Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 27 мая 2008 г. N Ф03-А04/08-2/1680 Заявление о признании незаконным и отмене постановления антимонопольного органа о привлечении банка к административной ответственности за непредставление в антимонопольный орган уведомлений, предусмотренных антимонопольным законодательством, направлено на новое рассмотрение, при котором суду необходимо установить, относится ли договор о сотрудничестве к исключениям, предусмотренным законодательством об организации страхового дела, когда уведомление о заключении такого соглашения не направляется в антимонопольный орган, и, с учетом установленного, решить вопрос о законности оспариваемого постановления (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 27 мая 2008 г. N Ф03-А04/08-2/1680
(извлечение)

ГАРАНТ:

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 20 октября 2008 г. N Ф03-4041/2008

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от заявителя: открытого акционерного общества "Восточный экспресс банк" - Шубкина Е.С., начальник юридического отдела, доверенность от 01.01.2008 N 167-х, от Управления Федеральной антимонопольной службы по Амурской области - Чернова Н.В., начальник отдела антимонопольного контроля, доверенность от 10.01.2008 N 02-20 (6), рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Восточный экспресс банк" на решение от 21.02.2008 Арбитражного суда Амурской области, постановление от 04.04.2008 Шестого арбитражного апелляционного суда по делу N А04-603/08-5/30 по заявлению открытого акционерного общества "Восточный экспресс банк" к Управлению Федеральной антимонопольной службы по Амурской области о признании незаконным и отмене постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N А-218/2007 от 31.01.2008.

Резолютивная часть постановления объявлена 23 мая 2008 года. Полный текст постановления изготовлен 27 мая 2008 года.

В судебном заседании кассационной инстанции объявлялся перерыв в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее - АПК РФ) до 23.05.2008.

Открытое акционерное общество "Восточный экспресс банк" (далее - общество, ОАО "Восточный экспресс банк", заявитель, банк) обратилось в Арбитражный суд Амурской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Управления Федеральной антимонопольной службы по Амурской области (далее - административный орган, антимонопольный орган, управление) от 31.01.2008 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N А-218/2007, которым заявитель привлечен к административной ответственности по части 4 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Амурской области от 21.02.2008, оставленным без изменения постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 04.04.2008, в удовлетворении заявленных требований отказано. Судебные акты мотивированы тем, что факт нарушения банком установленного антимонопольным законодательством срока подачи уведомления о заключенном с ООО "Страховая компания "Наста" договоре о сотрудничестве и вина заявителя, подтверждаются материалами дела. Оснований для признания совершенного банком правонарушения малозначительным и применения статьи 2.9 КоАП РФ суды не установили.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, постановлением суда апелляционной инстанции, банк обратился с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить. По мнению банка, спорное соглашение заключено в рамках осуществления обычной хозяйственной деятельности, в связи с чем банк не обязан был направлять уведомление о его заключении. Кроме этого, заявитель полагает, что направление уведомления в административный орган самостоятельно, без запроса, а также отсутствие у территориальных подразделений федерального антимонопольного органа единого подхода к определению критериев обычной хозяйственной деятельности банков, свидетельствует о малозначительности совершенного правонарушения.

Представитель антимонопольного органа в судебном заседании, против доводов кассационной жалобы возражает по основаниям, изложенным в оспариваемых судебных актах.

Проверив в порядке и пределах статей 284, 286 АПК РФ применение судом норм материального и процессуального права, кассационная инстанция считает необходимым отменить постановление апелляционной инстанции с направлением дела на новое рассмотрение.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 27.07.2007 между ОАО "Восточный экспресс банк" и ООО "Страховая компания "Наста" заключен договор о сотрудничестве N ДС 07/07-05, по которому стороны осуществляют информационное сотрудничество в рамках кредитования физических лиц на приобретение средств наземного транспорта.

12.11.2007 в адрес управления поступило уведомление о заключении вышеуказанного соглашения.

Определением от 25.12.2007 по факту нарушения сроков подачи уведомлений, установленных антимонопольным законодательством, управлением возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования.

По окончании административного расследования должностным лицом антимонопольного органа составлен протокол об административном правонарушении от 23.01.2008 N 39 и принято постановление от 31.01.2008 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N А-218/2007 о привлечении общества к административной ответственности по части 4 статьи 19.8 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 150000 руб.

Общество, не согласившись с постановлением антимонопольного органа, обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Арбитражный суд, отказывая в удовлетворении заявленных требований, указал на наличие у банка обязанности уведомить в установленном порядке антимонопольный орган о совершении сделки, В связи с ненадлежащим исполнением данной обязанности, суды сочли правомерным привлечение банка к административной ответственности по части 4 статьи 19.8 КоАП РФ.

Объективную сторону вменяемого административного правонарушения образует непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган уведомлений, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, представление уведомлений, содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации порядка и сроков подачи уведомлений (часть 4 статьи 19.8 КоАП РФ).

Согласно части 9 статьи 35 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Закон N 135-ФЗ) финансовые организации обязаны направлять в федеральный антимонопольный орган уведомления обо всех соглашениях, достигнутых в любой форме между ними или с органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, а также с любыми организациями в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, за исключением:

1) соглашений между финансовыми организациями, имеющими в совокупности долю на товарном рынке менее норматива, установленного Правительством Российской Федерации;

2) соглашений, являющихся договорами о предоставлении финансовых услуг;

3) соглашений, являющихся договорами, заключаемыми финансовой организацией в процессе обычной хозяйственной деятельности.

Приведенный перечень исключений является исчерпывающим.

Обязанность уведомить федеральный антимонопольный орган о достижении соглашения в письменной форме исполняется лицом, достигшим соглашения, в течение пятнадцати дней с даты его достижения (часть 12 статьи 35 Закона N 135-Ф3):

Как следует из материалов дела, уведомление о заключении договора о сотрудничестве от 27.07.2007 N ДС 07/07-05 между ОАО "Восточный экспресс банк" и ООО "Страховая компания "Наста" направлено в адрес антимонопольного органа 12.11.2007.

Отклоняя довод заявителя о том, что соглашение от 25.04.2007 N 1 заключено в процессе обычной хозяйственной деятельности, поэтому обязательного уведомления о нем в антимонопольный орган не требуется, суды проанализировали условия спорного соглашения и правильно применили статьи 1 и 5 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности".

Кроме этого, в соответствии с пунктом 30 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" к сделкам, совершаемым в процессе обычной хозяйственной деятельности, могут относиться, в частности, сделки по приобретению обществом сырья и материалов, необходимых для осуществления производственно-хозяйственной деятельности, реализации готовой продукции, получению кредитов для оплаты текущих операций (например, на приобретение оптовых партий товаров для последующей реализации их путем розничной продажи).

В отношении финансовых организаций к категории сделок, заключаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности (помимо собственно банковских операций) можно отнести такие сделки, как договор финансирования под уступку денежного требования, договор займа, договор поручительства, договор доверительного управления имуществом и т.п., а также договоры, связанные с обеспечением функционирования финансовой организации (трудовой договор, договор подряда, договор с рекламным агентом, договор аренды помещения, договоры по оплате коммунальных услуг и канцелярских принадлежностей и т.п.).

Спорное соглашение заключено обществом за пределами потребностей юридического лица в обеспечении вопросов, возникающих в процессе текущей хозяйственной деятельности.

Между тем суды не учли, что в силу пункта 6 статьи 4 Закона N 135-ФЗ, Закона Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" ОАО "Восточный экспресс банк" и ООО "Страховая компания "Наста" являются финансовыми организациями, и не проверили, имеют ли названные финансовые организации в совокупности долю на товарном рынке менее норматива, установленного Правительством Российской Федерации.

Учитывая изложенное, кассационная инстанция считает необходимым отменить постановление апелляционной инстанции, и направить дело на новое рассмотрение в Шестой арбитражный апелляционный суд, при котором необходимо установить относится ли договор сотрудничестве от 27.07.2007 N ДС 07/07-05 к исключениям, предусмотренным частью 9 статьи 35 Закона 135-ФЗ, когда уведомление о заключении такого соглашения не направляется в антимонопольный орган, и с учетом установленного, решить вопрос о законности оспариваемого постановления.

Руководствуясь статьями 274, 284-289 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

постановление от 04.04.2008 Шестого арбитражного апелляционного суда по делу N А04-603/08-5/30 Арбитражного суда Амурской области отменить, дело направить на новое рассмотрение в Шестой арбитражный апелляционный суд.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.