Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 12 апреля 2005 г. N Ф03-А51/05-1/324 Суд признал недействительными решения совета директоров ОАО о прекращении действия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг и о заключении договора на ведение реестра акционеров с новым регистратором, т.к. совет директоров избран на общем собрании акционеров при отсутствии кворума, а оспариваемыми решениями были нарушены права и законные интересы истца как акционера (извлечение) (отменено)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 12 апреля 2005 г. N Ф03-А51/05-1/324
(извлечение)

Постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 15 ноября 2005 г. N 8038/05 настоящее Постановление отменено

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от истца: Ю.В. Нигириш - Воротынцев Д.А., доверенность б/н от 24.09.2004, Пономаренко А.В., доверенность б/н от 02.08.2004 от ответчика: ОАО "Владивосток Авиа" - Липаев Ф.А., доверенность N 1676 от 06.09.2004, Дерябин А.Л., доверенность N 1395 от 15.10.2002, рассмотрел кассационные жалобы Нигириш Ю.В., ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" на постановление от 30.11.2004 по делу N А51-12601/04 17-179 Арбитражного суда Приморского края, по иску Нигириш Юрия Васильевича к открытому акционерному обществу "Владивосток Авиа", 3-е лицо: закрытое акционерное общество "Регистрационная компания "Центр-Инвест" о признании недействительными решений совета директоров.

Резолютивная часть постановления объявлена 05.04.2005. Полный текст постановления изготовлен 12.04.2005.

Нигириш Юрий Васильевич обратился в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Владивосток Авиа" о признании недействительными решения совета директоров общества от 05.07.2004 о прекращении действия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного с закрытым акционерным обществом "Регистрационная компания "Центр-Инвест", и решения того же совета директоров от 06.08.2004 о заключении договора на ведение реестра акционеров с новым регистратором - открытым акционерным обществом "Реестр".

Иск обоснован тем, что совет директоров, избранный на общем собрании акционеров 29.06.2004, проведенном с нарушением ФЗ "Об акционерных обществах" при отсутствии кворума, был неправомочен принимать оспариваемые решения, которыми нарушены права и законные интересы истца как акционера.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено закрытое акционерное общество "Регистрационная компания "Центр-Инвест".

Решением от 05.10.2004 иск удовлетворен, суд признал решение общего собрания акционеров ОАО "Владивосток Авиа" от 29.06.2004 об избрании членов совета директоров, принявшего оспариваемые решения, не имеющим юридической силы.

Постановлением апелляционной инстанции от 30.11.2004 решение от 05.10.2004 отменено и принят новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска со ссылкой на отсутствие оснований для признания незаконным состава совета директоров ОАО "Владивосток Авиа", решение об избрании членов которого принято правомочным собранием акционеров 29.06.2004.

Нигириш Ю.В. и ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест", не соглашаясь с постановлением от 30.11.2004, в кассационных жалобах просят его отменить как принятое при неправильном толковании судом п. 5 ст. 58 ФЗ "Об акционерных обществах", п. 4.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки и проведения общего собрания акционеров, а также, по мнению заявителей, судом неправильно применен п. 1 ст. 56 указанного федерального закона.

По-видимому, в предыдущем абзаце допущена опечатка. Имеется в виду п. 3 ст. 58 ФЗ "Об акционерных обществах"

В отзыве на кассационную жалобу ОАО "Владивосток Авиа" опровергает доводы заявителей о неправильном применении апелляционной инстанцией норм материального права и указывает на отсутствие правовых оснований для удовлетворения требований истца, в связи с чем просит оставить в силе обжалуемый судебный акт.

В заседании суда кассационной инстанции представители истца и ответчика дали пояснения соответствующие текстам жалобы и отзыва на нее.

Представитель третьего лица, надлежащим образом извещенного о времени и месте разбирательства дела, в судебное заседание не явился.

Проверив законность постановления от 30.11.2004, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа считает его подлежащим отмене исходя из следующего.

Как видно из материалов дела, ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" (регистратор) и ОАО "Владивосток Авиа" (эмитент) 24.02.2004 заключили договор N 26/ДР-243/70-2004, по которому эмитент поручил регистратору ведение реестров владельцев всех видов ценных бумаг ОАО "Владивосток-Авиа".

Советом директоров ОАО "Владивосток Авиа" на заседании 05.07.2004 принято решение о расторжении указанного договора. Новый регистратор - ОАО "Реестр" в лице филиала "Реестр-Владивосток" утвержден советом директоров ОАО "Владивосток Авиа"на его заседании 06.08.2004.

Данные решения, оформленные соответствующими протоколами N 2 и N 3, приняты членами совета директоров, избранными в его состав общим собранием акционеров 29.06.2004.

Удовлетворяя требования истца, суд первой инстанции исходил из того, что общее собрание акционеров проведено 29.06.2004 с существенными нарушениями порядка его проведения, предусмотренного Федеральным законом "Об акционерных обществах", вследствие чего принятые им решения недействительны.

Такой вывод арбитражного суда основан на оценке исследованных доказательств в порядке ст. 71 АПК РФ, соответствует фактическим обстоятельствам дела и нормам права, регулирующим взаимоотношения сторон.

Как видно из представленных в материалах дела документов, советом директоров ОАО "Владивосток Авиа" принято решение о проведении 29.06.2004 в 13 час. годового общего собрания акционеров общества с включенным в повестку дня одного из вопросов - об избрании совета директоров общества.

По состоянию на 14.05.2004 в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров значатся 1058 акционеров, которые обладают 499 937028 голосами и являются владельцами такого же количества обыкновенных акций общества. Акционеру - Российской Федерации в лице Министерства имущественных отношений РФ принадлежит 254968112 акций, что составляет 51 % голосов от размещенных голосующих акций ОАО "Владивосток Авиа".

Регистратором - ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" - держателем реестра акционеров, осуществляющим функции счетной комиссии, на основании заключенного с ответчиком договора оказания услуг от 10.06.2004 N 88/04, в месте проведения общего собрания к началу его открытия - 13 часам зарегистрированы участвующие в нем 747 акционеров и их представителей, обладающих в совокупности 212691955 акциями, что составило 42,54% от общего количества голосующих акций общества. В связи с отсутствием кворума открытие собрания было перенесено на 1 час и регистрация лиц, участвующих в собрании, продлена.

Установив, что по состоянию на 14 час. 00 мин. 29.06.2004 количество зарегистрированных лиц и голосов, которыми они обладают, не изменилось, счетная комиссия объявила собрание акционеров несостоявшимся ввиду отсутствия кворума.

В регистрации Токуленко Г.Г. как представителя Министерства имущественных отношений РФ счетная комиссия отказала по тому мотиву, что представленная им доверенность от 27.05.2004 N НГ-15/7954 выдана с нарушением требований закона и подписана неуполномоченным лицом.

Решением совета директоров ОАО "Владивосток Авиа", проведенного в тот же день 29.06.2004, функции счетной комиссии возложены на работников акционерного общества в связи с невыполнением этих функций регистратором.

Указанные работники, как установлено судебными инстанциями, которые по приказу генерального директора от 29.06.1994 N 1105 в отсутствие регистратора исполняли обязанности счетной комиссии, произвели регистрацию лиц, участвующих в общем собрании, определили кворум, подсчитали голоса и подвели итоги голосования по вопросам повестки дня годового общего собрания, состоявшегося 29.06.2004.

В соответствии с п. 1 ст. 56 ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон) в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более ста создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров.

В обществе держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор.

В данном случае функции счетной комиссии на общем собрании 29.06.2004, вопреки указанным требованиям Закона и Устава общества (п. 5.6.2), на общем собрании 29.06.2004 осуществлял не регистратор - ЗАО "РК "Центр-Инвест", а лица, которые общим собранием, как предусмотрено ст. 48 Закона и п. 63 Устава, членами этой комиссии не избирались.

Суд апелляционной инстанции посчитал ошибочными выводы суда первой инстанции о неправомерности избрания счетной комиссии, поскольку таковая для проведения собрания не создавалось, а на работников возлагались лишь функции счетной комиссии.

При этом апелляционной инстанцией не учтено, что счетная комиссия является органом общего собрания, полномочия которой определены в п. 4 ст. 56 Закона. Наделение такими полномочиями членов комиссии приказом генерального директора ОАО "Владивосток Авиа" от 29.06.2004 N 1105 свидетельствует о фактическом сформировании счетной комиссии, тогда как этот вопрос отнесен к компетенции общего собрания акционеров, права которых на ее избрание были нарушены.

Разрешая спор, апелляционная инстанция признала нарушение регистратором обязательств, принятых по договору оказания услуг от 10.06.2004 N 88/04, обстоятельством, которое позволило совету директоров общества возложить функции счетной комиссии на работников акционерного общества.

Между тем такой вывод не основан на законе, не соответствует он и обстоятельствам дела.

Из представленных в деле материалов усматривается, что ко времени проведения годового общего собрания по 13 вопросам, включенными в повестку дня, для участия в нем зарегистрировались акционеры, обладающие в совокупности менее чем половиной голосующих акций, что препятствовало открытию собрания ввиду отсутствия необходимого для принятия решений кворума, наличие которого определяется по правилам ст. 58 Закона.

При рассмотрении дела обе судебные инстанции признали правомерным отказ ЗАО "РК "Центр-Инвест" в регистрации Токуленко Г.Г. как представителя акционера Российской Федерации, поскольку выданная ему Министерством имущественных отношений РФ доверенность на представление интересов указанного акционера N НГ15-7954 от 27.05.2004 не соответствует требованиям закона и подписана неуполномоченным лицом.

То обстоятельство, что регистратор, как установлено судом, необоснованно посчитал неправомочным общее собрание по принятию решения по 14 вопросу повестки дня, в голосовании по которому не могло принимать участия Министерство имущественных отношений РФ как лицо, заинтересованное в крупной сделке, в отношении которой должно было быть принято решение об одобрении, само по себе не являлось основанием для открытия общего собрания по всем вопросам повестки дня, кворум по которым отсутствовал, что имело место в данном случае.

Следовательно, счетная комиссия, созданная органом управления общества, 29.06.2004 не могла исполнять возложенных на нее функций после того, как открытие собрания не состоялось в силу установленных регистратором обстоятельств, препятствующих его проведению.

В этом случае согласно п. 3 ст. 58 Закона должно было быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня в установленном законом порядке.

Такое собрание, как следует из материалов дела, не проводилось.

Суд апелляционной инстанции, принимая во внимание доверенность N ВМ-54/239ИК от 29.06.2004, выданную Токуленко Г.Г. ликвидационной комиссией Министерства имущественных отношений РФ, счел общее собрание акционеров, проведенное 29.06.2004, правомочным.

Между тем данная доверенность, датированная днем проведения общего собрания, регистратору 29.06.2004 не представлялась, о чем свидетельствует акт приема-передачи документов от 29.06.2004.

В этой связи суд первой инстанции, дав надлежащую оценку указанному документу, обоснованно признал его наличие у Токуленко Г.Г. 29.06.2004 не соответствующим действительности. Достоверных доказательств, опровергающих данный факт, в материалах дела не имеется и судом кассационной инстанции они не установлены.

Кроме того, согласно Положению о порядке управления находящимися в федеральной собственности акциями открытых акционерных обществ и использования специального права Российской Федерации на участие в управлении открытыми акционерными обществами ("золотой акции"), утвержденного постановлением Правительства РФ от 23.01.2003 N 44, действовавшего в рассматриваемый период, волеизъявление акционера - Российской Федерации, в том числе назначение представителя для голосования на общем собрании акционеров, определение позиции по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, оформляется решением Министерства. Данная позиция отражается в письменных директивах. Как пояснили представители ответчика в заседании суда кассационной инстанции, Токуленко Г.Г. действовал на основании письменных директив, выданных как Министерством имущественных отношений РФ так и Федеральным агентством по управлению федеральным имуществом. Других решений о представительстве в отношении указанного лица не оформлялось.

Из материалов дела не усматривается, что полномочия Токуленко Г.Г. основаны на акте уполномоченного на то органа, изданного до проведения общего собрания акционеров.

При таком положении данные об определении кворума, подсчете голосов, отраженные в протоколе общего собрания акционеров N 1, проведенного 29.06.2004, с учетом установленных судом первой инстанции обстоятельств не могут быть признаны доказательствами, положенными в основу действительности принятых решений.

Поскольку при проведении 29.06.2004 общего собрания акционеров ОАО "Владивосток Авиа" требования ст.ст. 48, 56, 58 ФЗ "Об акционерных обществах"не были соблюдены, принятые решения при допущенных нарушениях закона, в частности проведение общего собрания в отсутствие кворума, как правильно установлено судом первой инстанции, не имеют юридической силы, а также ущемляют права и законные интересы акционеров, поэтому недействительны.

Кроме того, факт недействительности решения общего собрания акционеров ОАО "Владивосток Авиа" от 29.06.2004 по указанным мотивам установлен вступившим в законную силу решением от 04.10.2004 по делу N А51-11398/04 17-162 Арбитражного суда Приморского края.

В соответствии с п. 1 ст. 66 Закона члены совета директоров общества избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового собрания акционеров. Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в установленные законом сроки, полномочия совета директоров общества прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров.

Поскольку полномочия совета директоров ОАО "Владивосток Авиа", избранного 30.05.2003, помимо указанных в законе, были прекращены спустя 6 месяцев после окончания финансового года, а решения общего собрания акционеров от 28.06.2004, в том числе по вопросу об избрании совета директоров недействительны, совет директоров общества 05.07.2004 и 06.08.2004 был неправомочен принимать решения о расторжении договора с регистратором - ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" и об утверждении нового регистратора.

При изложенных обстоятельствах суд первой инстанции правомерно удовлетворил требования истца, а апелляционная инстанции отменила законное и обоснованное решение, неправильно применив нормы материального права и сделала выводы, не соответствующие фактическим обстоятельствам дела.

С учетом изложенного постановление от 30.11.2004 на основании ч. 1, 2 ст. 288 АПК РФ подлежит отмене, а решение от 05.10.2004 - оставлению в силе.

Расходы по государственной пошлине по кассационным жалобам в соответствии со ст. 110 АПК РФ относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

постановление от 30.11.2004 по делу N А51-12601/04 17-179 Арбитражного суда Приморского края отменить.

Решение от 05.10.2004 по тому же делу оставить в силе.

Взыскать с открытого акционерного общества "Владивосток Авиа" государственную пошлину по кассационным жалобам в размере 1000 рублей в доход федерального бюджета и в возмещение судебных расходов в пользу закрытого акционерного общества "Регистрационная компания "Центр-Инвест" в сумме 500 рублей, в пользу Нигириш Ю.В. - 500 рублей.

Арбитражному суду Приморского края выдать исполнительные листы.