Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 14 октября 2011 г. N Ф03-4965/11 по делу N А59-383/2011

г. Хабаровск

14 октября 2011 г.

N Ф03-4965/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 11 октября 2011 г. Полный текст постановления изготовлен 14 октября 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

в составе:

Председательствующего: А.Н.Барбатова

Судей: А.А.Шведова, С.Ю.Лесненко

при участии

от ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк": Павловичева Е.А. - представитель по доверенности от 10.10.2011 N 116

от Центрального банка РФ: Кузьмин А.Е. - представитель по доверенности от 22.03.2011 N 2-10/2141; Видюк О.А. - представитель по доверенности от 17.12.2010 N 2-10/9774

от ООО "Морские порты Сахалина": Павловичева Е.А. - представитель по доверенности от 10.03.2011 N 6

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу

открытого акционерного общества "Тихоокеанский Внешторгбанк"

на решение от 26.04.2011, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 12.07.2011

по делу N А59-383/2011 Арбитражного суда Сахалинской области

дело рассматривали: в суде первой инстанции судья О.Н.Боярская, в суде апелляционной инстанции судьи: И.Л.Яковенко, Н.А.Скрипка, С.Б.Култышев

по заявлению открытого акционерного общества "Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли"

к Центральному банку Российской Федерации в лице Главного управления Банка России по Сахалинской области

третье лицо: общество с ограниченной ответственностью "Морские порты Сахалина"

о признании незаконными действий

Открытое акционерное общество "Тихоокеанский коммерческий региональный банк Внешней торговли" (далее - ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк", заявитель, кредитная организация; ОГРН 1026500000031, место нахождения: 693020, г.Южно-Сахалинск, Коммунистический проспект, 76) обратилось в Арбитражный суд Сахалинской области с заявлением о признании незаконными действий Центрального банка Российской Федерации в лице Главного управления Банка России по Сахалинской области (далее - Банк России, ответчик; ОГРН 1037700013020, место нахождения: 103016, г.Москва, ул.Неглинная, 12), выразившихся в признании несостоявшимися и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, оформленного уведомлением от 21.12.2010 N 12-2-30/9669.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью "Морские порты Сахалина" (далее - ООО "Морские порты Сахалина"; ОГРН 1026500523444, место нахождения: 693000, г.Южно-Сахалинск, Коммунистический проспект, 76).

Решением от 26.04.2011, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 12.07.2011, в удовлетворении требований отказано. Судебные акты мотивированы тем, что оплата акций была произведена ненадлежащими активами, а именно за счет средств, предоставленных самой кредитной организацией - ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк".

В кассационной жалобе ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" просит решение и постановление отменить как принятые при неполно выясненных обстоятельствах, имеющих существенное значение для дела, а также в связи с несоответствием выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

В обоснование жалобы заявителем приведены доводы о том, что судами не принято во внимание реальное поступление денежных средств от акционера - ООО "Морские порты Сахалина" в оплату акций кредитной организации, следовательно, данные средства, по мнению заявителя, не являются ненадлежащими активами в связи с их замещением. Кроме того, заявитель полагает, что не учтены Указания Банка России от 06.02.2006 N 1656-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов" (зарегистрировано в Минюсте РФ 26.02.2006 N 7539).

В отзыве на кассационную жалобу Банк России просит оставить ее без удовлетворения, а принятые судебные акты - без изменения как законные и обоснованные.

ООО "Морские порты Сахалина" отзыв на кассационную жалобу не представило.

В судебном заседании кассационной инстанции представители заявителя и ответчика привели доводы, соответствующие содержанию кассационной жалобы и отзыва на неё.

Представитель ООО "Морские порты Сахалина" в судебном заседании поддержал позицию заявителя кассационной жалобы.

Проверив законность решения от 26.04.2011, постановления от 12.07.2011, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа считает, что основания для удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют исходя из следующего.

Из материалов дела следует, что 18.06.2010 на внеочередном общем собрании акционеров ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" принято решение об увеличении уставного капитала путем дополнительного выпуска обыкновенных бездокументарных именных неконвертируемых акций в пределах объявленных акций ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" соответствующей категории (типа) в количестве 97 457 972 штук, номинальной стоимостью 04 руб. 20 коп. каждая, размещаемых посредством закрытой подписки только среди акционеров ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк".

08.09.2010 ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" предоставило в Банк России комплект документов для государственной регистрации выпуска именных обыкновенных бездокументарных акций в количестве 97 457 972 штук, номинальной стоимостью 04 руб. 20 коп.

06.10.2010 Банком России зарегистрирован пятый дополнительный выпуск обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" в количестве 97 457 972 штук по цене размещения 04 руб. 20 коп. за одну акцию, на общую сумму 409 323 482 руб. 40 коп., что составило 100 % от зарегистрированного и оплаченного на дату принятия решения о дополнительном выпуске уставного капитала ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк". Ценным бумагам пятого дополнительного выпуска присвоен государственный номер - 10301378В005D.

15.11.2010 между ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" (продавец) и ООО "Морские порты Сахалина" (покупатель) подписан договор купли-продажи ценных бумаг, по условиям которого продавец продает, а покупатель принимает и оплачивает акции ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" в количестве 85 000 000 штук, номинальной стоимостью 04 руб. 20 коп. за одну акцию, на общую сумму 357 000 000 руб.

24.11.2010 ООО "Морские порты Сахалина" перечислило на счет продавца, открытый в ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк", денежные средства в размере 141 120 000 руб. в счет оплаты приобретаемых акций ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк".

30.11.2010 ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" предоставило в Банк России пакет документов для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, исходя из которого в выпуске размещено 33 600 000 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 04 руб. 20 коп. за одну акцию, на общую сумму 141 120 000 руб., что составило 34, 48 % от заявленного к размещению объема пятого дополнительного выпуска акций кредитной организации - эмитента.

В период с 06.12.2010 по 13.12.2010 Банком России была проведена инспекционная проверка правомерности оплаты инвестором ООО "Морские порты Сахалина" акций кредитной организации, по результатам которой составлен акт проверки от 13.12.2010 регистрационный номер АТ-15/336ДСП (далее - акт проверки).

Согласно итоговому заключению о результатах проверки (раздел 4 акта проверки) выявлены признаки формирования уставного капитала ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" с использованием ненадлежащих активов в сумме 135 100 тыс. руб. или 96 % от стоимости акций (141 120 000 руб.), приобретенных в рамках пятого дополнительного выпуска.

Установленные при проверке обстоятельства послужили основанием для отказа в государственной регистрации отчета об итогах пятого дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк", признания дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся, аннулировании его государственной регистрации, о чем Банк России направил председателю Правления ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" уведомление от 21.12.2010 N 12-2-30/9669.

ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк", не согласившись с решением Банка России, обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Арбитражными судами со ссылками на Положение Банка России от 19.06.2009 N 337-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации" (зарегистрировано в Минюсте РФ 16.07.2009 N 14356), часть 5 статьи 11 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности", пункт 4.8 Инструкции Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", пункт 16.18 Инструкции Банка России от 10.03.2006 N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2006 N 7687), Положение Банка России от 10.02.2003 N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций" (зарегистрировано в Минюсте РФ 17.03.2003 N 4269) установлено, что денежные средства, перечисленные инвестором - ООО "Морские порты Сахалина" в сумме 135 100 тыс. руб., составившие 96 % от суммы 141 120 тыс. руб., перечисленной в качестве оплаты за приобретение акций по договору купли-продажи от 15.11.2010, сформированы за счет земных средств, предоставленных кредитной организацией третьему лицу - ООО СК "Энергострой" в виде кредита в размере 340 000 тыс. руб.

С учетом установленного арбитражные суды обеих инстанций пришли к правомерному выводу о том, что внесенные ООО "Морские порты Сахалина" денежные средства в оплату акций ОАО "Тихоокеанский Внешторгбанк" подпадают под понятие "ненадлежащие активы", определенное в пункте 2.2.8 Положения Банка России от 10.02.2003 N 215-П.

При таких обстоятельствах арбитражные суды пришли к правомерному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявления.

Довод заявителя жалобы о том, что арбитражными судами не учтены Указания Банка России от 06.02.2006 N 1656-У, судом кассационной инстанции отклонен, поскольку в рассматриваемом случае формирование источников собственных средств (капитала) с использованием инвестором - ООО "Морские порты Сахалина" ненадлежащих активов не произведено, соответственно оснований для проведения действий, предусмотренных названным Указанием, не имелось.

Иные доводы заявителя, изложенные в кассационной жалобе, рассмотрены судами обеих инстанций и им дана надлежащая правовая оценка, оснований для иной оценки у кассационной инстанции в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

Нарушений норм права арбитражными судами не допущено, поэтому решение и постановление не подлежат отмене, а кассационная жалоба - удовлетворению.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 26.04.2011, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 12.07.2011 по делу N А59-383/2011 Арбитражного суда Сахалинской области оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

А.Н.Барбатов

Судьи

А.А.Шведов С.Ю.Лесненко