Приложение 1. Положение о региональном государственном контроле (надзоре) за соблюдением законодательства об архивном деле на территории Вологодской области

УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Правительства области
от 27.09.2021 N 1147
(приложение 1)

Положение
о региональном государственном контроле (надзоре) за соблюдением законодательства об архивном деле на территории Вологодской области (далее - Положение)

1. Общие положения

1.1 Настоящее Положение устанавливает порядок организации и осуществления регионального государственного контроля (надзора) за соблюдением законодательства об архивном деле (далее - региональный государственный контроль) на территории Вологодской области.

1.2. Предметом регионального государственного контроля являются:

соблюдение контролируемыми лицами требований, установленных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, законами области и иными нормативными правовыми актами области, к организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов (далее - обязательные требования) на территории Вологодской области, за исключением случаев, указанных в пункте 1 части 2 статьи 16 Федерального закона от 22 октября 2004 года N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации";

исполнение решений, принимаемых по результатам контрольных (надзорных) мероприятий.

1.3. Региональный государственный контроль осуществляется Департаментом культуры и туризма области (далее - Департамент).

1.4. Должностными лицами Департамента, уполномоченными на осуществление регионального государственного контроля, являются:

начальник Департамента;

начальник управления государственной политики в сфере культуры, искусства и организации архивного дела области, заместитель начальника Департамента;

главный советник управления государственной политики в сфере культуры, искусства и организации архивного дела области Департамента;

главный специалист управления государственной политики в сфере культуры, искусства и организации архивного дела области Департамента, уполномоченный на осуществление регионального государственного контроля в соответствии с должностным регламентом.

1.5. Контролируемыми лицами являются муниципальные архивы, государственные органы области, органы местного самоуправления муниципальных образований области, организации и граждане, осуществляющие свою деятельность на территории Вологодской области, в процессе деятельности которых образуются документы Архивного фонда Российской Федерации и другие архивные документы.

1.6. Объектами регионального государственного контроля являются:

деятельность контролируемых лиц по соблюдению обязательных требований;

документы Архивного фонда Российской Федерации и другие архивные документы.

Департамент обеспечивает учет объектов регионального государственного контроля путем ведения перечня объектов регионального государственного контроля с использованием Государственной информационной системы "Типовое облачное решение по автоматизации контрольной (надзорной) деятельности" (далее - ГИС ТОР КНД) в соответствии с частью 5 статьи 17 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон).

1.7. Типовые формы документов, используемых Департаментом при осуществлении регионального государственного контроля, не утвержденные федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в области государственного контроля (надзора) и муниципального контроля, утверждаются правовым актом Департамента.

1.8. Информирование контролируемых лиц о совершаемых должностными лицами Департамента и иными уполномоченными лицами действиях и принимаемых решениях осуществляется с учетом положений статьи 21 и части 9 статьи 98 Федерального закона.

2. Управление рисками причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям при осуществлении регионального государственного контроля

2.1. При осуществлении регионального государственного контроля применяется система оценки и управления рисками. Критериями отнесения объектов контроля к категории риска являются:

ценность хранимых документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов;

срок хранения документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов (постоянно или временно);

тяжесть причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям и вероятность наступления негативных событий, которые могут повлечь причинение вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям.

2.2. В зависимости от критериев риска Департамент при осуществлении регионального государственного контроля относит объекты контроля к одной из следующих категорий риска причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям (далее - категории риска):

средний риск;

умеренный риск;

низкий риск.

2.3. Деятельность по соблюдению обязательных требований, муниципальными учреждениями, создаваемыми муниципальными образованиями области для осуществления постоянного хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации, в том числе особо ценных документов, а также других архивных документов, относится к средней категории риска.

Деятельность по соблюдению обязательных требований органами местного самоуправления, в составе которых созданы подразделения для осуществления постоянного хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации, а также других архивных документов, относится к умеренной категории риска.

Деятельность по соблюдению обязательных требований лицами, не отнесенными к категориям среднего и умеренного рисков, относится к низкой категории риска.

2.4. При отнесении деятельности контролируемого лица к той или иной категории риска учитывается информация о наличии:

предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований (далее - предписание), выданного Департаментом контролируемому лицу за последние три года, предшествующие дате принятия решения об отнесении деятельности контролируемого лица к категории риска;

постановления о назначении административного наказания в отношении контролируемого лица и (или) его должностных лиц по статье 13 ²⁰, части 2 статьи 13 ²⁵, части 1 статьи 19 ⁴, статье 19 ^4-1, части 1 статьи 19 ⁵, статьям 19 ⁶, 19 ⁷ Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, вынесенного за последние три года, предшествующие дате принятия решения об отнесении деятельности контролируемого лица к категории риска;

предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований, выданного Департаментом контролируемому лицу за последние три года, предшествующие дате принятия решения об отнесении деятельности контролируемого лица к категории риска.

Наличие в Департаменте указанной информации является основанием для повышения категории риска в отношении контролируемого лица на одну ступень. Отсутствие указанной информации является основанием для понижения категории риска в отношении контролируемого лица на одну ступень.

2.5. При определении критериев риска применяется оценка добросовестности контролируемых лиц. Оценка добросовестности контролируемых лиц проводится с учетом реализация контролируемым лицом мероприятий по снижению риска причинения вреда (ущерба) и предотвращению вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям.

Поступление в Департамент от контролируемого лица информации об установлении в архивохранилищах сертифицированной системы автоматического пожаротушения является основанием для понижения категории риска на одну ступень.

2.6. Отнесение объектов регионального государственного контроля к одной из категорий риска осуществляется на основании сопоставления их характеристик с критериями отнесения объектов регионального государственного контроля к категориям риска, установленными настоящим Положением.

Решение об отнесении объектов регионального государственного контроля к категориям риска либо об изменении категории риска принимается Департаментом в течение пяти рабочих дней со дня поступления сведений о соответствии объекта контроля критериям риска.

2.7. Отнесение объектов регионального государственного контроля к одной из категорий риска, а также изменение категории риска, к которой ранее был отнесен объект контроля, осуществляется по решению Департамента.

При отсутствии решения Департамента об отнесении объектов регионального государственного контроля к категориям риска такие объекты контроля считаются отнесенными к низкой категории риска.

2.8. Контролируемые лица вправе подать в Департамент заявление об изменении категории риска.

2.9. В зависимости от присвоенной категории риска Департамент осуществляет в отношении контролируемых лиц плановые контрольные (надзорные) мероприятия (документарные, выездные проверки) со следующей периодичностью:

для объектов регионального государственного контроля, отнесенных к категории среднего риска, - одно контрольное (надзорное) мероприятие в пять лет;

для объектов регионального государственного контроля, отнесенных к категории умеренного риска, - одно контрольное (надзорное) мероприятие в шесть лет;

для объектов регионального государственного контроля, отнесенных к категории низкого риска, - контрольные (надзорные) мероприятия не проводятся.

Периодичность плановых контрольных (надзорных) мероприятий определяется по каждому виду контрольных (надзорных) мероприятий для каждой категории риска с учетом положений, установленных частями 2 - 5 статьи 25 Федерального закона.

3. Профилактика рисков причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям

3.1. При осуществлении регионального государственного контроля проводятся следующие виды профилактических мероприятий:

а) информирование;

б) обобщение правоприменительной практики;

в) объявление предостережения;

г) консультирование;

д) профилактический визит.

3.2. Департамент осуществляет информирование контролируемых лиц и иных заинтересованных лиц по вопросам соблюдения обязательных требований посредством размещения соответствующих сведений на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), в средствах массовой информации, через личные кабинеты контролируемых лиц в информационной системе, предусмотренной пунктом 1.6 настоящего Положения.

3.3. По итогам обобщения правоприменительной практики Департамент готовит ежегодно до 1 марта года, следующего за отчетным, доклад о правоприменительной практике.

3.4. Доклад о правоприменительной практике утверждается начальником Департамента и размещается на официальном сайте Департамента в сети "Интернет" в течение трех рабочих дней со дня утверждения.

3.5. Предостережение о недопустимости нарушения обязательных требований (далее - предостережение) объявляется и направляется контролируемым лицам при наличии у Департамента сведений, указанных в части 1 статьи 49 Федерального закона.

3.6. Решение об объявлении предостережения принимается Департаментом.

3.7. Предостережение направляется Департаментом контролируемому лицу в порядке, установленном статьями 21, 98 Федерального закона, в течение 10 календарных дней с даты получения Департаментом сведений, указанных в пункте 3.5 настоящего Положения.

3.8. Контролируемое лицо вправе после получения предостережения подать в Департамент возражение в отношении указанного предостережения не позднее 30 календарных дней со дня получения им предостережения (далее - возражение). Возражение направляется контролируемым лицом в бумажном виде почтовым отправлением в Департамент, либо в виде электронного документа на указанный в предостережении адрес электронной почты Департамента, либо иными указанными в предостережении способами.

В возражении контролируемым лицом указываются:

наименование контролируемого лица;

дата и номер предостережения, направленного в адрес контролируемого лица;

обоснование позиции в отношении указанных в предостережении действий (бездействия) контролируемого лица, которые приводят или могут привести к нарушению обязательных требований.

Контролируемое лицо вправе приложить к таким возражениям документы, подтверждающие обоснованность возражения.

3.9. В случае получения от контролируемого лица возражения в отношении объявленного ему предостережения Департамент в течение 20 календарных дней со дня получения возражения рассматривает обоснованность возражения и принимает одно из следующих решений:

отменить предостережение;

оставить предостережение без изменений.

Должностными лицами, уполномоченными на рассмотрение возражений, являются начальник Департамента, заместители начальника Департамента.

Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения, указанного в абзаце втором или третьем настоящего пункта, контролируемому лицу, подавшему возражение, направляется мотивированный ответ о результатах рассмотрения возражения способами, указанными в статьях 21, 98 Федерального закона.

3.10. Департамент осуществляет учет объявленных им предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований с использованием ГИС ТОР КНД, а также в журнале учета, форма которого утверждается Департаментом, и использует соответствующие сведения для проведения иных профилактических мероприятий и контрольных (надзорных) мероприятий.

3.11. Должностные лица Департамента по обращениям контролируемых лиц (их представителей) осуществляют консультирование.

3.12. Должностные лица Департамента осуществляют консультирование, в том числе письменное консультирование, по следующим вопросам:

а) организация и осуществление регионального государственного контроля;

б) предмет регионального государственного контроля;

в) критерии отнесения объектов контроля к категории риска;

г) состав и порядок осуществления профилактических мероприятий;

д) порядок обжалования решений Департамента, действий (бездействия) его должностных лиц;

е) порядок подачи возражений на предостережение.

3.13. Консультирование может осуществляться должностным лицом Департамента по телефону, посредством видео-конференц-связи, на личном приеме либо в ходе проведения профилактического мероприятия, контрольного (надзорного) мероприятия.

3.14. Время консультирования по телефону, посредством видео-конференц-связи, при личном приеме одного контролируемого лица (его представителя) не может превышать 15 минут.

3.15. В случае поступления 5 и более однотипных обращений контролируемых лиц консультирование осуществляется посредством размещения на официальном сайте Департамента в сети "Интернет", письменного разъяснения, подписанного начальником Департамента.

Департамент осуществляет учет проведенных консультаций в ГИС ТОР КНД, а также в журнале учета, форма которого утверждается Департаментом.

По итогам консультирования информация в письменной форме контролируемым лицам (их представителям) не предоставляется. Контролируемое лицо вправе направить запрос о предоставлении письменного ответа, который рассматривается Департаментом в сроки, установленные Федеральным законом от 2 мая 2006 года N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации".

3.16. Профилактический визит проводится должностным лицом Департамента в форме профилактической беседы по месту осуществления деятельности контролируемого лица либо с использованием видео-конференц-связи не чаще одного раза в 3 года.

В ходе профилактического визита контролируемое лицо информируется об обязательных требованиях, предъявляемых к его деятельности либо к принадлежащим ему объектам контроля, их соответствии критериям риска, основаниях и рекомендуемых способах снижения категории риска, а также о видах, содержании и об интенсивности контрольных (надзорных) мероприятий, проводимых в отношении объекта контроля исходя из его отнесения к соответствующей категории риска.

Обязательные профилактические визиты должны проводиться в отношении контролируемых лиц, приступающих к осуществлению деятельности в определенной сфере, не позднее чем в течение одного года с даты их включения в списки организаций - источников комплектования государственных архивов области. Информация о проведении обязательного профилактического визита доводится Департаментом до указанных лиц в порядке, установленном статьями 21, 98 Федерального закона, а также путем размещения на официальном сайте Департамента в сети "Интернет" информации о возможности проведения таких профилактических визитов.

3.17. В ходе профилактического визита должностным лицом осуществляется сбор сведений, необходимых для отнесения объектов контроля к категориям риска.

3.18. Срок проведения профилактического визита на одном объекте (территории) контролируемого лица не может превышать один рабочий день.

3.19. О проведении профилактического визита контролируемое лицо должно быть уведомлено не позднее чем за 5 рабочих дней до дня его проведения.

4. Осуществление регионального государственного контроля

4.1. Контроль осуществляется посредством проведения на плановой и внеплановой основе следующих контрольных (надзорных) мероприятий:

а) документарная проверка;

б) выездная проверка.

4.2. Основаниями для проведения контрольных (надзорных) мероприятий являются:

а) наступление сроков проведения контрольных (надзорных) мероприятий, включенных в план проведения контрольных (надзорных) мероприятий;

б) наличие у Департамента сведений о причинении вреда (ущерба) или об угрозе причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям либо выявление соответствия объекта контроля параметрам индикаторов риска нарушения обязательных требований или отклонения объекта контроля от таких параметров;

в) поручение Президента Российской Федерации, поручение Правительства Российской Федерации о проведении контрольных (надзорных) мероприятий в отношении конкретных контролируемых лиц;

г) истечение срока исполнения решения Департамента об устранении выявленного нарушения обязательных требований - в случаях, установленных частью 1 статьи 95 Федерального закона;

д) требование прокурора о проведении контрольного (надзорного) мероприятия в рамках надзора за исполнением законов, соблюдением прав и свобод человека и гражданина по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.

4.3. Выявление индикаторов риска нарушения обязательных требований осуществляется Департаментом:

без взаимодействия с контролируемыми лицами;

на основе сведений о контролируемых лицах, полученных из любых доступных достоверных источников, в том числе при проведении профилактических мероприятий, контрольных (надзорных) мероприятий, обращений юридических и физических лиц, а также из информационных систем.

4.4. Решение о проведении контрольных (надзорных) мероприятий принимается Департаментом в форме правового акта Департамента, подписываемого начальником Департамента.

4.5. Информация о контрольном (надзорном) мероприятии в рамках регионального государственного контроля размещается в едином реестре контрольных (надзорных) мероприятий.

4.6. Документарная проверка проводится по месту нахождения Департамента.

Предметом документарной проверки являются сведения об организационно-правовой форме, правах и обязанностях, содержащиеся в документах контролируемых лиц, а также документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими обязательных требований и решений Департамента.

4.7. О проведении документарной проверки контролируемое лицо уведомляется путем направления ему копии распоряжения о проведении документарной проверки в порядке, установленном статьями 21, 98 Федерального закона.

4.8. В ходе документарной проверки могут совершаться следующие контрольные (надзорные) действия:

а) получение письменных объяснений;

б) истребование документов.

4.9. Срок проведения документарной проверки не может превышать 10 рабочих дней.

4.10. В ходе выездной проверки могут совершаться следующие контрольные (надзорные) действия:

осмотр;

опрос;

получение письменных объяснений;

истребование документов и (или) их копий, имеющих значение для проведения оценки соблюдения контролируемым лицом обязательных требований.

Истребованные документы представляются в Департамент в форме электронного документа с учетом положений части 6 статьи 21 Федерального закона, заказным почтовым отправлением либо могут быть представлены контролируемым лицом лично в срок, установленный в требовании о представлении документов.

4.11. Гражданин (индивидуальный предприниматель), являющийся контролируемым лицом, вправе представить в Департамент информацию о невозможности присутствия при проведении выездной проверки в случае:

отсутствия по месту регистрации гражданина (индивидуального предпринимателя), являющегося контролируемым лицом, на момент проведения выездной проверки в связи с его ежегодным отпуском;

временной нетрудоспособности гражданина (индивидуального предпринимателя), являющегося контролируемым лицом, на момент проведения выездной проверки.

4.12. Информация о невозможности присутствия при проведении выездной проверки гражданина (индивидуального предпринимателя), являющегося контролируемым лицом, направляется способом, позволяющим подтвердить дату и факт отправки, непосредственно им или его представителем по адресу Департамента в срок не позднее чем за 3 рабочих дня до начала контрольного (надзорного) мероприятия. В случаях, указанных в пункте 4.11 настоящего Положения, проведение проверки в отношении гражданина (индивидуального предпринимателя), являющегося контролируемым лицом, представившего такую информацию, переносится до устранения причин, препятствующих его присутствию при ее проведении.

Департамент уведомляет контролируемое лицо о новой дате, времени проведения выездной проверки в течение 5 рабочих дней со дня получения указанной в настоящем пункте информации.

4.13. Срок проведения выездной проверки устанавливается в пределах 5 рабочих дней. В отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок взаимодействия в ходе проведения выездной проверки не может превышать пятидесяти часов для малого предприятия и пятнадцати часов для микропредприятия.

5. Результаты контрольного (надзорного) мероприятия

5.1. По результатам проведения контрольного (надзорного) мероприятия составляется акт контрольного (надзорного) мероприятия (далее - акт), оформляемый на месте проведения контрольного (надзорного) мероприятия в день его окончания, если иной порядок оформления акта не установлен Правительством Российской Федерации.

5.2. Если по результатам проведения контрольного (надзорного) мероприятия выявлено нарушение обязательных требований, в акте указывается, какое именно обязательное требование нарушено, каким нормативным правовым актом и его структурной единицей оно установлено, а также отмечается факт устранения такого нарушения в случае, если таковое было осуществлено до окончания проведения контрольного (надзорного) мероприятия.

К акту приобщаются документы, иные материалы, являющиеся доказательствами нарушения обязательных требований, и заполненные при проведении контрольного (надзорного) мероприятия проверочные листы.

5.3. Контролируемое лицо (или его уполномоченный представитель) знакомится с содержанием акта на месте проведения контрольного (надзорного) мероприятия, за исключением случаев, установленных частью 2 статьи 88 Федерального закона.

В случае проведения документарной проверки акт направляется контролируемому лицу в порядке, установленном статьями 21, 98 Федерального закона.

Контролируемое лицо подписывает акт тем же способом, которым изготовлен данный акт. В случае отказа или невозможности подписания акта контролируемым лицом или его уполномоченным представителем в акте делается соответствующая отметка.

5.4. В случае выявления при проведении контрольного (надзорного) мероприятия нарушения контролируемым лицом обязательных требований Департамент осуществляет мероприятия, предусмотренные частью 2 статьи 90 Федерального закона.

6. Обжалование решений Департамента, действий (бездействия) его должностных лиц

6.1. Правом на обжалование решений Департамента, действий (бездействия) его должностных лиц обладает контролируемое лицо, в отношении которого приняты решения или совершены действия (бездействие), предусмотренные частью 4 статьи 40 Федерального закона.

ГАРАНТ:

Абзац первый пункта 6.2 вступает в силу с 1 января 2023 г.

6.2. Судебное обжалование решений, действий (бездействия) должностных лиц Департамента возможно только после их досудебного обжалования.

Досудебное обжалование решений Департамента, действий (бездействия) его должностных лиц осуществляется в соответствии с главой 9 Федерального закона.

6.3. Жалоба на решения, действия (бездействие) должностных лиц Департамента рассматривается начальником Департамента в течение 20 рабочих дней со дня ее регистрации, с учетом особенностей, установленных частями 9 - 11 статьи 40 Федерального закона.

Срок рассмотрения жалобы может быть продлен на 20 рабочих дней в случае направления запросов для получения информации, необходимой для рассмотрения жалобы.