Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 12 ноября 2013 г. N Ф03-4497/13 по делу N А24-97/2013

г. Хабаровск

12 ноября 2013 г.

А24-97/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 05 ноября 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 12 ноября 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:

Председательствующего судьи: Я.В.Кондратьевой

Судей: В.А.Гребенщиковой, М.М.Саранцевой

при участии:

от ОАО "Российский Сельскохозяйственный банк": Заводчикова Н.В., представитель по доверенности от 19.01.2012 N 053-06-21/11

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Российский Сельскохозяйственный банк"

на решение от 05.04.2013, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 16.07.2013

по делу N А24-97/2013

Арбитражного суда Камчатского края

Дело рассматривали: в суде первой инстанции судья Ищук Ю.В., в апелляционном суде судьи Ротко Л.Ю., Чижиков И.С., Шевченко С.В.

По иску открытого акционерного общества "Российский Сельскохозяйственный банк"

к обществу с ограниченной ответственностью "Сибирь", обществу с ограниченной ответственностью "Сиберия", обществу с ограниченной ответственностью "Ларга", обществу с ограниченной ответственностью "Пымта"

3-и лица: открытое акционерное общество "Петропавловская судоверфь", открытое акционерное общество Судоремонтный завод "Фреза", Усов Алексей Альбертович, Береснев Максим Алексеевич

о солидарном взыскании 159 287 769 руб. 85 коп. и обращении взыскания на предмет залога

Открытое акционерное общество "Российский Сельскохозяйственный банк" (далее - ОАО "Россельхозбанк", банк; ОГРН 1027700342890; место нахождения: 119034, г. Москва, Гагаринский переулок, 3) обратилось в Арбитражный суд Камчатского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Сибирь" (далее - общество "Сибирь", ОГРН 1024101020404, место нахождения: 683030, г. Петропавловск-Камчатский, ул. Сахалинская, 23), обществу с ограниченной ответственностью "Сиберия" (далее - общество "Сиберия", ОГРН 1114177003544, место нахождения: 683030, г. Петропавловск-Камчатский, ул. Сахалинская, 23), обществу с ограниченной ответственностью "Ларга" (далее - общество "Ларга", ОГРН 1124177000331, место нахождения: 684000, Камчатский Край, г. Елизово, ул. Архангельская, 18) и обществу с ограниченной ответственностью "Камчатка" (далее - общество "Камчатка", ОГРН 1024101215247, место нахождения: 683030, г. Петропавловск-Камчатский, ул. Сахалинская, 23) о солидарном взыскании с общества "Сибирь", общества "Сиберия" и общества "Ларга" 159 287 769 руб. 85 коп., составляющих сумму основного долга, процентов и комиссии по договору об открытии кредитной линии от 30.09.2009 N 095300/0039, заключенному между банком и обществом "Сибирь", и обращении взыскания на морское судно "Камчатский", переданное в залог банку обществом "Камчатка" по договору от 13.11.2009 N 095300/0039-7.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью "Пымта" (определение от 30.01.2013), а также открытое акционерное общество "Петропавловская судоверфь", открытое акционерное общество "Судоремонтный завод "Фреза", Усов Алексей Альбертович, Береснев Максим Алексеевич (определение от 18.02.2013).

Кроме того, определением суда от 18.02.2013 удовлетворено ходатайство истца о замене ответчика - общества "Камчатка" на общество "Пымта" (ОГРН 1024101219284, место нахождения: 683030, г. Петропавловск-Камчатский, ул. Сахалинская, 23) в связи с реорганизацией общества "Камчатка" путем присоединения к обществу "Пымта" (запись об исключении общества из ЕГРЮЛ внесена 18.11.2010).

Решением арбитражного суда первой инстанции от 05.04.2013 исковые требования банка удовлетворены частично: с общества "Сибирь" и общества "Сиберия" в пользу ОАО "Россельхозбанк" солидарно взысканы 159 287 769 руб. 85 коп., включая 120 000 000 руб. основного долга, 38 061 369 руб. 85 коп. процентов за пользование кредитом и 1 226 400 руб. комиссии за изменение сроков возврата кредита.

В удовлетворении иска к обществу "Ларга" отказано на том основании, что общество "Ларга" не является обществом, созданным в процессе реорганизации общества "Сибирь" - заёмщика по договору об открытии кредитной линии от 30.09.2009 N 095300/0039, поэтому не может отвечать по его обязательствам перед банком. При этом суд, ссылаясь на пункт 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25.11.2008 N 127 "Обзор практики применения арбитражными судами статьи 10 Гражданского Кодекса Российской Федерации", отклонил доводы истца о применении статьи 10 ГК РФ при оценке действий ответчиков, поскольку истец сам не принял разумных мер для защиты своих прав и своими действиями способствовал наступлению обстоятельств, затрудняющих взыскание задолженности по кредитному договору от 30.09.2009.

Иск банка к обществу "Пымта" об обращении взыскания на предмет залога по договору от 13.11.2009 N 095300/0039-7 об ипотеке (залоге) морского судна оставлен без рассмотрения на основании статьи 18.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и пункта 4 части 1 статьи 148 АПК РФ в связи с тем, что 04.07.2011 в отношении общества "Пымта" возбуждено производство по делу о банкротстве и требование банка к данному обществу подлежит рассмотрению в рамках дела о банкротстве.

Постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 16.07.2013 решение суда от 05.04.013 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе ОАО "Россельхозбанк" просит названные судебные акты отменить в части отказа в удовлетворении исковых требований к обществу "Ларга" и взыскать спорную сумму солидарно с общества "Сибирь", общества "Сиберия" и общества "Ларга".

В обоснование кассационной жалобы приведены доводы о том, что суды не применили к рассматриваемым отношениям и к действиям ответчиков статью 10 и пункт 4 статьи 60 ГК РФ; не дали надлежащую оценку действиям ответчиков, в результате реорганизации которых последовательно были созданы общество "Сиберия", общество "Ларга" и ресурсы общества "Сибирь" - заёмщика по кредитному договору от 30.09.2009 N 095300/0039 последовательно перешли к обществу "Ларга", а у общества "Сибирь" не осталось основных средств и ресурсов (квоты добычи водных биоресурсов), необходимых для производственной деятельности и расчетов с банком. По мнению истца, действия ответчиков были направлены на достижение такого экономического положения заёмщика, при котором невозможно исполнение обязательств перед банком, и на избежание материальной ответственности за их неисполнение, то есть допущено злоупотребление правом.

В отзыве на кассационную жалобу общество "Ларга" считает доводы банка необоснованными, а принятые по делу судебные акты - соответствующими нормам права и не подлежащими отмене.

В судебном заседании арбитражного суда кассационной инстанции представитель банка поддержал изложенные в жалобе доводы и дал пояснения по тексту жалобы.

Представитель общества "Ларга" возражал против удовлетворения кассационной жалобы по мотивам, изложенным в отзыве на жалобу.

Другие участвующие в деле лица отзывы на кассационную жалобу не представили и, будучи надлежаще извещенными о времени и месте судебного заседания, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили.

Проверив в соответствии со статьей 286 АПК РФ и в пределах доводов кассационной жалобы законность решения от 05.04.2013 и постановления от 16.07.2013, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа считает, что указанные судебные акты в части отказа в удовлетворении исковых требований, предъявленных к обществу "Ларга", подлежат отмене по следующим основаниям.

Как установлено судами обеих инстанций, 30.09.2009 между ОАО "Россельхозбанк" (кредитор) и обществом "Сибирь" (заемщик) заключен договор N 095300/0039 (с учетом дополнительных соглашений от 31.01.2011 N 3, от 28.02.2011 N 4, от 31.03.2011 N 6, от 08.04.2011 N 7, от 14.10.2011 N 9, от 15.02.2012 N 10, от 15.10.2012 N 11) об открытии кредитной линии с лимитом 120 000 000 руб. с условием уплаты заёмщиком 17 % годовых и со сроком возврата до 12.04.2013.

Пунктом 2 дополнительного соглашения от 15.10.2012 N 11 предусмотрена обязанность заемщика уплатить комиссию за ведение счетов по кредитному договору в связи с его неоднократной пролонгацией, а пунктом 4.6 договора установлены основания, по которым кредитор вправе потребовать от заемщика досрочного возврата кредита и уплаты процентов за весь срок пользования заёмными средствами.

Кроме того, стороны кредитного договора согласовали, что заемщик обязан в течение всего срока действия договора не позднее 10 рабочих дней после истечения сроков, установленных для сдачи в налоговые органы бухгалтерской отчетности, предоставлять кредитору бухгалтерский баланс с приложением формы N 2; информацию о дебиторах и кредиторах; расшифровку балансовых статей по основным фондам и средствам, а также вложениям в уставные капиталы/фонды юридических лиц; информацию о наличии/отсутствии просроченной задолженности перед работниками по заработной плате, а по письменному требованию кредитора - информацию, характеризующую финансовое состояние заемщика (пункты 6.4, 6.5 договора).

В целях обеспечения исполнения заёмщиком обязательств банком заключены:

- договор залога оборудования от 30.09.2009 с ОАО "Петропавловская судоверфь";

- договор поручительства от 30.09.2009 с Усовым А.А.;

- договор поручительства от 30.09.2009 с Бересневым М.А.;

- договор залога морского судна "Камчатский" от 13.11.2009 с ООО "Камчатка";

- договор о залоге акций от 08.04.2011 с ОАО "Петропавловская судоверфь";

- договор о залоге акций от 08.04.2011 с ОАО СЗ "Фреза".

Во исполнение условий кредитного договора от 30.09.2009 банк предоставил обществу 120 000 000 руб. (мемориальный ордер от 30.09.2009 N 93).

Поскольку заёмщиком - обществом "Сибирь" нарушены условия кредитного договора от 30.09.2009 и требование банка от 28.12.2012 о досрочном возврате суммы кредита, уплате процентов за пользование кредитом и комиссии за изменение сроков возврата кредита оставлено без удовлетворения, ОАО "Россельхозбанк" обратилось в арбитражный суд с настоящим иском о солидарном взыскании спорной суммы с троих ответчиков.

Как установлено судами, доказательств исполнения обязательств по кредитному договору от 30.09.2009 общество "Сибирь" не представило. Расчеты истца по сумме иска ответчики не оспорили, а судами эти расчеты признаны правильными.

Требование о солидарном взыскании 159 287 769 руб. 85 коп. с обществ "Сибирь", "Сиберия" и "Ларга" банк обосновал имеющимся на стороне ответчиков злоупотреблением правом (статья 10 ГК РФ), которое выразилось в последовательном выделении из общества "Сибирь" (заемщика) общества "Сиберия", из общества "Сиберия" - общества "Ларга" с несправедливым распределением между реорганизуемыми обществами активов и пассивов, приведшем к экономической невозможности заёмщика - общества "Сибирь", а затем и его правопреемника - общества "Сиберия" исполнять обязательства по кредитному договору от 30.09.2009.

Исследовав представленные в дело доказательства, суды первой и апелляционной инстанций установили следующее.

Письмом от 06.10.2011 N 68 общество "Сибирь" сообщило банку о принятии решения о реорганизации в форме выделения из общества "Сибирь" общества "Сиберия".

07.10.2011 утвержден разделительный баланс общества "Сибирь", а 18.10.2011 произведена государственная регистрация общества Сиберия" в ЕГРЮЛ.

Согласно разделительному балансу от 07.10.2011 из основных средств общества "Сибирь" стоимостью 14 142 000 руб. обществу "Сиберия" переданы основные средства на сумму 13 722 000 руб. (97,03%). Внеоборотные активы на сумму 233 000 руб. распределены следующим образом: на сумму 169 000 руб. активы оставлены обществу "Сибирь" (72,5 %), на сумму 64 000 руб. (27,5%) переданы обществу "Сиберия". Запасы в размере 100 % стоимостью 7 509 000 руб. переданы обществу "Сиберия". Дебиторская задолженность на сумму 45 266 000 руб. в размере 39 061 000 руб. оставлена за обществом "Сибирь" (86,29%), в размере 6 205 000 руб. передана обществу "Сиберия" (13,71%). Из финансовых вложений на сумму 107 089 000 руб. обществу "Сибирь" переданы 107 041 000 руб. (99,95%), обществу "Сиберия" - 48 000 руб. (0,05%).

Заёмные обязательства на сумму 146 661 000 руб. (84,17% пассивов реорганизованного общества) оставлены за обществом "Сибирь".

Кроме того, согласно разделительному балансу от 07.10.2011 к обществу "Сиберия" полностью перешли все права общества "Сибирь" в части добычи (вылова) водных биологических ресурсов.

Дав соответствующую статье 71 АПК РФ оценку разделительному балансу от 07.10.2009, суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о нарушении принципа справедливого распределения активов и обязательств и ущемлению прав кредитора - ОАО "Россельхозбанк", поскольку общество "Сибирь", оставив за собой обязательства перед банком по кредитному договору от 30.09.2009, передало обществу "Сиберия" большую часть основных средств и все права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, которые позволяли бы обществу "Сибирь" осуществлять свой основной вид экономической деятельности.

В этой связи суды, сославшись по аналогии на пункт 22 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" и на пункт 3 статьи 60 ГК РФ, признали, что при таких обстоятельствах у общества "Сиберия" возникла солидарная ответственность перед банком по обязательствам общества "Сибирь" по кредитному договору от 30.09.2009. На этом основании суды взыскали спорную сумму солидарно с указанных обществ.

Отказывая в иске о солидарном взыскании спорной суммы еще и с общества "Ларга", суды обеих инстанций указали, что пункт 22 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.11.2003 N 19 не может быть применен к обществу "Ларга", поскольку данный пункт постановления позволяет привлечь к солидарной ответственности созданные в результате реорганизации общества (включая то, из которого выделилось новое общество), в данном случае - общество "Сибирь" и выделенное из него общество "Сиберия", балансовые активы и пассивы которых ранее составляли одно целое. А поскольку общество "Ларга" не является обществом, созданным в процессе реорганизации общества "Сибирь" и не имеет общего с ним разделительного баланса, то это исключает привлечение общества "Ларга" к солидарной ответственности по обязательствам общества "Сибирь".

Суд первой инстанции, кроме того, отклонил доводы истца о злоупотреблении правом со стороны ответчиков (статья 10 ГК РФ) и указал на непринятие самим истцом разумных действий для защиты своих прав и несвоевременное предъявление требований к заёмщику о досрочном погашении кредита.

Между тем судами не учтено следующее.

Общество "Сиберия", признанное судами ответственным за исполнение обязательств общества "Сибирь" по кредитному договору от 30.09.2009, было также реорганизовано путем выделения из него общества "Ларга".

Так, суды установили, что 28.12.2011 и 01.02.2012 в Вестнике государственной регистрации опубликовано сообщение общества "Сиберия" о реорганизации в форме выделения из него общества "Ларга", установлен срок для предъявления требований кредиторов не позднее 30 дней с даты последнего опубликования уведомления о реорганизации.

13.02.2012 утвержден разделительный баланс между обществом "Сиберия" и обществом "Ларга". Следовательно, балансовые активы и пассивы данных обществ ранее составляли одно целое, что давало судам основания для исследования вопроса о правопреемстве между этими обществами.

Однако, как видно из обжалуемых судебных актов, ни суд первой инстанции, ни апелляционный суд разделительный баланс между обществами "Сиберия" и "Ларга" не исследовали; вопрос о возможном правопреемстве между обществом "Сиберия", ответственным за исполнение обязательств перед банком по кредитному договору от 30.09.2009, и обществом "Ларга" не изучали; доводы истца о нарушении принципа справедливого распределения активов и пассивов между обществами и необходимости оценки их действий с позиций статьи 10 ГК РФ не рассмотрели. Более того, суды не учли и не дали оценку тому обстоятельству, что 31.11.2012 обществом "Сиберия" принято решение о добровольной ликвидации.

С учетом изложенного выводы судов об отсутствии оснований для взыскания спорной суммы солидарно и с общества "Ларга" являются преждевременными, сделаны без полного выяснения значимых для дела обстоятельств и без оценки имеющихся в деле доказательств, то есть с нарушением статьи 71 АПК РФ.

В связи с этим судебные акты в части отказа в удовлетворении исковых требований к обществу "Ларга" подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции для устранения допущенных нарушений.

Судебные акты в части оставления без рассмотрения исковых требований банка об обращении взыскания на предмет залога по договору от 13.11.2009 N 095300/0039-7, предъявленного к обществу "Пымта", в отношении которого 04.07.2011 возбуждено производство по делу о банкротстве, соответствуют пункту 4 части 1 статьи 148 АПК РФ и заявителем кассационной жалобы не обжалуются.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

Решение от 05.04.2013, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 16.07.2013 по делу N А24-97/2013 Арбитражного суда Камчатского края в части оставления без рассмотрения искового требования ОАО "Российский Сельскохозяйственный банк" к ООО "Пымта" об обращении взыскания на предмет залога по договору от 13.11.2009 N 095300/0039-7 об ипотеке (залоге) морского судна оставить без изменения.

В остальной части решение от 05.04.2013 и постановление от 16.07.2013 отменить. Дело в отмененной части направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Камчатского края.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Я.В.Кондратьева

Судьи

В.А.Гребенщикова М.М.Саранцева