Приложение 1. Генеральное депозитное соглашение о размещении средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты с использованием системы электронных торгов биржи N ГДС-ДА

Приложение 1
к распоряжению Комитета
финансов Санкт-Петербурга
от 6 декабря 2010 г. N 229-р

(с изменениями от 30 ноября 2012 г., 27 августа 2013 г.,

17 ноября 2014 г., 17 ноября 2015 г., 11 ноября 2016 г.)

Генеральное депозитное соглашение
о размещении средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты
с использованием системы электронных торгов биржи N ГДС-ДА __

Санкт-Петербург

"

"

г.

Комитет финансов Санкт-Петербурга, именуемый в дальнейшем

Вкладчик, в лице

, действующего

на основании

, с одной стороны,

, именуемое в дальнейшем

Биржа, в лице

, действующего

на основании

, с другой стороны, и

, именуемое в дальнейшем

Уполномоченный банк, в лице

, действующего

на основании

, с третьей стороны,

в дальнейшем совместно именуемые Стороны, заключили настоящее Генеральное депозитное соглашение о размещении средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты с использованием системы электронных торгов биржи (далее - Соглашение) о нижеследующем:

1. Предмет Соглашения

1.1. Предметом настоящего Соглашения являются отношения Сторон, возникающие при размещении средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты путем заключения Договоров банковского депозита в течение определенного Соглашением срока.

1.2. Соглашение определяет генеральные условия взаимодействия Сторон, установления прав, обязанностей и ответственности каждой из Сторон при заключении между Вкладчиком и Уполномоченным банком Договоров банковского депозита с использованием системы электронных торгов Биржи, а также при исполнении обязательств Сторон по заключенным Договорам банковского депозита.

1.3. На момент подписания Соглашения Уполномоченный банк соответствует требованиям к кредитным организациям, в которых могут размещаться средства бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты, установленным Порядком размещения средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты, утвержденным постановлением Правительства от 23.10.2007 N 1374 "О Порядке размещения средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты" (далее - Требования).

1.4. Соглашение заключено на основании решения Комиссии по государственным заимствованиям и управлению ликвидностью (Протокол от ___ N ___), принятого в соответствии с Регламентом заключения генерального депозитного соглашения, утвержденным распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от ____ N ___ (далее - Регламент).

2. Общие положения

2.1. Заключение Договоров банковского депозита регулируется Положением об условиях размещения средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты с использованием системы электронных торгов Биржи, утвержденным распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р (далее - Положение о депозитах).

2.2. Термины и определения, используемые в Соглашении, имеют значения, определенные в Положении о депозитах и Регламенте.

2.3. Вкладчик назначает Биржу уполномоченной торговой площадкой для заключения Договоров банковского депозита с использованием системы электронных торгов Биржи и выполнения иных процедур в соответствии с Положением о депозитах и Соглашением. Права и обязанности Биржи по Соглашению распространяются только на процедуры заключения и исполнения Договоров банковского депозита с использованием системы электронных торгов Биржи.

2.4. Вопросы членства Уполномоченного банка и Вкладчика на Бирже, технического доступа для совершения сделок на Бирже, открытия и ведения счетов в расчетном центре Биржи (далее - Расчетный центр), формат и регламент документооборота между Сторонами, а также с Расчетным центром и иные не урегулированные Положением о депозитах и Соглашением условия участия Сторон в Депозитном аукционе и Депозитных торгах регулируются документами Биржи и Расчетного центра.

2.5. Вкладчик поручает Бирже в определенных Положением о депозитах случаях и порядке и на основании соответствующих документов Вкладчика:

2.5.1. Вводить в торговую систему от имени Вкладчика Заявки Вкладчика, содержащие ставки отсечения и иные встречные по отношению к удовлетворяемым заявкам Уполномоченных банков условия;

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 27 августа 2013 г. N 56-р в пункт 2.5.2 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.5.2. Осуществлять расчет сумм и перевод денежных средств со счета Вкладчика (30411) в Расчетном центре на счета Уполномоченных банков (30411) в Расчетном центре.

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 27 августа 2013 г. N 56-р в пункт 2.6 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.6. Уполномоченный банк поручает Бирже в определенных Положением о депозитах случаях и порядке осуществлять блокировку/разблокировку находящихся на счете Уполномоченного банка (30411) в Расчетном центре денежных средств, а также перевод денежных средств со счета Уполномоченного банка (30411) на счет Вкладчика (30411) в Расчетном центре.

2.7. Каждая из Сторон назначает ответственных лиц, уполномоченных на совершение действий, связанных с вводом заявок на Депозитный аукцион и Депозитные торги, подписанием реестров, выписок и иных документов по Депозитному аукциону и Депозитным торгам, их передачей Сторонам, и предоставляет информацию об указанных ответственных исполнителях другим Сторонам в согласованной Сторонами форме.

2.8. Для идентификации Уполномоченного банка в системе электронных торгов Биржи при проведении Депозитных аукционов и Депозитных торгов Биржа присваивает Уполномоченному банку уникальный код ___.

2.9. Стороны признают, что формируемый Биржей и направляемый в Уполномоченный банк в соответствии с Положением о депозитах отчет о Нетто-позициях является распоряжением Вкладчика на совершение указанных в Положении о депозитах действий.

3. Заверения и гарантии Сторон

3.1. Подписывая Соглашение, Стороны подтверждают, что:

3.1.1. Ознакомились с Положением о депозитах;

3.1.2. Заключение Сторонами Соглашения означает факт их полного согласия и принятия условий заключения Договоров банковского депозита, исполнения обязательств по ним, установленных Положением о депозитах;

3.1.3. Стороны обязуются осуществлять все фактические и юридические действия, соблюдать права, требования и обязанности, связанные с проведением Депозитных аукционов, Депозитных торгов, заключением Договоров банковского депозита и исполнением обязательств по ним, в строгом соответствии с действующим законодательством, Положением о депозитах и Соглашением.

3.2. Стороны договорились, что документооборот при заключении Договоров банковского депозита и исполнении обязательств по ним может осуществляться в электронной форме с использованием программно- технических средств, установленных между Сторонами защищенных каналов связи, средств криптографической защиты информации с возможностью удостоверения, что информация исходит от Сторон по Соглашению и с последующей передачей необходимых документов в бумажной форме в соответствии с действующим законодательством и Положением о депозитах.

3.3. Подписывая Соглашение, Уполномоченный банк соглашается, что:

3.3.1. Заключение Соглашения не обязывает Вкладчика размещать Средства бюджета в Уполномоченном банке, и окончательное решение о параметрах размещения Средств бюджета (дата, сумма, срок, ставка и иные условия) остается на усмотрение Вкладчика;

3.3.2. Вкладчик имеет право в любое время и на любой срок без объяснения причин до заключения Договора банковского депозита отказаться от размещения Средств бюджета на Банковские депозиты, не расторгая Соглашение, и данное право Вкладчика распространяется на все Уполномоченные банки, не создает преимуществ одним и не ущемляет интересы других Уполномоченных банков;

3.3.3. Вкладчик разрабатывает единую методологию оценки рисков и расчета лимитов на уполномоченные банки и определяет следующие лимиты на Уполномоченный банк (далее - Лимиты на уполномоченный банк):

а) лимит размещения средств бюджета на необеспеченные банковские депозиты (далее - необеспеченные депозиты);

б) лимит размещения средств бюджета на банковские депозиты, обеспеченные поручительством другого банка, соответствующего требованиям Вкладчика по кредитоспособности (далее - обеспеченные депозиты);

в) лимитов выдачи Уполномоченным банком поручительств другим Уполномоченным банкам;

3.3.4. Лимиты на Уполномоченный банк определяются Вкладчиком в отношении Уполномоченного банка в соответствии с методологией оценки рисков и расчета лимитов на Уполномоченные банки (далее - Методология), использующей единые принципы и критерии для всех Уполномоченных банков и оценивающей кредитоспособность Уполномоченного банка на основании кредитных рейтингов, предоставляемой Уполномоченным банком финансовой отчетности, анализа открытых источников информации об Уполномоченном банке, а также решений, принимаемых Комиссией по государственным заимствованиям и управлению ликвидностью;

3.3.5. Вкладчик не обязан разъяснять Уполномоченному банку принципы и критерии, положенные в основу Методологии, а также комментировать принятые решения по Лимитам на Уполномоченный банк;

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 30 ноября 2012 г. N 89-р пункт 3.3.6 настоящего приложения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.3.6. Средства бюджета будут размещаться на Депозитных счетах, открытых Вкладчику в головной организации либо филиале Уполномоченного банка, зарегистрированных в Санкт-Петербурге, или в головной организации Уполномоченного банка, зарегистрированной в другом субъекте Российской Федерации, при выполнении требований абзаца пятого пункта 5.2.1 Соглашения;

3.3.7. Размещение Средств бюджета на Банковские депозиты осуществляется без взимания Уполномоченным банком комиссий и иных сборов с Вкладчика, в том числе комиссий за заключение Договоров банковского депозита, зачисление средств на Банковский депозит, возврат средств из Банковского депозита и выплату процентов, предоставление выписок по депозитным счетам и других возможных операций по Договору банковского депозита;

3.3.8. Заявка Уполномоченного банка на заключение Договора банковского депозита может быть удовлетворена Вкладчиком частично.

4. Права и обязанности Вкладчика

4.1. Вкладчик имеет право:

4.1.1. Определять параметры Депозитного аукциона, Депозитных торгов, а также согласовывать с Биржей Спецификации финансовых инструментов при проведении Депозитных торгов;

4.1.2. Определять Лимиты на Уполномоченный банк и устанавливать иные ограничения на участие Уполномоченного банка в Депозитном аукционе, Депозитных торгах;

4.1.3. В случаях выявления в течение всего срока действия Соглашения несоответствия Уполномоченного банка Требованиям, нарушения Уполномоченным банком обязательств по Соглашению или Договору банковского депозита, а также при выявлении по результатам оценки роста рисков размещения средств бюджета в Уполномоченном банке:

а) снизить вплоть до нуля любой из Лимитов на Уполномоченный банк на срок до шести месяцев;

б) расторгнуть Договор банковского депозита и потребовать возврата средств бюджета Санкт-Петербурга и причитающихся процентов на дату возврата с сохранением процентной ставки неизменной;

в) расторгнуть Соглашение в одностороннем порядке и отказать в заключении нового Соглашения в течение шести месяцев, следующих за днем расторжения Соглашения;

4.1.4. Устанавливать единый для всех Уполномоченных банков перечень форм стандартной отчетности и информации, необходимых Вкладчику для определения Лимитов на Уполномоченный банк и запрашивать у Уполномоченного банка данную информацию и документы;

4.1.5. Запрашивать и получать от Уполномоченного банка выписки о состоянии Депозитных счетов Вкладчика в соответствии с Положением о депозитах;

4.1.6. Запрашивать у Биржи полную информацию по Депозитному аукциону и Депозитным торгам, в том числе реестры введенных заявок и заключенных сделок на Депозитном аукционе и Депозитных торгах;

4.1.7. Получать от Расчетного центра информацию о наличии на счете Уполномоченного банка в Расчетном центре денежных средств, достаточных для выполнения Уполномоченным банком своих обязательств по Договорам банковского депозита;

4.1.8. Вносить изменения и дополнения в Положение о депозитах;

4.1.9. Проводить консультации со Сторонами, а также создавать рабочие группы из представителей Сторон для решения вопросов совершенствования процедур заключения Договоров банковского депозита;

4.1.10. Отказать Уполномоченному банку в участии в Депозитном аукционе, Депозитных торгах в случаях нарушения условий проведения Депозитных аукционов, Депозитных торгов, а также при получении документов и/или информации, в том числе неофициальной, позволяющей Вкладчику судить о наличии рисков существенного ухудшения финансового положения Уполномоченного банка, отзыва лицензии или других негативных последствий, ведущих к невозможности возврата средств Вкладчика;

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 30 ноября 2012 г. N 89-р пункт 4.1.11 настоящего приложения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.1.11. В случае нарушения Уполномоченным банком условий настоящего Соглашения, договоров банковского депозита, Положения о депозитах принимать меры, предусмотренные условиями настоящего Соглашения, Положения о депозитах, в том числе обратиться в подразделение расчетной сети Банка России, в котором открыт корреспондентский счет Уполномоченного банка, с требованием о проведении списания с корреспондентского счета Уполномоченного банка в пользу Вкладчика сумм просроченной задолженности Уполномоченного банка по возврату Банковского депозита и/или уплате начисленных на сумму Банковского депозита процентов, а также штрафов (пени), на основании поручения Вкладчика без распоряжения владельца счета в соответствии с дополнительным соглашением к договору корреспондентского счета, заключенным Уполномоченным банком с указанным подразделением расчетной сети Банка России согласно требованиям абзаца пятого пункта 5.2.1 Соглашения.

ГАРАНТ:

Нумерация подпунктов приводится в соответствии с источником

4.1.11 В случае нарушения Уполномоченным банком условий настоящего Соглашения, договоров банковского депозита, Положения о депозитах принимать меры, предусмотренные условиями настоящего Соглашения, Положения о депозитах, в том числе, обратиться в подразделения расчетной сети Банка России, в которых открыты корреспондентские счета Уполномоченного банка и его филиала с требованием о проведении списания в пользу Вкладчика с корреспондентского счета филиала Уполномоченного банка (а в случае недостаточности - с корреспондентского счета Уполномоченного банка) сумм просроченной задолженности Уполномоченного банка по возврату Банковского депозита и/или уплате начисленных на сумму Банковского депозита процентов, а также штрафов (пени), на основании поручения Вкладчика без распоряжения владельца счета в соответствии с дополнительными соглашениями к договорам корреспондентского счета, заключенными Уполномоченным банком с соответствующими подразделениями расчетной сети Банка России) согласно пункту 5.2.2 Соглашения;

[Вариант пункта Соглашения в случае, если Средства бюджета будут размещаться на Депозитных счетах, открытых Вкладчику в филиале Уполномоченного банка, зарегистрированном в Санкт-Петербурге]

4.1.12. Осуществлять иные полномочия и права в соответствии с Положением о депозитах;

4.2. Вкладчик обязан:

4.2.1. Предоставлять Уполномоченному банку предусмотренные действующим законодательством документы, необходимые для открытия и ведения депозитных счетов Вкладчика;

4.2.2. Предоставлять Бирже и Расчетному центру предусмотренные действующим законодательством документы, необходимые для проведения Депозитных аукционов и Депозитных торгов на Бирже;

4.2.3. В установленные Положением о депозитах сроки доводить до сведения Сторон объявления о проведении Депозитных аукционов, Депозитных торгов, Лимиты на Уполномоченный банк, перечень информации, необходимой Вкладчику для определения Лимита на Уполномоченный банк, итоги проведения Депозитного аукциона, информацию о внесении изменений и дополнений в Положение о депозитах и другие сведения в соответствии с Положением о депозитах;

4.2.4. Обеспечивать Уполномоченному банку равные с остальными Уполномоченными банками права на участие в Депозитном аукционе, Депозитных торгах в соответствии с Положением о депозитах.

5. Права и обязанности Уполномоченного банка

5.1. Уполномоченный банк имеет право:

5.1.1. Вносить на рассмотрение Вкладчика предложения по совершенствованию процедур заключения Договоров банковского депозита и исполнения обязательств по ним;

5.1.2. В определенном Вкладчиком порядке принимать участие в рабочих группах для решения вопросов совершенствования процедур заключения Договоров банковского депозита и исполнения обязательств по ним;

Информация об изменениях:

Распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 30 ноября 2012 г. N 89-р пункт 5.2 настоящего приложения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.2. Уполномоченный банк обязан:

5.2.1. В течение 30 дней с момента подписания Соглашения (но не позднее даты заключения первого Договора банковского депозита):

заключить с Биржей и/или Расчетным центром соглашения (дополнительные соглашения), предоставленные Уполномоченному банку Биржей и/или Расчетным центром и необходимые для участия Уполномоченного банка в Депозитных аукционах и Депозитных торгах, исполнения обязательств по Договорам банковского депозита, осуществления электронного документооборота в соответствии с Положением о депозитах;

обеспечить со своей стороны технические и юридические условия размещения средств бюджета Санкт-Петербурга на Банковские депозиты на Депозитных счетах, открытых в соответствии с пунктом 3.3.6 Соглашения, и письменно уведомить об этом Вкладчика;

для первоначального определения Лимитов на Уполномоченный банк предоставить Вкладчику информацию и отчетность Уполномоченного банка за последние 6 отчетных месяцев до даты подписания Соглашения в составе согласно Положению о депозитах, за исключением информации и документов, которые ранее уже передавались Вкладчику;

заключить с подразделением расчетной сети Банка России, в котором открыт корреспондентский счет Уполномоченного банка, дополнительное соглашение к договору корреспондентского счета Уполномоченного банка о предоставлении Вкладчику права на списание указанным подразделением расчетной сети Банка России в пользу Вкладчика денежных средств с корреспондентского счета Уполномоченного банка на основании поручения Вкладчика без распоряжения владельца счета в случае нарушения Уполномоченным банком хотя бы на 1 день сроков исполнения любого из обязательств по возврату Средств бюджета из Банковского депозита, уплате начисленных на сумму Банковского депозита процентов, также штрафов (пени), и предоставить Вкладчику нотариально заверенную копию указанного дополнительного соглашения.

5.2.2. В течение всего срока Соглашения:

предоставлять Вкладчику информацию и отчетность Уполномоченного банка, выписки о состоянии Депозитных счетов Вкладчика и иные документы в составе и в сроки в соответствии с Положением о депозитах;

предпринимать усилия, направленные на обеспечение высокой кредитоспособности и стабильности работы Уполномоченного банка, в том числе соответствовать Требованиям и определенным действующим законодательством условиям осуществления банковской деятельности, не допускать возникновения рисков приостановления отдельных операций или отзыва лицензии Уполномоченного банка;

в случае возникновения в отношении Уполномоченного банка обстоятельств, которые могут или могли бы привести к неисполнению или частичному неисполнению Уполномоченным банком своих обязательств перед Вкладчиком, своевременно уведомлять Вкладчика о возникновении таких обстоятельств и предпринять все меры, направленные на защиту прав и интересов Вкладчика по заключенным Договорам банковского депозита;

уведомлять Вкладчика об изменении состава и срока полномочий ответственных лиц Уполномоченного банка на подписание документов в соответствии с Положением в срок не позднее 10 рабочих дней со дня возникновения соответствующих изменений.

6. Права и обязанности Биржи

6.1. Биржа имеет право:

6.1.1. Вносить на рассмотрение Вкладчика предложения по совершенствованию процедур проведения Депозитных аукционов и Депозитных торгов, заключения Договоров банковского депозита и исполнения обязательств по ним;

6.1.2. Самостоятельно определять размер и порядок расчета комиссионного вознаграждения, взимаемого Биржей с Уполномоченного банка за заключенные Договоры банковского депозита;

6.1.3. Самостоятельно определять способы контроля над правильностью проведения Депозитного аукциона и Депозитных торгов, в том числе за соблюдением Уполномоченным банком и Вкладчиком порядка ввода Заявок на Депозитный аукцион и Депозитные торги, выполняя требования Положения о депозитах.

6.2. Биржа обязана:

6.2.1. Обеспечить Вкладчику и Уполномоченному банку доступ в систему электронных торгов Биржи для проведения Депозитных аукционов и Депозитных торгов с возможностью выполнения Сторонами всех операций, предусмотренных Положением о депозитах, в том числе, предоставлять Сторонам по и