Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 13 сентября 2007 г. N А55-13742/06-13 Дело о взыскании убытков направлено на новое рассмотрение, поскольку на момент совершения регистратором оспариваемых действий выданные сертификаты не приравнивались к выпискам из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, поэтому ссылка суда на нормативный акт о ведении реестра владельцев ценных бумаг является незаконной (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа
от 13 сентября 2007 г. N А55-13742/06-13
(извлечение)

ГАРАНТ:

См. также Постановления ФАС ПО от 25 апреля 2008 г. N А55-13742/06-13 и от 22 января 2009 г. N А55-13742/2006

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа,

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу Седыкина Евгения Яковлевича, город Тольятти,

на решение Арбитражного суда Самарской области от 29.01.2007 года и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.05.2007 года по делу N А55-13742/06-13,

по иску Седыкина Евгения Яковлевича, город Тольятти, к открытому акционерному обществу "Тольяттиазот", город Тольятти, третье лицо: Егоров Николай Федорович, о взыскании 835864 руб. убытков,

установил:

Исковые требования заявлены покупателем 3072 акций открытого акционерного общества "Тольяттиазот" по договору купли-продажи от 18.09.2003 года в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", статьей 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в связи с отказом регистратора внести в реестр акционеров общества запись о переходе права собственности на акции и мотивированы тем, что в результате незаконного списания регистратором 22.04.2002 года с лицевого счета продавца (зарегистрированного лица) 3072 акций общества истцу причинены убытки в виде рыночной стоимости акций.

Определением от 22.09.2005 года арбитражный суд Самарской области привлек к участию в деле Егорова Н.Ф. в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора.

Решением от 29.01.2007 года, оставленным без изменения постановлением от 11.05.2007 года Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда, арбитражный суд Самарской области в иске отказал со ссылкой на статьи 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

В кассационной жалобе Седыкин Е.Я. просит судебные акты отменить как не соответствующие нормам права, принять новое решение об удовлетворении иска.

Заявитель кассационной жалобы указывает на неправильное применение статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункт 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг при рассмотрении вопроса о незаконности действий регистратора по списанию спорного количества акций со счета третьего лица в апреле 2002 года, поскольку сертификат на акции не является выпиской из реестра.

В отзыве на кассационную жалобу открытое акционерное общество "Тольяттиазот" просит судебные акты оставить без изменения.

Третье лицо заявило о рассмотрении кассационной жалобы в его отсутствие.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа, проверив законность обжалуемых судебных актов, изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы и отзыва на нее, заслушав истца и представителя ответчика, считает судебные акты подлежащими отмене, а дело - передаче на новое рассмотрение.

Заявляя иск о возмещении убытков с эмитента, истец по существу оспаривает действия регистратора по списанию 3072 акций акционерного общества с лицевого счета третьего лица (прежнего владельца), осуществленные 22.04.2002 года, и являющиеся причиной возникновения убытков у истца.

Однако при рассмотрении спора регистратор, действия которого оспариваются истцом, не привлечен к участию в деле, что в силу пункта 4 части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является безусловным основанием для отмены судебных актов по делу.

Решение об отказе в привлечении эмитента к ответственности за ведение реестра акционеров судом мотивировано следующими обстоятельствами: отсутствуют доказательства права собственности истца на спорные акции, отсутствует вина эмитента в причинении убытков истцу, договор от 17.04.2002 года купли-продажи акций не признан недействительным, отказ регистратора от внесения записи в реестр акционеров общества истцом не обжалован.

Между тем в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Обязанности регистратора, за неисполнение каждой из которых возможна ответственность в виде возмещения убытков, установлены пунктом 3 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Истец, заявляя требование о взыскании убытков, считает, что регистратором нарушены требования названной нормы Закона о рынке ценных бумаг, пункта 7.31 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и 22.04.2002 года внесены изменения в системе ведения реестра при отсутствии у уполномоченного лица сертификата ценных бумаг, принадлежащего прежнему владельцу, при документарной форме выпуска ценных бумаг.

ГАРАНТ:

По-видимому, в предыдущем абзаце допущена опечатка. Имеется в виду п.7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг

Однако судом надлежащая оценка указанным действиям регистратора не дана и в нарушение статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неправильно определены обстоятельства, имеющие существенное значение при рассмотрении настоящего спора.

Вместе с тем судом установлено, что истцом по договорам купли-продажи от 18.09.2003 года с прежним владельцем приобретены акции, выпуск которых осуществлялся при учреждении открытого акционерного общества "Тольяттиазот" с государственным регистрационным номером 42-1П-95 от 11.12.1992 года.

При этом права продавца акций (прежнего владельца) подтверждены сертификатом от 02.06.1993 года N 890 (лист дела 7, том 1).

Согласно пункту 33 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 года N 78, выпуск акций для размещения среди учредителей акционерного общества осуществляется в соответствии с Положением об акционерных обществах, утвержденным постановлением Совета Министров РСФСР от 25.12.1990 года N 601 (утратил силу в связи с изданием постановления Правительства Российской Федерации от 06.03.1996 года N 262).

Названным Положением об акционерных обществах предусматривалась выдача сертификатов при выпуске акционерными обществами ценных бумаг их владельцам.

В соответствии с пунктом 11.5 Стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии (утверждены постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17.09.1996 года N 19) в случае размещения ценных бумаг в документарной форме (за исключением централизованного хранения сертификатов ценных бумаг) при размещении этих ценных бумаг их приобретателям выдаются сертификаты ценных бумаг.

Указанное свидетельствует, что при учреждении ответчика размещение акций осуществлялось в документарной форме.

Принимая во внимание тот факт, что при продаже акций по договору от 22.04.2002 года сертификат от 02.06.1993 года N 890 не был передан покупателю и регистратору, а также учитывая, что изменения в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" вступили в силу с 04.01.2003 года и на момент совершения регистратором оспариваемых действий выданные сертификаты не приравнивались к выпискам из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, ссылка суда на пункт 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг является незаконной.

Поскольку судом не применены нормы права, подлежащие применению, не исследованы обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судебные акты подлежат отмене, а дело - передаче на новое рассмотрение.

Руководствуясь статьями 287-289 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, арбитражный суд кассационной инстанции постановил:

Решение Арбитражного суда Самарской области от 29.01.2007 года и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.05.2007 года по делу N А55-13742/06-13 отменить, дело - передать на новое рассмотрение в ином составе судей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.