Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 5 ноября 2008 г. N Ф09-8133/08-С1 Общество неправомерно привлечено к административной ответственности за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, поскольку обязательная для раскрытия информация обществом размещена по иному веб-адресу, чем использованный службой при проведении проверки, из находящейся в материалах дела служебной записки федеральной службы следует, что в отчетах, составленных по итогам первого квартала отчетного периода, обществом указан верный адрес страницы в сети Интернет, где размещена обязательная к раскрытию информация (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 5 ноября 2008 г. N Ф09-8133/08-С1

Дело N А50-8978/08

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего, судей,

рассмотрел в судебном заседании жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее - федеральная служба) на решение Арбитражного суда Пермского края от 01.08.2008 по делу N А50-8978/08.

Представители лиц, участвующих в деле, извещенных судом надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились.

Открытое акционерное общество "Трест N 7" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Пермского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления федеральной службы от 09.06.2008 N 273 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс).

Решением суда от 01.08.2008 заявленные требования удовлетворены. Оспариваемое постановление признано незаконным и отменено.

В порядке апелляционного производства решение суда не обжаловалось.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, федеральная служба просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на неправильное применение судом положений Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон), Положения о раскрытии информации эмитентом эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение).

Как следует из материалов дела, федеральной службой установлено, что обществом по состоянию на 18.04.2008 не был опубликован в сети Интернет список аффилированных лиц, составленный на дату окончания первого квартала 2008 г.

Тем самым, по мнению федеральной службы, обществом нарушен порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

По данному факту федеральной службой составлен протокол от 21.05.2008 N 201-10-9/2 об административном правонарушении, на основании которого вынесено постановление от 09.06.2007 N 273 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса, в виде взыскания штрафа в сумме 30000 руб.

Считая постановление федеральной службы о привлечении к административной ответственности незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, суд исходил из недоказанности наличия в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения.

Вывод суда является правильным, соответствует материалам дела и действующему законодательству.

В силу ст. 92 Закона открытое акционерное общество обязано, в частности, раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" установлено, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг предусмотрена обязанность эмитента осуществлять раскрытие информации в форме: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах). При этом состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном Положением, распространяется на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500; на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц (п. 5.1 Положения).

Из указанного следует, что общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета.

Согласно п. 8.5.1 Положения акционерные общества раскрывают информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Пунктом 8.5.4 Положения установлено, что акционерное общество, обязанное в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список, но не ранее даты возникновения обязанности раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

В силу п. 8.5.5 Положения текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с ч. 2 ст. 15.19 Кодекса нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа.

Судом установлено и федеральной службой не оспаривается, что при проведении проверки ею использовался адрес общества в сети Интернет -www.trest7perm.narod.ru, однако обязательная для раскрытия информация обществом размещена по иному веб-адресу: www.trest7perm.ru.

Между тем наличие списка аффилированных лиц по состоянию на конец первого квартала 2008 года по адресу в сети Интернет - www.trest7perm.ru федеральной службой не проверялось.

Из находящейся в материалах дела служебной записки федеральной службы от 31.07.2008 N 1989 следует, что в отчетах, составленных по итогам первого квартала 2008 года (ежеквартальный отчет, списки аффилированных лиц), обществом указан верный адрес страницы в сети Интернет, где размещена обязательная к раскрытию информация (л.д. 75-76).

При таких обстоятельствах судом обоснованно отмечено, что федеральная служба имела сведения о веб-адресе общества, где размещена обязательная к раскрытию информация.

Таким образом, суд пришел к правильному выводу о недоказанности наличия в действиях общества состава правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 Кодекса.

Судом правомерно отклонена ссылка федеральной службы о непредставлении обществом сообщений о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг, в частности сообщение о смене адреса в сети Интернет, поскольку указанное бездействие общества не являлось предметом рассмотрения и доказывания в ходе административного расследования и привлечения к ответственности.

Нормы материального права применены судом правильно, выводы суда соответствуют установленным им обстоятельствам и материалам дела. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч. 4 ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены обжалуемого судебного акта, судом кассационной инстанции не выявлено.

Нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности судом не установлено.

С учетом изложенного обжалуемые судебный акт подлежит оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Пермского края от 01.08.2008 по делу N А50-8978/08 оставить без изменения, кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе - без удовлетворения.