Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 17 августа 2009 г. N Ф03-2548/2009 Иск о признании незаконными действий реестродержателя по аннулированию в реестре акционеров записи в отношении именных обыкновенных акций эмитента общества и зачислению на лицевой счет общества удовлетворен частично, поскольку оспариваемые действия ответчика частично не соответствуют действующему законодательству РФ (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 17 августа 2009 г. N Ф03-2548/2009
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от ответчика: Ходыкина О.М. - представитель по доверенности б/н от 01.07.2009, рассмотрел кассационную жалобу открытого акционерного общества "Бытовик" на решение от 10.11.2008, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 13.03.2009 по делу N А51-5939/2007 Арбитражного суда Приморского края, по иску Кимаевой Людмилы Викторовны, Полозковой Риммы Петровны к открытому акционерному обществу "Бытовик", о признании недействительной операции по аннулированию записи в реестре акционеров.

Резолютивная часть постановления объявлена 17 августа 2009 года. Полный текст постановления изготовлен 17 августа 2009 г.

Кимаева Людмила Викторовна, Полозкова Римма Петровна обратились в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Бытовик" о признании незаконными действия реестродержателя - ОАО "Бытовик" по аннулированию в реестре акционеров записи в отношении 303 именных обыкновенных акций эмитента ОАО "Бытовик", принадлежащих Кимаевой Л.В. и Полозковой Р.П. и зачислению на лицевой счет ОАО "Бытовик" (с учетом уточнения иска в порядке ст. 49 АПК РФ).

Решением от 10.11.2008, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 13.03.2009, исковые требования удовлетворены частично. При этом суд признал незаконными действия реестродержателя - ОАО "Бытовик" по аннулированию в реестре акционеров записи в отношении 53 именных обыкновенных акций эмитента ОАО "Бытовик", принадлежащих Кимаевой Л.В., и записи в отношении 42 именных обыкновенных акций эмитента ОАО "Бытовик", принадлежащих Полозковой Р.П. и зачислению их на лицевой счет ОАО "Бытовик". В удовлетворении остальной части требований судом отказано по мотиву того, что внесение записей о зачислении на имя Кимаевой Л.В. 208 акций ОАО "Бытовик" признано решением Арбитражного суда Приморского края от 29.05.2008 по делу N А51-12309/2007 19-464 незаконным.

В кассационной жалобе ОАО "Бытовик" просит решение и постановление апелляционного суда отменить как принятые с неправильным применением норм материального права и нарушением норм процессуального права. В обоснование жалобы заявитель приводит доводы о том, что судом необоснованно приняты в качестве надлежащих доказательств копии договоров купли-продажи акций от 25.10.2004 и акты на передачу акций от 27.10.2004 без предъявления в дело подлинников. Также ссылается на незаконное зачисление на счет Кимаевой Л.В. 11 бездокументарных акций, ранее принадлежащих Яниной З.А. и Веретенниковой С.Е., что подтверждается постановлением ОВД по Кавалеровскому району Приморского края от 27.03.2009.

В судебном заседании арбитражного суда кассационной инстанции представитель ОАО "Бытовик" поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Представители других участвующих в деле лиц, извещенных о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом, в заседание суда не явились.

В судебном заседании объявлялся перерыв до 14 часов 20 минут 17.08.2009.

Проверив законность решения и постановления апелляционного суда, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, не находит оснований для их отмены.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 19.05.1993 финансовым управлением администрации Приморского края зарегистрированы акции ОАО "Бытовик" в количестве 1299 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая и выпуску присвоен государственный код регистрации 20-Гп-361. Распоряжением Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в ДВФО ОТ 15.12.2003 N 822-р государственный регистрационный номер 20-1п-361 аннулирован и указанному выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Бытовик" присвоен государственный регистрационный номер 1-01-31466-F.

С момента образования общества до 30.04.2008 реестр акционеров общества вело ОАО "Бытовик". В последствии функции регистратора переданы по договору N 25-90/07 от 26.02.2008 ЗАО "Новый регистратор", которому переданы первичные документы по акту от 30.04.2008. Судом установлено, что учет прав на акции в обществе велся путем внесения записей в журнал - реестр акционеров ОАО "Бытовик", а также в журнал регистрации сделок купли-продажи акций ОАО "Бытовик". Список акционеров оформлялся, как правило, на начало календарного года путем указания на принадлежность акционерам определенного количества акций, а в журнал регистрации сделок вносились сведения о сделках совершаемых акционерами и переходе прав. При этом передаточные распоряжения в виде отдельного документа в ОАО "Бытовик" не оформлялись, что подтверждается актами приема передачи от 26.08.2005 и 30.04.2008, в которых отсутствуют сведения о передаточных распоряжениях.

С 2000 года журнал реестра акционеров ОАО "Бытовик" вел директор общества Кимаева Л.В.

Из договора купли-продажи от 25.10.2004, акта на передачу обыкновенных акций от 27.10.2004, заявления Полозковой Р.П. от 15.07.2004 о продаже ей 42 акций, выписок из реестра от 12.07.2005, постановления об отказе в возбуждении уголовного дела от 11.08.2005, записей в журнале реестра акций АО "Бытовик" и журнале регистрации сделок купли-продажи акций ОАО "Бытовик" следует, что за истцами на 12.07.2005 числилось 334 акции, в том числе 286 акций у Кимаевой Л.В. и 48 акций у Полозковой Р.П.

При оформлении реестра на 01.08.2005 за истцами зарегистрированы 31 акция, на имя Кимаевой Л.В. - 25 штук (запись N 38), на имя Полозковой Р.П. - 6 штук (запись N 60), за обществом числится 303 акции (запись N 1), о чем истцы узнали 16.06.2006 при регистрации на общем собрании.

Основанием для обращения в арбитражный суд с настоящими исковыми требованиями явилось аннулирование реестродержателем в реестре акционеров записи в отношении 261 именных обыкновенных акций эмитента ОАО "Бытовик", принадлежащих Кимаевой Л.В. и записи в отношении 42 именных обыкновенных акций эмитента ОАО "Бытовик", принадлежащих Полозковой Р.П.

В соответствии со ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" запись в реестре акционеров фиксирует право собственности лица на соответствующее количество акций. Внесение в указанную запись изменений без ведома и указаний акционера, является нарушением его права собственности.

Держатель реестра акционеров общества не вправе по своей инициативе исключать из реестра записи о лицах, ранее внесенных в него. Исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при представлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере), либо в случае признания в судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре записи о предыдущем владельце акций.

Таким образом, закон прямо указывает на то, что держатель реестра акционеров не вправе вносить какие-либо изменения в записи о лицах, ранее внесенных в реестр; изменения записи в реестре акционеров возможны при предоставлении доказательств перехода права собственности на акции к другому лицу.

Кроме того, согласно разъяснениям, данным в пункте 11 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 21.04.1998 N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций" держатель реестра акционеров общества не вправе по своей инициативе исключать из реестра записи о лицах, ранее внесенных в него. Исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при предоставлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере), либо в случае признания в судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре записи о предыдущем владельце акций.

При исследовании и оценке имеющихся в деле доказательств, арбитражным судом установлено, что на 01.01. 2004 акционеру Кимаевой Л.В. принадлежал пакет акций в количестве 232 штук акций (запись N 37), ОАО "Бытовик" - 84 акции (запись N 1), за Полозковой Р.П. на указанную дату ценные бумаги не числились. В журнале регистрации сделок купли-продажи акций ОАО "Бытовик" за октябрь 2004 года зарегистрированы сделки по приобретению истцами ценных бумаг: Кимаевой Л.В. от эмитента 42 акции, аналогичное количество акций передано от общества Полозковой Р.П. (записи за NN 2,3). В 2005 году зарегистрированы сделки, в соответствии с которыми граждане Федоренко А.А. и Солодухина A.M. продали Кимаевой Л.В. по шесть акций (записи за N 1 от 03.03.2005, N 3 от 12.07.2005). Полозковой Р.П. также приобретен пакет акций в количестве 6 штук от Нечепоренко Д.И., о чем внесена запись N 2 от 08.07.2005.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Приморского края от 29.05.2008 по делу N А51-12309/200719-464 признаны незаконными действия регистратора - ОАО "Бытовик" по зачислению на лицевой счет акционера Кимаевой Л.В. 208 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Бытовик" оформленных записью N 38 по состоянию на 01.01.2003 и записью N 37 по состоянию на 01.01.2004.

Частично удовлетворяя иск, арбитражные суды правомерно исходили из того, что с учетом установленных судебным решением обстоятельств, за истцами в реестре должно числиться 126 акций (у Кимаевой Л.В. -78, у Полозковой Р.П.- 48).

Однако на 01.08.2005 за истцами зарегистрированы 31 акция, за Кимаевой Л.В. - 25 штук (запись N 38), за Полозковой Р.П. - 6 штук (запись N 60).

При этом суды обоснованно исходили из того, что ответчиком заявлений о фальсификации доказательств - договоров купли-продажи 84 акций и других доказательств в порядке ст. 161 АПК РФ не заявлялось. В этой связи судом кассационной инстанции отклоняются доводы заявителя жалобы о том, что судом необоснованно приняты в качестве надлежащих доказательств копии договоров купли-продажи акций от 25.10.2004 и акты на передачу акций от 27.10.2004 без предъявления в дело подлинников.

Таким образом, арбитражные суды, установив, что доказательств перехода права собственности на принадлежащие Кимаевой Л.В. - 53 акции и 42 акции, принадлежащие Полозковой Р.П. к другим лицам в материалах дела не имеется, правомерно признали действия ответчика по аннулированию записи по лицевым счетам Кимаевой Л.В. и Полозковой Р.П. в отношении указанных акций и внесению их на лицевой счет ОАО "Бытовки" незаконными.

Ссылка заявителя жалобы на незаконное зачисление на счет Кимаевой Л.В. 11 бездокументарных акций, ранее принадлежащих Яниной З.А. и Веретенниковой С.Е., судом кассационной инстанции отклоняется, поскольку исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при предоставлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере), либо в случае признания в судебном порядке недействительным правоустанавливающего документа, на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций.

Судом исследованы все имеющие отношение к делу обстоятельства, которым дана надлежащая правовая оценка, оснований к удовлетворению кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

Решение от 10.11.2008, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 13.03.2009 по делу N А51-5939/2007 Арбитражного суда Приморского края оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.