Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 19 января 2009 г. N Ф09-4610/06-С4 Суд пришел к выводу, что ответчик несет ответственность за сохранность оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре владельцев именных ценных бумаг, и обязан предоставить по запросу истца запрашиваемые им документы (информацию), за исключением выписки с лицевого счета о наличии на нем ценных бумаг по состоянию на дату поступления запроса, поскольку доказательств передачи реестра владельцев именных ценных бумаг общества новому регистратору или самому эмитенту ответчиком в материалы дела не представлено (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 19 января 2009 г. N Ф09-4610/06-С4

Дело N А60-33650/2006-С3

ГАРАНТ:

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 5 мая 2006 г. N Ф09-2744/06-С4

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего, судей,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Центральный Московский депозитарий" (далее - общество "ЦМД") на решение Арбитражного суда Свердловской области от 30.05.2008 делу N А60-33650/2006-СЗ и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.09.2008 по тому же делу.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании принял участие представитель закрытого акционерного общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" (далее - общество "Корпорация "Уралинвестэнерго") - Апальков К.Б. (доверенность от 28.03.2008).

Представители других лиц, участвующих в деле в судебное заседание не явились.

Общество "Корпорация "Уралинвестэнерго" обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к обществу "ЦМД" со следующими исковыми требованиями:

1. Признать незаконным действия ответчика в виде отказа внести изменения в информацию лицевого счета общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестре владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Промышленная группа "Уралинвестэнерго" (далее - общество "ПГ "Уралинвестэнерго"), отраженных в анкете зарегистрированного лица:

- данные о том, что генеральным директором общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" является Ахтямов Андрей Дамирович;

- данные о том, что местонахождением общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" является адрес: г. Екатеринбург, пер. Алма-Атинский, 1-67;

- новую форму образца печати общества "Корпорация "Уралинвестэнерго".

2. Обязать ответчика в течение 5 дней с момента вступления в законную силу решения по настоящему делу устранить допущенные нарушения путем внесения вышеназванных изменений в информацию лицевого счета общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в peecipe владельцев именных ценных оумаг оощесгва "ПГ "Уралинвестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица.

3. Признать незаконными действия ответчика в виде отказа предоставить истцу сведения об имеющихся лицевых счетах общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестрах владельцев именных ценных бумаг, которые ведет общество "НМД", а также отказа предоставить истцу следующие документы (информацию) из реестра владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго":

- выписки из реестра;

- справки о проведенных операциях по лицевому счету общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" за период с 01.01.1999 по 06.07.2005;

- копии документов, в соответствии с которыми были произведены распорядительные операции по лицевому счету общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" (списание, зачисление, блокирование акций) за период с 01.01.1999 по 06.07.2005.

4. Обязать ответчика в течение 5 дней с момента вступления в законную силу решения по настоящему делу устранить допущенные нарушения путем предоставления истцу сведений об имеющихся лицевых счетах общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестрах владельцев именных ценных бумаг, которые ведет общество "ЦМД", а также путем предоставления обществу "Корпорация "Уралинвестэнерго" вышеназванных документов (информации) из реестра владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго".

Решением суда первой инстанции от 17.01.2006 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 10.04.2006 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 08.06.2006 решение и постановление отменены. Дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Свердловской области.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено закрытое акционерное общество "УралГрупп" (далее - общество "УралГрупп").

Решением суда от 30.05.2008 исковые требования удовлетворены частично.

Действия общества "ЦМД" в виде отказа во внесении изменений в информацию лицевого счета общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестре владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица, о том, что генеральным директором общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" является Ахтямов А.Д., о том, что местом нахождения и почтовым адресом общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" является г. Екатеринбург, пер. Алма-Атинский, 1-67, о новой форме образца печати общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" признаны незаконными. Общество "ЦМД" обязано в течение пяти дней с момента вступления решения в законную силу устранить допущенные нарушения путем внесения указанных изменений в информацию лицевого счета истца - общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестре владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица.

Действия общества "ЦМД" в виде отказа предоставления обществу "Корпорация "Уралинвестэнерго" сведений об имеющихся лицевых счетах общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестрах владельцев именных ценных бумаг, которые ведет общество "ЦМД" и отказа предоставления обществу "Корпорация "Уралинвестэнерго" следующих документов (информации) из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Промышленная группа "Уралинвестэнерго": справки о проведенных операциях по лицевому счету ЗАО "Корпорация "Уралинвестэнерго" за период с 01.01.1999 по 06.07.2005 и копий документов, в соответствии с которыми были произведены распорядительные операции по лицевому счету ЗАО "Корпорация "Уралинвестэнерго" (списание, зачисление, блокирование акций) за период с 01.01.1999 по 06.07.2005 признаны незаконными. Общество "ЦМД" обязано в течение пяти дней с момента вступления решения в законную силу устранить допущенные нарушения путем предоставления обществу "Корпорация "Уралинвестэнерго" сведений об имеющихся лицевых счетах общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестрах владельцев именных ценных бумаг, которые ведет общество "ЦМД" и предоставления обществу "Корпорация "Уралинвестэнерго" справки о проведенных операциях по лицевому счету ЗАО "Корпорация "Уралинвестэнерго" за период с 01.01.1999 по 06.07.2005 и копий документов, в соответствии с которыми были произведены распорядительные операции по лицевому счету общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" (списание, зачисление, блокирование акций) за период с 01.01.1999 по 06.07.2005.

В удовлетворении остальной части иска отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.09.2008 принят отказ общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" от иска в части признания незаконными действий общества "ЦМД" в виде отказа во внесении изменений в информацию лицевого счета общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестре владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица, о том, что генеральным директором общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" является Ахтямов А.Д., местом нахождения и почтовым адресом общества является г. Екатеринбург, пер. Алма-Атинский, 1-67, о новой форме образца печати общества "Корпорация "Уралинвестэнерго", а также в части признания незаконными действий общества "ЦМД" в виде отказа предоставить истцу сведения об имеющихся лицевых счетах общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестрах владельцев именных ценных бумаг, которые ведет общество "ЦМД", а также отказа предоставить истцу выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго" справки о проведенных операциях по лицевому счету общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" за период с 01.01.1999 по 06.07.2005, копии документов, в соответствии с которыми были произведены распорядительные операции по лицевому счету общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" (списание, зачисление, блокирование акций) за период с 01.01.1999 по 06.07.2005. Решение суда первой инстанции в указанной части, а также в части отказа в удовлетворении остальной части иска, отменено. Производство по делу в указанной части прекращено.

Решение в части требований о возложении на общество "ЦМД" обязанности в течение пяти дней с момента вступления решения в законную силу устранить допущенные нарушения путем внесения изменений в информацию лицевого счета истца в реестре владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралин-вестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица, о том, что генеральным директором общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" является Ахтямов А.Д., местом нахождения и почтовым адресом общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" является г. Екатеринбург, пер. Алма-Атинский, 1-67; отменено. В удовлетворении исковых требований в указанной части отказано.

Абзац 2 пункта 5 резолютивной части решения изменен, изложен его в следующей редакции - "справки о проведенных операциях по лицевому счету общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" за период с 01.01.1999 по 24.04.2002".

В остальной части решение оставлено без изменения.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, общество "ЦМД" просит указанные судебные акты в части удовлетворенных исковых требований отменить, ссылаясь на незаконность и необоснованность выводов суда, неправильное применение п. 17, 18 Положения о порядке передачи реестра. По мнению заявителя, судами не учтено, что на момент обращения истца в Екатеринбургский филиал общества "ЦМД" (05.07.2005) и на момент рассмотрения дела ответчик не осуществлял ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества "ИГ "Уралинвестэнерго", в связи с чем не может внести изменения в информацию лицевого счета истца о новой форме образца печати общества "Корпорация "Уралинвестэнерго", а также не обязано выдавать копии документов, на основании которых осуществлялись операции по счетам, и справки об операциях, проведенных иным регистратором. Кроме того, заявитель указывает, что при обращении истца в Екатеринбургский филиал общества "ЦМД" полномочия генерального директора общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" Ах-тямова А.Д. не были надлежащим образом подтверждены, в связи с чем регистратор обоснованно отказал в исполнении всех требований истца.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 июня 1997 г. N 21

До рассмотрения кассационной жалобы по существу от общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" поступило заявление об отказе от исковых требований в части обязания общества "ЦМД" в течение 5 дней с момента вступления в законную силу решения по настоящему делу устранить допущенные нарушения путем внесения изменений в информацию лицевого счета истца в реестре владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица, относительно данных о новой форме образца печати общества "Корпорация "Уралинвестэнерго".

Согласно ч. 2 ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Рассмотрев заявление с учетом положений ч. 5 ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции считает, что отказ общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" от иска в указанной части не противоречит закону и не нарушает права других лиц.

В связи с этим суд считает возможным его принять.

Решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции в указанной части подлежат отмене, производство по делу в этой части -прекращению.

Рассмотрев доводы, изложенные в кассационной жалобе, исследовав материалы дела и проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции оснований для отмены постановления суда апелляционной инстанции в остальной части не находит.

Как следует из материалов дела, 20.09.2004 Ахтямов А.Д., являющийся владельцем 100% обыкновенных и 83% привилегированных акций общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" принял решение о прекращении полномочий генерального директора общества Апалькова К.Б. и назначении на эту должность Ахтямова А.Д. 30.05.2005 Ахтямовым А.Д. принято решение о смене места нахождения и почтового адреса общества "Корпорация "Уралинвестэнерго". На основании указанных решений Межрайонной инспекцией ФНС России N 28 по Республике Башкортостан зарегистрированы соответствующие изменения в сведения о юридическом лице - обществе "Корпорация "Уралинвестэнерго" в Едином государственном реестре юридических лиц.

В связи с изменением регистрационных данных истец 05.07.2005 обратился к обществу "ЦМД" - держателю реестра владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго" с заявлением о внесении этих изменений в информацию лицевого счета общества "Корпорация "Уралинвестэнерго". Кроме того, истец просил предоставить ему выписку с лицевого счета о наличии на нем ценных бумаг на дату поступления запроса, справку о проведенных операциях по лицевому счету и копии документов, в соответствии с которыми были произведены распорядительные операции по лицевому счету за период с 01.01.1999 по дату поступления запроса. Также истец запросил у ответчика сведения об имеющихся лицевых счетах общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестрах владельцев именных ценных бумаг, которые ведет общество "ЦМД".

Поскольку ответчик уведомлением от 11.07.2005 исх. N 02326-01 отказал истцу в исполнении операций в реестре владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго" по внесению изменений в информацию лицевого счета и предоставлении запрашиваемой истцом информации, общество "Корпорация "Уралинвестэнерго" обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор -профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами установлены Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение N 27).

Порядок передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, в случае прекращения действия договора на ведение реестра регулируется Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 24.06.1997 N 21 (далее - Положение N 21).

В соответствии с п. 7.2 Положения N 27 к операциям, осуществляемым регистратором, относится внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице на основании представленной последним заполненной анкеты зарегистрированного лица.

Согласно п. 7.9.2.1, 7.9.4 Положения N 27 зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах, всех записях на его лицевом счете, других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица предоставить выписку ему из реестра в течение пяти рабочих дней, а также справку об операциях по лицевому счету за любой указанный период времени.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо пункта 7.9.2.1. имеется в виду пункт 7.9.1.указанного Положения

В силу п. 3 Положения N 21 в случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать новому регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту документы, составляющие систему ведения реестра.

Все выписки из реестра и операции, совершаемые регистратором после даты прекращения действия договора на ведение реестра, являются недействительными (п. 17 Положения N 21).

Вместе с тем, регистратор, осуществлявший ведение реестра, несет ответственность перед эмитентом за сохранность оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

Регистратор, осуществляющий хранение первичных документов, служивших основанием для внесения изменений в систему ведения переданного реестра, обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента его передачи, письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету данного лица, проведенных регистратором, передавшим реестр, за весь срок до даты передачи реестра (п. 18 Положения N21).

Исследовав представленные в дело доказательства и оценив их в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции установил, что 02.06.2005 общество "ПГ "Уралинвест-энерго" прекратило свою деятельность в связи с реорганизацией в форме разделения, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц была внесена соответствующая запись. Впоследствии решением арбитражного суда Свердловской области от 16.12.2005 по делу N А60-29171/2005-С9 решение о реорганизации общества "ПГ "Уралинвестэнерго" признано незаконным, а запись в Едином государственном реестре юридических лиц о прекращении данного юридического лица - недействительной.

Между тем, на момент обращения истца к обществу "ЦМД" - 05.07.200f договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго" между эмитентом и регистратором был прекращен, ведение указанного реестра ответчиком не осуществлялось.

При таких обстоятельствах суждение суда апелляционной инстанции об отсутствии правовых оснований для возложения на ответчика обязанности внести изменения в информацию лицевого счета истца в реестре владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица и, соответственно, удовлетворении исковых требований в указанной части, правомерно.

Вместе с тем, из смысла п. 17, 18 Положения N 21, в случае, если после прекращении договора на ведение реестра, реестр не был передан другому регистратору, либо между эмитентом и регистратором не был заключен новый договор на ведение реестра, регистратор осуществляет хранение оригиналов первичных документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, а также предоставляет зарегистрированному лицу письменный отчет (справку), содержащего информацию об операциях по лицевому счету данного лица, проведенных этим регистратором.

Доказательств передачи реестра владельцев именных ценных бумаг общества "ПГ "Уралинвестэнерго" новому регистратору или самому эмитенту ответчиком в материалы дела не представлено. Доказательств фактического отсутствия у ответчика документов системы ведения названного реестра также не имеется.

В связи с этим суд апелляционной инстанции пришел к правильному выводу о том, что ответчик несет ответственность за сохранность оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, и обязан предоставить по запросу истца запрашиваемые им документы (информацию), за исключением выписки с лицевого счета о наличии на нем ценных бумаг по состоянию на дату поступления запроса.

При этом суд обоснованно указал на то, что истцу подлежит выдаче справка о проведенных операциях по лицевому счету общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" только за период с 01.01.1999 по 24.04.2002, поскольку аналогичная справка за период с 24.04.2002 по 06.07.2005 уже выдана ему ответчиком на основании решения суда первой инстанции от 17.01.2006, впоследствии отмененного постановлением суда кассационной инстанции от 08.06.2006.

Доводы заявителя кассационной жалобы о том, что при обращении истца в Екатеринбургский филиал общества "ЦМД" полномочия генерального директора общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" Ахтямова А.Д. не были надлежащим образом подтверждены, также являлись предметом исследования суда апелляционной инстанции и им дана надлежащая правовая оценка. Оснований для их переоценки у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений при рассмотрении дела судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, которые в соответствии со ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются основанием к отмене или изменению судебного акта, не установлено.

На основании изложенного основания для удовлетворения кассационной жалобы общества "ЦМД" не имеется.

Руководствуясь ст. 286, 287, 288, 289, ст. 49, п. 4 ч. 1 ст. 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Свердловской области от 30.05.2008 делу N А60-33650/2006-СЗ и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.09.2008 по тому же делу в части обязания открытого акционерного общества "Центральный Московский депозитарий" в течение пяти дней с момента вступления в законную силу решения по настоящему делу устранить допущенные нарушения путем внесения следующих изменений в информацию лицевого счета истца - закрытого акционерного общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" в реестре владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "ПГ "Уралинвестэнерго", отраженных в анкете зарегистрированного лица, относительно данных о новой форме образца печати закрытого акционерного общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" отменить.

Производство по делу в указанной части прекратить в связи с отказом закрытого акционерного общества "Корпорация "Уралинвестэнерго" от иска.

В остальной части постановление суда апелляционной инстанции от 10.09.2008 оставить в силе, кассационную жалобу открытого акционерного общества "Центральный Московский депозитарий" - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда кассационной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.