Апелляционное определение СК по гражданским делам Московского городского суда от 14 сентября 2022 г. по делу N 33-16812/2022

Судебная коллегия по гражданским делам Московского городского суда в составе

председательствующего судьи Магжановой Э.А.

и судей Тюриной Е.П, Зениной Л.С, при помощнике судьи Парфеновой Н.И, рассмотрела в открытом судебном заседании по докладу судьи Магжановой Э.А, гражданское дело N 2-6643/2021 по иску Янборисова Равиля Рашидовича к ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" о взыскании денежных средств, по апелляционной жалобе ответчика ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф", подписанной его представителем фио, на решение Пресненского районного суда города Москвы от 16 ноября 2021 года, с учетом определения того же суда об исправлении описки от 18.01.2022 года, которым постановлено:

Исковые требования - удовлетворить.

Расторгнуть договор оказания брокерский услуг N БО-Ф-Н-0-01423 от 14 января 2021 года заключенный между ООО ИК "КьюБиЭф" и Янборисовым Равилем Рашидовичем.

Взыскать с ООО ИК "КьюБиЭф" в пользу Янборисова Равиля Рашидовича денежные средства в размере сумма, судебные расходы по оплате госпошлины в размере сумма.

Взыскать с ООО ИК "КьюБиЭф" в пользу Янборисова Равиля Рашидовича проценты за пользование чужими денежными средствами, начиная с 27 июля 2021 года до даты фактической выплаты сумма согласно п. 1 ст. 395 ГК РФ исходя из ключевой ставки Центрального Банка Российской Федерации,

УСТАНОВИЛА:

Янборисов Р.Р. обратился в суд с иском к ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" о взыскании денежных средств, процентов, судебных расходов, ссылаясь на нарушение своих прав по вине ответчика. Сторонами 14 января 2021 года заключен договор оказания брокерских услуг - договор присоединения, заявление о присоединении N БО-Ф-Н-0-01423 от 14 января 2021 года). Согласно п. 1.1 договора Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг. В рамках данного договора истцом на счет ответчика, открытый в НКО адрес, были перечислены денежные средства в общей сумме сумма (15 января 2021 года - сумма, 19 января 2021 года - сумма, 01 февраля 2021 года - сумма, 03 февраля 2021 года - сумма, 08 февраля 2021 года - сумма, 10 февраля 2021 года - сумма, 10 марта 2021 года - сумма, 11 марта 2021 года - сумма, 16 марта 2021 года - сумма, 22 марта 2021 года - сумма). Истец указывал, что в рамках договора брокерского обслуживания между сторонами было заключено соглашение об общих условиях предоставления опционов. Согласно представленных ответчиком при подписании поручений на заключение опционов паспортов финансовых инструментов, создателем финансовых инструментов является ООО "Кью.брокер".

После исполнения Брокером указанных поручений остаток обеспечительного платежа (внесенных истцом денежных средств) должен был составить сумма, остаток свободных денежных средств на счете Брокера в НКО адрес составил сумма

Истец указывал, что ответчиком ему не были предоставлены отчеты об исполнении поручений истца на заключение опционов, предоставленная ответчиком в виде таблиц информация не содержала подписей, печатей Брокера, информация была непоследовательной, суммы, указанные в таблицах при их сложении не соответствовали данным, расчеты Брокера не были понятны, доказательства фактического исполнения Брокером поручений истца отсутствовали.

В период с 25 мая 2021 года по 09 июня 2021 года истцом на электронную почту ответчика - orders@qbfin.ru было направлено тридцать одно поручение на прекращение опционов. Последним сроком зачисления ответчиком денежных средств на брокерский счет истца согласно условиям опционов - 20 рабочих дней после их прекращения, наступил 08 июля 2021 года, срок возврата активов ответчиком был пропущен, возврат денежных средств не совершен.

Также истец адресовал ответчику поручение о выводе денежных средств в размере сумма (остаток обеспечительного платежа) и поручение на возврат свободного остатка со счета Брокера в НКО адрес в размере сумма

Истец указывает, что ответчик осуществил возврат свободного остатка денежных средств со счета НКО адрес в размере сумма, а требование о возврате обеспечительного платежа в размере сумма ответчиком до настоящего времени не исполнено.

07 июля 2021 года ответчик уведомил истца письмом на электронную почту об отсутствии денежных средств и невозможности исполнения поручения.

17 июня 2021 года истец адресовал ответчику претензию с требованием о расторжении договора и полном возврате денежных средств, которая была оставлена без удовлетворения.

В судебном заседании представитель истца фио иск поддержал.

В судебном заседании представитель ответчика- Мазка И.В. иск не признал, ссылаясь на то, что ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" ненадлежащий ответчик по настоящему иску, поскольку в соответствии со ст.993 ГК РФ Общество не несет ответственности перед клиентами за неисполнение сделки третьим лицом (ООО "Кью.брокер").

3-и лица:

Представитель ООО "Кью.брокер" в судебное заседание не явился, извещен.

Представитель МРУ Русфинмониторинг в судебное заседании не явился, извещен.

Судом постановлено вышеуказанное решение, об отмене которого по доводам апелляционной жалобе как незаконного и необоснованного просит представитель ответчика ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" фио

В судебное заседание судебной коллегии представители ответчика ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" (временной администрации) по доверенности - фио, фио явились; апелляционную жалобу поддержали.

В судебное заседание судебной коллегии представитель истца Янборисова Р.Р. - фио явился, апелляционную жалобу не признал.

3-и лица:

ООО "Кью.брокер", МРУ Русфинмониторинг не явились, надлежаще извещены.

Проверив материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, выслушав объяснения представителей сторон, судебная коллегия приходит к следующим выводам.

Из материалов дела следует, что между сторонами 14 января 2021 года был заключен договор оказания брокерских услуг - договор присоединения, заявление о присоединении N БО-Ф-Н-0-01423 от 14 января 2021 года.

Согласно п. 1.1 договора Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг.

В рамках данного договора истцом на счет ответчика, открытый в НКО адрес, были перечислены денежные средства в общей сумме сумма (15 января 2021 года - сумма, 19 января 2021 года - сумма, 01 февраля 2021 года - сумма, 03 февраля 2021 года - сумма, 08 февраля 2021 года - сумма, 10 февраля 2021 года - сумма, 10 марта 2021 года - сумма, 11 марта 2021 года - сумма, 16 марта 2021 года - сумма, 22 марта 2021 года - сумма).

В рамках договора брокерского обслуживания между сторонами было заключено соглашение об общих условиях предоставления опционов, согласно которому, истец в адрес ответчика направлял поручения на заключение следующих опционов:

-DSP_15022021_1050000_20810346_15022022_2102150016 в сумме сумма, срок возврата средств на брокерский счет после прекращения опциона (далее - срок возврата);

-RLX_27012021_604500_20810346_27012022_21012700023 в сумме сумма, срок возврата 30 июня 2021 года;

-VINP_01022021_1890000_20810346_01022022_21020100527 в сумме сумма, срок возврата 30 июня 2021 года;

-XM_01022021_2992500_20810346_01022022_21020100324 в сумме сумма, срок возврата 30 июня 2021 года;

-MYTE_26012021_892800_20810346_26012022_21012600044 в сумме сумма срок возврата 30 июня 2021 года;

-RAAS_12022021_391000_20810346_12022022_2102120062 в сумме сумма, срок возврата 02 июля 2021 года;

- TLIS_18022021_540000_20810346_18022022_21021800250, сумма опциона - сумма, срок возврата - 02 июля 2021 года;

- OSCR_04032021_32985000_20810346_04032022_210304008, сумма опциона - сумма, срок возврата - 08 июля 2021года;

- ACVA_29032021_880000_20810346_29032022_2103250069, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- ALKT_19042021_369000_20810346_19042022_21041900120, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- APR_16022021_2717000_20810346_16022022_21021600454, сумма опциона - сумма, срок возврата - 23.06.2021 года;

- BMBL_16022021_1368000_20810346_16022022_210216009, сумма опциона - 1 368 000, 00, срок возврата - 30.06.2021 года;

- COUR_05042021_1659000_20810346_05042022_21040500148, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- CPNG_16032021_1110000_20810346_16032022_21031600200, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- DBTX_18022021_6540000_20810346_18022022_2102180020, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- DFH_26012021_241800_20810346_26012022_210126000400, сумма опциона - сумма, срок возврата - 23.06.2021 года;

- DOCN_29032021_4670000_20810346_29032022_21032900315, сумма опциона - 4 670 000, 00, срок возврата - 05.07.2021 года;

- FTCI_04052021_3462000_20810346_04052022_21050400137, сумма опциона - 3 462 000, 00, срок возврата - 05.07.2021 года;

- HAYW_16032021_773000_20810346_16032022_21031600457, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- OLO_18032021_5670000_20810346_18032022_2103180058, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- ONTF_08022021_969000_20810346_08022022_21020800399, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- PATH_23042021_2853000_20810346_23042022_2104230034, сумма опциона - 2 853 000, 00, срок возврата - 05.07.2021 года;

- SGFY_16022021_2356000_20810346_16022022_21021600527, сумма опциона - сумма, срок возврата - 23.06.2021 года;

- SHLS_29012021_6003000_20810346_29012022_2101290057, сумма опциона - сумма, срок возврата - 30.06.2021 года;

- TIXT_08022021_4120200_20810346_08022022_21020800488, сумма опциона - 4 120 200, 00, срок возврата - 23.06.2021 года;

- TUYA_19032021_12615000_20810346_19032022_2103190092, сумма опциона - сумма, срок возврата -05.07.2021 года;

- VACC_11052021_3465000_20810346_11052022_2105110054, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- VZIO_29032021_1995000_20810346_29032022_21032900847, сумма опциона - сумма, срок возврата - 05.07.2021 года;

- SANA_09022021_1218000_20810346_09022022_21020900219, сумма опциона - сумма, срок возврата - 30.06.2021 года;

- VOR_10022021_115000_20810346_10022022_21021000492, сумма опциона - сумма, срок возврата - 30.06.2021 года;

- BOLT_10022021_5177000_20810346_10022022_21021000330, сумма опциона - сумма, срок возврата - 30.06.2021 года.

Согласно п. 1.6.1.7 Регламента, ответчик принял на себя обязательства исполнять поручения истца на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения Поручения, то есть возвратить денежные средства на указанный в поручении расчетный счет Клиента.

Согласно п. 4.3 Соглашения об общих условиях предоставления опционов, заключенного сторонами в рамках исполнения Договора оказания брокерских услуг, остаток обеспечительного платежа подлежит возврату Клиенту по его требованию (поручению) в течение 10 рабочих дней с даты получения Брокером соответствующего требования.

В соответствии с п. 4.3 Соглашения, остаток обеспечительного платежа подлежит возврату Клиенту по его требованию (поручению) в течение 10 рабочих дней с даты получения Брокером соответствующего требования.

Из представленных ответчиком при подписании поручений на заключение опционов паспортов финансовых инструментов усматривается, что создателем финансовых инструментов является ООО "Кью.брокер".

После исполнения ответчиком поручений истца остаток обеспечительного платежа (внесенных истцом денежных средств) должен был составить сумма, остаток свободных денежных средств на счете Брокера в НКО адрес составил сумма

При этом ответчиком не были представлены истцу отчеты об исполнении поручений истца на заключение опционов.

В период с 25 мая 2021 года по 09 июня 2021 года истцом на электронную почту ответчика - orders@qbfin.ru было направлено тридцать одно поручение на прекращение опционов. Последним сроком зачисления ответчиком денежных средств на брокерский счет истца согласно условиям опционов - 20 рабочих дней после их прекращения, наступил 08 июля 2021 года, срок возврата активов ответчиком был пропущен, возврат денежных средств не совершен.

Истец адресовал ответчику поручение о выводе денежных средств в размере сумма (остаток обеспечительного платежа) и поручение на возврат свободного остатка со счета Брокера в НКО адрес в размере сумма

Ответчик осуществил возврат свободного остатка денежных средств со счета НКО адрес в размере сумма, требование истца о возврате обеспечительного платежа в размере сумма ответчиком до настоящего времени не исполнено.

07 июля 2021 года ответчик уведомил истца письмом на электронную почту об отсутствии денежных средств и невозможности исполнения поручения.

17 июня 2021 года истец адресовал ответчику претензию с требованием о расторжении договора и полном возврате денежных средств, которая была оставлена без удовлетворения.

Банком России 08 июля 2021 года были аннулированы лицензии ответчика на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельностей и деятельности по управлению ценными бумагами.

Рассматривая настоящее гражданское дело, суд на основании оценки собранных по делу доказательств в их совокупности пришел к выводу об удовлетворении заявленных Янборисовым Р.Р. исковых требований.

При этом, суд, руководствуясь положениями ст. 309, 310, 450, 1102, 1103 ГК адрес адрес закона "О рынке ценных бумаг" и положениями п. 1.6.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф", исходил из того, что обязательства по брокерскому договору по возврату в пользу истца активов со стороны ответчика выполнены не были, в связи с чем возникло неосновательное обогащение, которое подлежит взысканию с ответчика в пользу истца в вышеназванном размере; дополнительно, судом взысканы проценты за пользование чужими денежными средствами, что соответствует положениям ст. 1107 ГК РФ, а равно распределены судебные расходы по настоящему делу по правилам ст. 88, 98 ГПК РФ.

Судебная коллегия сочла возможным согласиться с данным решением суда, так как материалами дела объективно подтверждено перечисление Янборисовым Р.Р. денежных средств в рамках брокерского договора именно в пользу ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф". При этом, ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" не представлено доказательств перечисления денежных средств ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" в адрес ООО "Кью.брокер" в счет исполнения поручения истца.

Заявленное последующее перечисление ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" денежных средств в пользу иного юридического лица само по себе правовым основанием для нарушения имущественных прав Янборисова Р.Р. являться не может, так как Янборисов Р.Р. находился в договорных отношениях именно с ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф".

В силу п. 1.6.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" в качестве брокера обязано возвратить Янборисову Р.Р. качестве клиента активы (к числу которых относятся согласно п. 1.1 Регламента... денежные средства, ценные бумаги, производные финансовые инструменты), находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящем случае лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные на имя ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф", аннулированы решением Центрального Банка Российской Федерации от 08 июля 2021 года в связи с неоднократными нарушениями со стороны ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе за неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности.

Вместе с тем, в нарушение требований ст. 309, 310 ГК РФ и положений п. 1.6.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" активы Янборисова Р.Р. со стороны ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" возвращены не были.

Никаким иным лицом активы Янборисова Р.Р. в счет исполнения обязательства брокера за ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" также не возвращались.

Ссылки ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" на хозяйственные и иные взаимоотношения с другими юридическими лицами не могут быть приняты во внимание, так как добросовестность ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" и разумность его действий в рамках настоящего спора по существу опровергнуты (ст. 10 ГК РФ).

Напротив, из постановления о возбуждении уголовного дела по признакам преступления, предусмотренного ч.4 ст.159 УК РФ в отношении фио и неустановленных лиц по факту хищения денежных средств у Янборисова Р.Р. от 22.07.2022 г. следует, что фио, представляясь председателем Совета директоров группы компаний "QBF", совместно с неустановленными лицами из числа руководителей и сотрудников ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" и ООО "Кью.брокер", с использованием своего служебного положения, в целях личной корыстной заинтересованности, действуя в составе преступного сообщества (преступной организации), совершили хищение денежных средств Янборисова Р.Р. путем обмана, под видом оказания брокерских услуг.

В соответствии со ст. 10 ГК РФ, в случае несоблюдения требований, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, суд, арбитражный суд или третейский суд с учетом характера и последствий допущенного злоупотребления отказывает лицу в защите принадлежащего ему права полностью или частично, а также применяет иные меры, предусмотренные законом.

Поскольку по делу объективно установлена явная недобросовестность и злоупотребление правом со стороны ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" при осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, то отказ суда первой инстанции в защите заявленного ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" права является правомерным и требованиям разумности и добросовестности в полной мере отвечает.

Одновременно, судебная коллегия учитывает, что представитель ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" в судебном заседании суда первой инстанции участвовал, суд правомерно отклонил ходатайство представителя ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" об отложении слушания дела ввиду неявки другого представителя, не посчитав данное обстоятельство уважительной причиной для юридического лица; представитель ответчика каких-либо достоверных доказательств в обоснование своей позиции в суд первой инстанции не представил, в связи с чем правовых оснований для принятых новых (дополнительных) доказательств со стороны ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" у суда апелляционной инстанции по правилам ст. 327.1 ГПК РФ объективно не имеется по причине отсутствия каких-либо действительных уважительных причин для их непредставления ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" в суд первой инстанции.

Утверждения со стороны ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" о том, что такие доказательства находились на серверах, изъятых в рамках возбужденного уголовного дела, не могут быть приняты во внимание, так как в силу ст. 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения; в настоящем случае незаконное и недобросовестное поведение ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" достоверно установлено при аннулировании Центральных Банком Российской Федерации соответствующих лицензий, выданных на имя ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" как профессиональному участнику рынка ценных бумаг.

Ссылки со стороны ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" на то, что ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" просило суд первой инстанции об отложении слушания дела, также не принимаются судебной коллегией, так как ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" является юридическим лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность; в силу ст. 35 ГПК РФ лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами; соответственно, процессуальный риск не обеспечения участия представителя юридического лица в судебном заседании возлагается исключительно только на само это юридическое лицо, которое имеет возможность свободно выбирать и обеспечивать участие в судебном процессе любого представителя по своему собственному выбору в рамках субъективно осознаваемых пределов защиты своих интересов.

Вопрос о правах и обязанностях иных организаций, указываемых ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" в апелляционной жалобе, суд первой инстанции при вынесении решения не рассматривал и не разрешал, в связи с чем правовых оснований для перехода к рассмотрению гражданского дела по правилам производства в суде первой инстанции без учета особенностей, предусмотренных главой 39 ГПК РФ, в настоящем случае объективно не имеется.

В случае наличия у ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" каких-либо финансовых правопритязаний к другим юридическим лицам, в том числе аффилированным с самим ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф", то ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" вправе заявить соответствующие требования в самостоятельном процессуальном порядке.

Кроме того, ссылка представителей ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" на практику Арбитражного суда г. Москвы по решениям об удовлетворении аналогичных исковых требований с ООО "Кью.брокер" не влечет отмены решения суда, поскольку данная практика не является единообразной, зависит от установленных судами конкретных обстоятельств дела. Так, в ряде правовых позиций, изложенных в решениях Арбитражного суда г. Москвы от 08.07.2022 по делу NА40-38268/2022, от 05.07.2022 по делу NА40-38276/2022, вступивших в законную силу, принятых при участии ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф", ООО "Кью.брокер", взысканы денежные средства солидарно с обоих ответчиков, содержится суждение, что ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" и ООО "Кью.брокер" являются аффилированными лицами, связанными через единственного участника адрес.

Также несостоятельны доводы ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" о том, что дело относится к подсудности арбитражного суда, поскольку указанные доводы в суде первой инстанции ответчиком не заявлялись, доказательств нарушения правил подсудности в материалы дела не представлены. Более того, само по себе заключение договора на брокерское обслуживание с физическим лицом ввиду субъектного состава не относит его к категории экономических споров, подлежащих рассмотрению арбитражным судом.

Существенных нарушений норм материального или процессуального права со стороны суда первой инстанции из материалов дела не усматривается, а правовые основания для иной, отличной от суда первой инстанции, оценки собранных по делу доказательств в настоящем случае согласно закону отсутствуют.

При таких данных, судебное решение должно быть оставлено без изменения, а апелляционная жалоба подлежит отклонению в связи с ее необоснованностью.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 328, 329 ГПК РФ, ОПРЕДЕЛИЛА:

Решение Пресненского районного суда города Москвы от 16 ноября 2021 года с учетом определения Пресненского районного суда г. Москвы от 18 января 2022 года оставить без изменения, апелляционную жалобу ответчика ООО Инвестиционная компания "КьюБиЭф" - без удовлетворения.

Председательствующий:

Судьи: