Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 4 июля 2011 г. N Ф03-2496/11 по делу N А51-21103/2009

г. Хабаровск

04 июля 2011 г.

N Ф03-2496/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 27 июня 2011 г. Полный текст постановления изготовлен 04 июля 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

в составе:

Председательствующего: Лесненко С.Ю.

Судей: Саранцевой М.М., Карпушиной Т.Н.

при участии

от истцов: ОАО "СаСКо-Стокс" - Олесова В.Ю., представитель по доверенности от 14.02.2011 б/н;

ЗАО "Служба управляющего консультирования" - Олесова В.Ю., представитель по доверенности от 14.02.2011 N б/н;

Поповой Т.Н. - Олесова В.Ю., представитель по доверенности от 01.03.2011 N 25 АА 0190669;

Попова В.И. - Олесова В.Ю., представитель по доверенности от 24.03.2011 N 25 АА 0190997;

Степанова А.С. - Олесова В.Ю., представитель по доверенности от 23.03.2011 N 25 АА 0190955;

от ответчика: ОАО "Находкинский судоремонтный завод" - Чернышева Е.Н., представитель по доверенности от 22.05.2009 N б/н, Гришин И.В., представитель по доверенности от 01.01.2009 N б/н;

от третьего лица: ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" - представитель не явился;

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "СаСКо-стокс", закрытого акционерного общества

"Служба управляющего консультирования", Поповой Татьяны Николаевны, Попова Виктора Ивановича, Степанова Анатолия Сергеевича

на постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2011

по делу N А51-21103/2009 Арбитражного суда Приморского края

Дело рассматривали: в апелляционном суде судьи Симонова Г.А., Бац З.Д., Солохина Т.А.

По иску открытого акционерного общества "СаСКо-стокс" (ОГРН 1027739911374, место нахождения: 119501, г.Москва, пер.Троилинский, 4-46), закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования" (ОГРН 1037739618069, место нахождения: 109316, г.Москва, ул.Стройковская, 12-2), Поповой Татьяны Николаевны, Попова Виктора Ивановича, Степанова Анатолия Сергеевича

к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (ОГРН 1022500704456, место нахождения: 692900, Приморский край, г.Находка, просп.Находкинский, 59)

третье лицо: открытое акционерное общество "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" (ОГРН 1025403189790, место нахождения: 630099, Новосибирская область, г.Новосибирск, ул.Вокзальная магистраль, 16)

о признании недействительным решения общего собрания акционеров от 17.07.2009

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлялся перерыв с 21.06.2011 до 14 часов 40 минут 27.06.2011.

Акционеры открытое акционерное общество "СаСКо-стокс" (далее - ОАО "СаСКо-стокс"), закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования" (далее - ЗАО "СУК"), Попова Татьяна Николаевна, Попов Виктор Иванович, Степанов Анатолий Сергеевич обратились с иском в Арбитражный суд Приморского края к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" о признании недействительным решения общего собрания акционеров открытого акционерного общества "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ", завод), принятого 17 июля 2009 года, оформленного протоколом от 29.07.2009, по всем вопросам повестки дня, как проведенного с нарушением норм действующего законодательства.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечено открытое акционерное общество "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал Находка.

Решением суда от 07.12.2010 в удовлетворении исковых требований отказано. Суд пришел к выводу об отсутствии надлежащих доказательств наличия материального права у истцов - ОАО "СаСКо-стокс", ЗАО "СУК на судебную защиту для оспаривания решения общего собрания акционеров ОАО "НСРЗ" от 17.07.2009.

Определением Пятого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2011 настоящее дело было назначено к рассмотрению по правилам первой инстанции в связи с тем что мотивировочная часть решения от 07.12.2010 в нарушение статьи 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не содержит выводов в отношении требований физических лиц - Поповой Т.Н., Попова В.И. Степанова А.С. к ОАО "НСРЗ".

Постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2011 решение суда первой инстанции отменено, в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с постановлением апелляционного суда, истцы в кассационной жалобе жалобы просят его отменить и принять решение об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование жалобы заявители указывают на ошибочность выводов апелляционного суда о том, что ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" не подтвердили своего статуса акционеров ОАО "НСРЗ". По мнению заявителей, факт незаконного списания со счета номинального держателя - закрытого акционерного общества "Межрегиональный Инвестиционно-финансовый Институт" (далее - ЗАО "МИнФИн") 4 288 763 обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ", принадлежащих ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК", на основании ничтожных сделок свидетельствует лишь о выбытии акций из владения помимо воли указанных лиц и не лишает их права собственности на данные акции, а, следовательно, в силу пункта 1 статьи 209, 128 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункта 2 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" обладают всеми предоставленными акционерам правами.

Кроме того, в кассационной жалобе указано, что несоблюдение порядка извещения ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" о проведении спорного собрания акционеров, предусмотренного пунктом 1 статьи 52 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), и ненаправление им бюллетеней для заочного голосования, как это предписано положениями статьи 60 Закона об акционерных обществах, лишило указанных акционеров возможности принять участие в собрании и голосовать по вопросам повестки дня.

По мнению истцов, материалами дела подтверждено то обстоятельство, что в голосовании на оспариваемом собрании принимали участие акции, выпуск которых был аннулирован судебными актами по делу N А51-6352/2008, в связи с чем вывод суда об обратном не соответствует фактическим обстоятельствам дела. Также заявители ссылаются на нарушение Закона об акционерных обществах в части невключения в повестку собрания и бюллетени для голосования по вопросу об увеличении уставного капитала общества сведений о количестве дополнительных акций и сумме такого увеличения.

Ответчик в отзыве на кассационную жалобу возражает против ее удовлетворения, полагая, что оспариваемый судебный акт вынесен при полном выяснении и доказанности обстоятельств, имеющих значение для дела, соответствии выводов суда обстоятельствам дела и с правильным применением норм материального и процессуального права.

В судебном заседании представители сторон привели доводы, соответствующие текстам кассационной жалобы и отзыва на нее.

Третье лицо, извещенное о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом, явку своего представителя в суд не обеспечило, отзыв на кассационную жалобу не представило.

Проверив в порядке и пределах статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемого постановления апелляционного суда, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа не усматривает оснований для его отмены.

Открытое акционерное общество "Находкинский судоремонтный завод" учреждено в соответствии с Указом Президента Российской

Федерации от 01.07.1992 N 721 "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий в акционерные общества" и зарегистрировано в качестве юридического лица Муниципальным образованием г.Находка 15.09.1992, номер государственной регистрации 1211.

Уставный капитал акционерного общества составляет 2 000 000 руб. и разделен на 17 553 890 обыкновенных именных акций и 2 446 110 привилегированных именных акций типа А, номинальной стоимостью 0,10 руб. каждая, все акции являются бездокументарными (раздел 7 устава ОАО "НСРЗ").

По условиям договоров от 23.12.2002 N 33/2002-р, от 24.05.2005 N 33/2002-р, от 30.04.2009 N 33/2008-Р обязанность по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитента возложена на ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" (далее - реестродержатель, регистратор).

17 июля 2009 года было проведено внеочередное общее собрание акционеров ОАО "НСРЗ" с повесткой дня:

1. увеличение уставного капитала ОАО "НСРЗ" путем выпуска дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций;

2. утверждение рыночной цены размещения дополнительных акций, равной номинальной стоимости (0,1 руб.);

3. одобрение совершения сделки с заинтересованностью, являющейся размещением более 2% ранее размещенных акций общества, по приобретению Чижом Андреем Евгеньевичем по номинальной стоимости не более 502 000 000 акций ОАО "НСРЗ" номинальной стоимостью 0,1 руб. одна акция, размещаемых путем закрытой подписки;

4. одобрение совершения сделки с заинтересованностью, являющейся размещением более 2% ранее размещенных акций общества, по приобретению Хруленко Анастасией Валерьевной по номинальной стоимости не более 1 000 000 акций ОАО "НСРЗ" номинальной стоимостью 0,1 руб. одна акция, размещаемых путем закрытой подписки;

5. одобрение совершения сделки с заинтересованностью, являющейся размещением более 2% ранее размещенных акций общества, по приобретению НРСЗ ХОЛДИНГ ЛИМИТЭД по номинальной стоимости не более 922 000 000 акций ОАО "НСРЗ" номинальной стоимостью 0,1 руб. одна акция, размещаемых путем закрытой подписки;

6. одобрение совершения сделки с заинтересованностью, являющейся размещением более 2% ранее размещенных акций общества,

по приобретению Силантьевым Дмитрием Александровичем по номинальной стоимости не более 636 000 000 акций ОАО "НСРЗ" номинальной стоимостью 0,1 руб. одна акция, размещаемых путем закрытой подписки;

7. одобрение совершения сделки с заинтересованностью, являющейся размещением более 2% ранее размещенных акций общества, по приобретению NSY INVESTMENT PTE.LTD. по номинальной стоимости не более 780 000 000 акций ОАО "НСРЗ" номинальной стоимостью 0,1 руб. одна акция, размещаемых путем закрытой подписки;

8. одобрение крупной сделки с закрытым акционерным обществом "Тихоокеанская мостостроительная компания" на изготовление секций главного пролета мостового перехода через бухту Золотой Рог на сумму ориентировочно 1 900 000 000 рублей, что превышает 50% балансовой стоимости активов общества.

В соответствии с пунктом 12.13 устава ОАО "НСРЗ" объявление о проведении внеочередного общего собрания акционеров было опубликовано в газете "Находкинский рабочий" 24.06.2009.

Акционеры ОАО "НСРЗ" - ОАО "СаСКо-стокс", ЗАО "СУК", Попова Т.Н., Попов В.И., Степанов А.С., обладающие в совокупности более 25% голосующих акций, полагая, что отсутствие извещения о месте и времени проведения собрания нарушает их права на участие в управлении делами общества, обратились в арбитражный суд с настоящим иском.

В силу пункта 7 статьи 49 Закона об акционерных обществах акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований Закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и таким решением нарушены его права и (или) законные интересы. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло за собой причинение убытков данному акционеру.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в

том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно - вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации. Лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве. Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Законом, определяющим порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами, является Закон о рынке ценных бумаг.

Так, в соответствии с пятым абзацем статьи 29 Закона о рынке ценных бумаг право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, а в соответствии со вторым абзацем статьи 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитарии. Других вариантов удостоверения прав владельцев и перехода прав на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска Законом о рынке ценных бумаг не предусмотрено.

В обоснование своего права на акции ОАО "НСРЗ" истцы представили выписки из реестра акционеров на физических лиц - истцов Попову Т.Н., Попова В.И. и Степанова А.С., который ведет ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал Находка, а на юридических лиц - ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" выписки из списка владельцев, в отношении акций ОАО "НСРЗ", номинальным держателем акций которых является ЗАО "МИнФИн".

В соответствии с первым абзацем пункта 2 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, т.е. номинальным держателем ценных бумаг является лицо, которое держит ценные бумаги от своего имени по поручению другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг.

Анализ статей 28 и 29 Закона о рынке ценных бумаг позволяет сделать вывод, что учет прав на ценные бумаги, отражение операций, связанных с переходом прав на ценные бумаги, и удостоверение прав на ценные бумаги осуществляются либо в системе ведения реестра, либо у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, а выполнение таких действий иным лицом законом не предусмотрено. Учет ценных бумаг клиентов на забалансовых счетах номинального держателя либо с использованием каких-либо иных регистров учета, не предусмотренный законом, не дает оснований для проведения номинальным держателем операций по переходу прав собственности и удостоверению прав на ценные бумаги.

Следовательно, для осуществления функций номинального держателя профессиональный участник рынка ценных бумаг должен иметь лицензию на право осуществления депозитарной деятельности, а отсутствие такой лицензии может привести к нарушению законных прав и интересов владельцев ценных бумаг.

Кроме того, в целях защиты прав инвесторов и акционеров, организации и контроля функционирования системы учета прав на именные ценные бумаги в Российской Федерации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг принято постановление от 10.11.1998 N 46 об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, в соответствии с которым лица, исполняющие функции номинального держателя без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, обязаны прекратить исполнение функций номинального держателя.

Как установлено апелляционным судом и подтверждается решениями Арбитражного суда г.Москвы от 03.06.2009 по делу N А40-2409/09 и от 10.06.2009 N А40-17717/09 ЗАО "МИнФИн" лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право

осуществления депозитарной деятельности не имело, а, следовательно, на момент проведения собрания у него отсутствовали полномочия на осуществление функций номинального держателя, включая удостоверение прав на ценные бумаги указанных лиц путем выдачи выписок из реестра номинального держателя.

С учетом изложенного апелляционный суд правомерно счел, что материалами дела не подтверждено наличие у ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" статуса акционеров ОАО "НСРЗ" на момент проведения спорного собрания, поскольку ЗАО "МИнФИн" не вправе был удостоверять права акционеров, а кроме того, данное лицо не числилось в качестве номинального держателя акций ОАО "НСРЗ" в реестре акционеров, который ведет ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал Находка.

При таких обстоятельствах следует согласиться с выводами суда апелляционной инстанции о том, что истцы не представили надлежащих доказательств наличия у ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" материального права на судебную защиту для оспаривания решения общего собрания акционеров ОАО "НСРЗ" от 17.07.2009, поскольку принятыми решениями их права и законные интересы не затронуты.

Ссылка заявителей жалобы о том, что ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" являются собственниками 4 288 763 обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ", поскольку незаконность списания принадлежащих им акций со счета номинального держателя ЗАО "МИнФИн" на основании ничтожных сделок подтверждена вступившими в законную силу судебными актами по делам N А51-8479/2007 и N А51-8478/2007, отклоняется как несостоятельная.

По результатам рассмотрения названных дел судами отказано компаниям "Farina Trading Corporation" и "Camellia Development Inc." в исках о признании права собственности на спорные акции. При этом выводов о наличии права собственности на указанные акции у ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" данные судебные акты не содержат. Доказательств, подтверждающих приобретение в собственность акций, указанными лицами также не представлено.

Доводы кассационной жалобы о том, что неизвещение ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" о проведении спорного собрания акционеров и ненаправление им бюллетеней для заочного голосования лишило данных

лиц возможности принять участие в собрании и голосовать по вопросам повестки дня, не имеют правового значения, поскольку наличие у ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "СУК" статуса акционеров ОАО "НСРЗ" на момент проведения спорного собрания, а, следовательно, права на оспаривание решения собрания, не подтверждено материалами дела.

В ходе рассмотрения настоящего спора апелляционным судом исследовался вопрос о соблюдении порядка созыва общего собрания акционеров ОАО "НСРЗ" - физических лиц. Существенных нарушений норм Закона об акционерных обществах судом не установлено.

Исследовав и оценив представленные доказательства, суд установил, что Попов В.И., Попова Т.Н., Степанов А.С. располагали информацией о проведении общего собрания акционеров и были ознакомлен с материалами по вопросам, включенным в повестку дня собрания. Так сообщение о проведении общего собрания было опубликовано в установленные сроки в газете "Находкинский рабочий" от 24.06.2009, как это предусмотрено пунктом 12.13 устава ОАО "НСРЗ". Согласно реестрам почтовых отправлений от 22.06.2009 бюллетени для заочного голосования на общем собрании акционеров ОАО "НСРЗ" 17.07.2009 были направлены, в том числе Попову В.И., Поповой Т.Н., Степанову А.С.

Руководствуясь пунктом 7 статьи 49 Закона об акционерных обществах и положениями пункта 24 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 суд пришел к выводу о том, что принятие общим собранием решения по вопросам повестки не нарушает права и охраняемые законом интересы Попова В.И., Поповой Т.Н., Степанова А.С как акционеров завода. Вместе с тем суд обоснованно указал, что голосование истцов - физических лиц, обладающих в совокупности 0,022% доли от уставного капитала ОАО "НСРЗ", не могло повлиять на результаты голосования.

Выводы апелляционного суда в указанной части не оспорены заявителями кассационной жалобы.

Довод истцов о неправомерности участия в голосовании на спорном собрании акций, выпуск которых был аннулирован, являлся предметом исследования в суде апелляционной инстанции и правомерно отклонен со ссылкой на пункты 6.1, 6.2 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 N 45.

Как установлено апелляционным судом, аннулирование дополнительного выпуска обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ" регистрационный номер 1-01-30920-F-003D от 13.05.2008 осуществлено регистрирующим органом (РО ФСФР в ДФО) 23.09.2009, то есть после 17.07.2009 - даты проведения спорного собрания.

Ссылка заявителей кассационной жалобы на грубое нарушение Закона об акционерных обществах в части невключения в повестку собрания и бюллетени для голосования по вопросу об увеличении уставного капитала общества сведений о количестве дополнительных акций и сумме такого увеличения, также не принимается во внимание, поскольку требование о включении таких сведений в повестку собрания Законом об акционерных обществах прямо не предусмотрено, а кроме того, в силу пункта 2 статьи 28, пункта 6 статьи 48 и пункта 1 статьи 65 указанного Закона об акционерных обществах компетенция по решению вопроса об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций может быть предоставлена как общему собранию акционеров, так и совету директоров.

Возражения заявителя жалобы о том, что апелляционным судом не исследованы все обстоятельства дела, дана ненадлежащая оценка представленным по делу доказательствам не нашли своего подтверждения.

По существу доводы кассационной жалобы не опровергают выводы суда апелляционной инстанции и направлены на переоценку фактических обстоятельств дела, что недопустимо в суде кассационной инстанции в силу главы 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Учитывая, что дело рассмотрено апелляционным судом полно и всесторонне, выводы суда основаны на имеющихся в материалах дела доказательствах и соответствуют фактическим обстоятельствам дела, неправильного применения норм материального права и положений действующего процессуального законодательства не допущено, у суда кассационной инстанции отсутствуют правовые основания для отмены обжалуемого постановления и удовлетворения кассационной жалобы заявителя.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2011 по делу N А51-21103/2009 Арбитражного суда Приморского края оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

С.Ю. Лесненко

Судьи

М.М. Саранцева Т.Н. Карпушина