"Рассмотрение споров Международным коммерческим арбитражным судом при Торгово-промышленной палате Российской Федерации" (Комаров А.С., "Законодательство", 1997, N 2)

Рассмотрение споров Международным коммерческим арбитражным судом при Торгово-промышленной палате Российской Федерации

Международный коммерческий арбитражный суд (МКАС) при ТПП Российской Федерации относится к числу наиболее известных и авторитетных арбитражных органов во всем мире. Такое положение объясняется как продолжительной активной деятельностью этого арбитражного института и значительным количеством рассматриваемых им международных коммерческих споров, так и традиционно высоким профессионализмом их разрешения.

В 1932 г. при Всесоюзной торговой палате в Москве был создан специальный орган для разрешения споров в области внешнеторговой деятельности - Внешнеторговая арбитражная комиссия (ВТАК). В 1988 г. ВТАК получила новое название - Арбитражный суд. После прекращения деятельности Торгово-промышленной палаты СССР Арбитражный суд продолжал свою деятельность при ТПП Российской Федерации, в 1993 г. он получил свое нынешнее наименование - МКАС.

По числу рассматриваемых ежегодно споров МКАС находится в одном ряду с такими центрами международного коммерческого арбитража, как Международный арбитражный суд при Международной торговой палате (в Париже), Лондонский международный арбитражный суд, Арбитражный институт при Торговой палате Стокгольма, Арбитражный центр при Федеральной палате экономики Австрии (в Вене), арбитражные суды при торговых палатах в Женеве, Цюрихе.

В 1996 г. в МКАС было представлено более пятисот исков в связи с международными коммерческими спорами. В настоящее время в делах, находящихся в производстве в МКАС, участвуют предприятия, организации, фирмы и отдельные лица более чем из пятидесяти стран мира. Иностранцы участвуют в арбитражном разбирательстве в качестве как истцов, так и ответчиков.

В подавляющем числе споров одной из сторон является российское предприятие или фирма, однако имеются также дела, в которых оба участника спора - иностранцы.

Благоприятные условия для дальнейшего развития деятельности МКАС были созданы в результате принятия 7 июля 1993 г. Закона "О международном коммерческом арбитраже"*(1). Помимо создания необходимой правовой базы регулирования данного способа разрешения споров в области международного экономического сотрудничества.

Закон утвердил также Положение о МКАС, подтвердив его статус как преемника Арбитражного суда при ТПП СССР. Это означает, что МКАС, в частности, вправе разрешать споры на основании соглашений сторон (арбитражных оговорок) о передаче споров в Арбитражный суд при ТПП СССР.

Принятие Закона послужило также поводом к обновлению правил арбитражного рассмотрения дел, применяющихся в деятельности МКАС. С 1 мая 1995 г. действует Регламент МКАС, основные положения которого будут рассмотрены ниже.

Юрисдикция МКАС

Безусловно подведомственны МКАС споры между сторонами, заключившими письменное соглашение о передаче спора на разрешение МКАС.

Наиболее распространенный случай такого соглашения - это арбитражная оговорка, заранее включаемая сторонами в контракт (соглашение). Хотя в практике встречаются и случаи, когда спорящие стороны согласовывают арбитражный порядок рассмотрения уже после возникновения спора. Часто дополнительное согласование касается не столько принципиального вопроса об изъятии спора из юрисдикции государственных судов (соглашения об арбитраже), сколько уточнения того, какой конкретно арбитражный орган будет компетентен рассматривать спор.

Следует иметь в виду, что Закон "О международном коммерческом арбитраже" (ст.7) дает широкое понятие арбитражного соглашения и указывает на различные способы его заключения. В частности, арбитражное соглашение может стать результатом обмена исковым заявлением и отзывом на иск, в которых одна сторона указывает на существование между ними соглашения о рассмотрении спора в арбитраже, например в МКАС, а другая сторона против этого не возражает.

По своему субъектному составу споры, подведомственные МКАС, делятся на две категории, а именно:

1) споры из договорных и иных гражданско-правовых отношений, возникающие при осуществлении внешнеторговых и иных видов международных экономических связей, если коммерческое предприятие хотя бы одной из сторон находится за границей;

2) споры предприятий с иностранными инвестициями и международных объединений и организаций, созданных на территории Российской Федерации, - между собой; споры между их участниками; их споры с другими субъектами права Российской Федерации.

Следует подчеркнуть, что споры, не относящиеся к указанным группам (например, споры между субъектами российского права, не имеющими иностранного участия), не могут рассматриваться МКАС, даже если участники спора договорились о юрисдикции данного суда.

По своему предметному содержанию споры, которые могут быть переданы на разрешение МКАС, включают, в частности, отношения по купле-продаже (поставке) товаров, выполнению работ, оказанию услуг, обмену товарами и/или услугами, перевозке грузов и пассажиров, торговому представительству и посредничеству, аренде (лизингу), научно-техническому обмену, обмену другими результатами творческой деятельности, сооружению промышленных и иных объектов, лицензионным операциям, инвестициям, кредитно-расчетным операциям, страхованию, совместному предпринимательству и другим формам промышленной и предпринимательской кооперации.

Помимо добровольной передачи споров на разрешение МКАС основанием юрисдикции МКАС могут быть также и международные договоры. В данном случае имеются в виду межгосударственные договоры, устанавливающие обязательную компетенцию определенных арбитражных органов. В настоящее время Российская Федерация является участницей Конвенции 1972 г. о разрешении арбитражным путем гражданско-правовых споров, вытекающих из отношений экономического и научно-технического сотрудничества (Московская конвенция). Она предусматривает обязательную подсудность хозяйственных споров между организациями стран - участниц Конвенции арбитражным органам при торговой палате в стране ответчика или по договоренности сторон, в третьей стране - участнице Конвенции. МКАС осуществляет свою юрисдикцию во исполнение положений этой Конвенции**.

В связи с этим необходимо также иметь в виду, что в настоящее время имеется арбитражная практика, свидетельствующая о сужении сферы применения указанной Конвенции в современных условиях, в частности, когда участниками спора являются те виды хозяйственных субъектов, которые не существовали во время ее создания, например частные фирмы или индивидуальные предприятия.

Вопрос о наличии или отсутствии компетенции МКАС по конкретному делу разрешается составом арбитража, созданным для рассмотрения дела по существу. Заявление ответчика о том, что он не признает юрисдикцию МКАС по той или иной причине, не прекращает производства по начатому иску, если истец утверждает о наличии у МКАС компетенции рассматривать данный спор. Таким образом, если между сторонами возникают разногласия по данному вопросу, они должны доказать свои утверждения соответствующим образом в ходе арбитражного процесса, что, естественно, можно сделать только после того, как будет сформирован состав арбитража для решения спора. Следует подчеркнуть, что совершение предусмотренных Регламентом действий (например, назначение арбитра) ответчиком, который заявил, что он возражает против компетенции МКАС по данному спору, не будет рассматриваться как его согласие с компетенцией МКАС.

Кроме того, решение арбитражного суда о том, что являющийся предметом спора договор ничтожен, не отменяет в силу закона действительности арбитражной оговорки, являвшейся частью этого договора, и не лишает, таким образом, МКАС компетенции решать вопросы, включенные в арбитражную оговорку, например вопрос о последствиях недействительности договора. По закону арбитражная оговорка, являющаяся частью договора, трактуется как соглашение, не зависящее от других условий договора, иными словами, признается ее автономность по отношению к основному договору.

Исковое заявление

Исковое заявление, подаваемое в МКАС, должно отвечать определенным требованиям, предусмотренным Регламентом. Датой подачи искового заявления считается день его вручения МКАС, а при отправке искового заявления по почте - дата на штемпеле почтового ведомства места отправления.

К особенностям содержания искового заявления в арбитражном процессе следует отнести указание избранного арбитра и запасного арбитра, избранных истцом, или наличие просьбы истца о том, чтобы арбитр и запасной арбитр были назначены за него председателем МКАС. Пока не назначен арбитр со стороны истца, дело остается без движения.

Другая важная особенность содержания искового заявления состоит в необходимости обоснования в исковом заявлении компетенции МКАС. Это представляется особенно важным в тех случаях, когда арбитражная оговорка недостаточно точно указывает МКАС в качестве органа, компетентного рассматривать споры. Бывает, что арбитражная оговорка содержит лишь общую договоренность о рассмотрении споров в арбитражном порядке либо указывает неправильное или неточное наименование арбитражного органа.

Если арбитражным судом после исследования всех необходимых обстоятельств не будет установлено, что стороны при заключении арбитражного соглашения имели в виду рассмотрение своих споров именно в МКАС, то арбитраж признает себя некомпетентным рассматривать данный спор и разбирательство дела будет прекращено.

Арбитры

Характерной чертой процесса коммерческого арбитража является предоставляемая сторонам возможность самим сформировать суд, который будет рассматривать спор. Образование арбитража является чрезвычайно важным этапом данного процесса.

Арбитрами могут быть лица, обладающие необходимыми специальными знаниями в области разрешения споров, отнесенных к компетенции МКАС. Выполняя свои функции, арбитры должны действовать беспристрастно и быть независимыми. Следует подчеркнуть, что арбитры не являются представителями сторон, даже если они были назначены спорящими сторонами.

В целях обеспечения указанного статуса арбитров Регламентом предусмотрено, что лицо, принимающее на себя функции арбитра, должно сообщить в МКАС о любых обстоятельствах, которые могут вызвать обоснованные сомнения относительно его беспристрастности или независимости в связи со спором, в разрешении которого предполагается его участие. Арбитр должен незамедлительно поставить в известность МКАС о любом таком обстоятельстве, если оно становится ему известным, и впоследствии - в течение арбитражного разбирательства.

Чтобы помочь сторонам, участвующим в арбитражном разбирательстве в МКАС, в выборе лиц, обладающих необходимыми качествами для выполнения функций арбитров, Торгово-промышленной палатой Российской Федерации сроком на 5 лет утверждается список арбитров (далее в тексте - список арбитров), в котором указываются имя и фамилия арбитра, его образование и место работы, ученая степень и звание, специальность.

Следует подчеркнуть, что указанный список не является обязательным для сторон и носит факультативный характер. Поэтому функции арбитров могут также выполнять лица, назначенные сторонами, но не включенные в список арбитров (при условии, что они обладают необходимыми качествами и квалификацией).

Формирование состава арбитража

Стороны вправе в арбитражной оговорке определить количественный состав арбитража, который будет рассматривать их споры. Если они не договорились о том, что дело будет рассматриваться единоличным арбитром, то формируется арбитраж в составе трех арбитров.

В течение не более 30 дней с даты получения копии искового заявления ответчик должен сообщить имена и фамилии избранных им арбитра и запасного арбитра или подать просьбу о том, чтобы арбитра и запасного арбитра вместо него назначил председатель МКАС.

Если ответчик не изберет арбитра и запасного арбитра в 30-дневный срок после получения исковых материалов, за него это сделает председатель МКАС. При этом его выбор будет ограничен списком арбитров МКАС.

Арбитры, избранные сторонами или назначенные председателем МКАС, избирают председателя состава арбитража из списка арбитров. Если арбитры не изберут председателя состава арбитража в течение тридцати дней со дня избрания или назначения второго арбитра, председатель состава арбитража назначается председателем МКАС из списка арбитров.

При наличии двух или более истцов или ответчиков каждая из сторон (как истцы, так и ответчики) также избирает по одному арбитру. При недостижении в течение 30 дней соглашения между истцами или ответчиками относительно кандидатуры арбитра он назначается председателем МКАС из списка арбитров.

Стороны заранее, например, в арбитражной оговорке, могут прийти к соглашению о том, что спор будет рассматриваться единоличным арбитром. В таком случае единоличный арбитр и запасной единоличный арбитр избираются по договоренности сторон. Они могут также подать просьбу о том, чтобы единоличный арбитр и запасной единоличный арбитр за них были назначены председателем МКАС. При недостижении договоренности между сторонами назначение производится председателем МКАС из списка арбитров.

Важной гарантией обеспечения беспристрастности и независимости арбитров является предоставление сторонам права на отвод арбитров, если существуют обстоятельства, вызывающие обоснованные сомнения относительно их беспристрастности или независимости, в частности, если можно предположить, что они лично (прямо или косвенно) заинтересованы в исходе дела.

Отвод может быть заявлен также и в случае, если арбитр не обладает квалификацией, обусловленной соглашением сторон. Письменное заявление стороны об отводе, содержащее его мотивы, должно быть сделано не позднее 15 дней после того, как сторона была извещена о сформировании состава арбитража, или после того, как сторона узнала об обстоятельствах, которые могут служить основанием для отвода. Заявление об отводе, сделанное позднее указанного срока, рассматривается только в том случае, если причина задержки заявления об отводе будет признана уважительной.

Вопрос об отводе арбитра решается другими членами состава арбитража. Если не будет достигнуто соглашения между ними или если отвод заявлен против двух арбитров или единоличного арбитра, вопрос об отводе решается президиумом МКАС.

Президиум МКАС также вправе по собственной инициативе решить вопрос об отводе арбитра, председателя состава арбитража или единоличного арбитра при наличии дисквалифицирующих оснований.

Все документы, касающиеся начала и осуществления арбитражного разбирательства, за исключением письменных доказательств, представляются на языке контракта, или на языке, на котором стороны вели между собой переписку, или на русском языке. МКАС по своему усмотрению или по просьбе одной из сторон может потребовать от другой стороны перевода на русский язык представленных ею документов либо обеспечить такой перевод за ее счет. Письменные доказательства представляются в оригинале или в виде заверенной копии. Состав арбитража вправе потребовать перевода этих доказательств на другой язык, если это необходимо в интересах рассмотрения дела.

Арбитражное разбирательство

В процессе ведения разбирательства арбитраж в первую очередь применяет положения Регламента МКАС. При решении вопросов, не урегулированных ни Регламентом МКАС, ни соглашением сторон, арбитраж, основываясь на российском законодательстве о международном коммерческом арбитраже, ведет разбирательство таким образом, который он сам считает надлежащим, соблюдая при этом равное отношение к сторонам и предоставляя каждой стороне необходимые возможности для защиты своих интересов. Следует подчеркнуть, что при разрешении споров МКАС не обязан применять нормы ни Гражданского процессуального кодекса, ни Арбитражно-процессуального кодекса.

Для изложения сторонами своих позиций на основе представляемых доказательств и для проведения устных прений осуществляется устное слушание дела. Слушание проводится при закрытых дверях. Лица, не являющиеся участниками арбитражного разбирательства, могут присутствовать на слушании с разрешения состава арбитража и с согласия сторон.

Слушание дела в МКАС ведется на русском языке. С согласия сторон может быть проведено слушание и на другом языке. Если сторона не владеет языком, на котором проводится слушание, МКАС по просьбе стороны и за ее счет обеспечивает ее услугами переводчика.

Стороны могут договориться о разбирательстве спора на основе только письменных материалов без проведения устного слушания. Состав арбитража может, однако, назначить устное слушание, если представленные материалы окажутся недостаточными для разрешения спора по существу.

Любая сторона до окончания устного слушания дела может без необоснованной задержки изменить или дополнить свои исковые требования или возражения по иску. В случае, если состав арбитража признает необоснованной задержку, допущенную стороной в изменении или дополнении исковых требований или возражений по иску, он может возложить на нее возмещение дополнительных расходов МКАС и издержек другой стороны, вызванных этой задержкой. Кроме того, арбитраж может признать нецелесообразным разрешить такое изменение или дополнение исковых требований или возражений по иску с учетом допущенной задержки.

На стороны возлагается обязанность доказать те обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований или возражений. Вместе с тем арбитраж может потребовать представления сторонами и иных доказательств. Он вправе также по своему усмотрению назначать проведение экспертизы и испрашивать представление доказательств третьими лицами, а также вызывать и заслушивать свидетелей.

Оценка доказательств осуществляется арбитрами по их внутреннему убеждению. Непредставление стороной надлежащих доказательств не препятствует арбитражному суду продолжить разбирательство и вынести решение на основе имеющихся у него доказательств.

Арбитражное решение

Устное слушание завершается после того, как состав арбитража сочтет, что все обстоятельства, связанные со спором, достаточно выяснены. По завершении устного слушания наступает стадия вынесения арбитражного решения.

Решение выносится на основе применимых норм материального права, определенного соглашением сторон, а при отсутствии такого соглашения - руководствуясь правом, определенным арбитражем в соответствии с коллизионными нормами, которые он считает применимыми. Во всех случаях арбитраж принимает решение в соответствии с условиями договора и с учетом торговых обычаев, применимых к данной сделке.

Решение принимается на закрытом совещании состава арбитража большинством голосов. Если решение не может быть принято большинством голосов, то оно должно быть принято председателем состава арбитража. Арбитр, который не соглашается с решением, тем не менее подписывает решение, указывая свое особое мнение, которое может быть приобщено к решению.

Состав арбитража по окончании устного слушания может постановить, что арбитражное решение без устного объявления его резолютивной части будет направлено сторонам в установленный срок в письменном виде. Если это требуется для правильного разрешения спора и резолютивная часть решения еще не была объявлена сторонам, арбитраж может провести дополнительное разбирательство.

Что касается содержания арбитражного решения, то прежде всего оно должно обязательно содержать мотивировочную часть - обоснование заключения суда.

Если в ходе арбитражного разбирательства стороны достигнут мирового соглашения, то арбитражное разбирательство подлежит прекращению. По просьбе сторон арбитраж может зафиксировать это урегулирование в виде арбитражного решения на согласованных условиях.

Арбитражное решение должно быть исполнено сторонами добровольно в установленный в решении срок. Если срок исполнения в решении не указан, оно подлежит немедленному исполнению.

Арбитражное решение, не исполненное добровольно в установленный срок, приводится в исполнение в соответствии с гражданско-процессуальным законодательством Российской Федерации, а в тех случаях, когда решение должно быть исполнено за границей, то в соответствии с международными договорами, в которых участвуют Российская Федерация и страна, где исполняется арбитражное решение***.

Одно из основных преимуществ использования российскими предприятиями международного коммерческого арбитража (по сравнению с обращением по поводу своих экономических споров с иностранцами в государственные арбитражные суды) заключается в том, что при исполнении решений коммерческого арбитража за границей действует более простой порядок. Так, при исполнении за границей решений, вынесенных МКАС, применяется Конвенция ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г. (Нью-Йоркская конвенция), которая создает весьма благоприятный режим для исполнения арбитражных решений, исключающий дополнительное рассмотрение спора по существу.

Расходы по арбитражному разбирательству

При подаче искового заявления в МКАС истец обязан уплатить регистрационный сбор (500 долл. США). На практике это означает, что вместе с исковыми материалами в МКАС должен быть предъявлен документ, подтверждающий уплату регистрационного сбора. До уплаты регистрационного сбора иск не считается заявленным.

По каждому поданному иску истец обязан уплатить авансом также арбитражный сбор. Размер аванса рассчитывается в зависимости от размера исковой суммы, при этом процентная ставка регрессирует по мере увеличения исковой суммы.

В сумму аванса засчитывается регистрационный сбор, уплаченный истцом при подаче искового заявления. До уплаты авансом арбитражного сбора арбитражное разбирательство по поданному иску не ведется и дело остается без движения. В частности, исковые материалы, полученные МКАС, не направляются ответчику.

Размер арбитражных сборов, порядок их уплаты и распределение расходов между спорящими сторонами после завершения разбирательства, а также порядок покрытия других расходов по арбитражному разбирательству устанавливаются Положением об арбитражных расходах и сборах, являющемся неотъемлемой частью Регламента МКАС.

_____________________

* См.: Закон. 1994. N 2.

** Кроме Российской Федерации участниками Конвенции по состоянию на 1 января 1997 г. являются Болгария, Куба, Монголия, Румыния.

*** См.: Закон. 1995. N 12.

Комаров А.С.