Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 20 июля 2022 г. N Ф03-2295/22 по делу N А24-4230/2021

г. Хабаровск

20 июля 2022 г.

А24-4230/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 19 июля 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 июля 2022 года.

Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:

председательствующего судьи Кучеренко С.О.,

судей Никитина Е.О., Чумакова Е.С.

в отсутствие участвующих в деле лиц и их представителей

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу Куйбиды Николая Борисовича

на решение Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2022

по делу N А24-4230/2021

по иску Куйбиды Николая Борисовича

к акционерному обществу "Комкон" (ОГРН 1134101004905, ИНН 4101159718, адрес: 683030, Камчатский край, г. ПетропавловскКамчатский, ул. Сахалинская, д. 23, оф. 1), акционерному обществу "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (ОГРН 1027739216757, ИНН 7726030449, адрес: 107076, г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, кор. 5Б, пом. IX)

третье лицо: Руденко Павел Владимирович

о признании недействительным отказа в размещении дополнительного выпуска акций (письмо от 10.03.2021 N ЦО21-13818), о размещении дополнительного выпуска акций путем их зачисления на лицевой счет истца и внесения в реестр акционеров соответствующей записи о переходе права собственности на акции

УСТАНОВИЛ:

Куйбида Николай Борисович (далее - истец) обратился в Арбитражный суд Камчатского края с исковым заявлением к акционерному обществу "Комкон" (далее - АО "Комкон", общество, ответчик), акционерному обществу "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (далее - АО "НРК Р.О.С.Т., держатель реестра, регистратор) с требованиями:

- признать недействительным отказ исх.N Ц021-13818 от 10.03.2021 АО "НРК Р.О.С.Т." в размещении дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций АО "Комкон" номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером N 1-01-58947-N-001D и зачислении указанных обыкновенных именных бездокументарных акций на лицевой счет истца;

- провести размещение дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций АО "Комкон" стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером N 1-01-58947-N-001D путем зачисления 10 000 обыкновенных именных бездокументарных акций АО "Комкон" номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером N 1-01-58947-N-001D на лицевой счет истца и внесения в реестр акционеров АО "Комкон" соответствующей записи о переходе права собственности на указанные акции к истцу.

Определением суда от 20.10.2021 в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Руденко Павел Владимирович.

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2022, в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с решением и апелляционным постановлением, Куйбида Н.Б. обратился в арбитражный суд округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. По мнению заявителя жалобы, при рассмотрении настоящего спора подлежали применению подпункт 14 пункта 1 статьи 2, пункты 3.3, 3.4 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), а также подпункт 7 пункта 3.20, абзацы 1 и 3 пункта 3.35 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (далее - Порядок). Полагает, что на дату подачи распоряжения от 04.03.2021 основания для отказа в размещении акций дополнительного выпуска отсутствовали, поскольку на 10.03.2021 операции по лицевому счету АО "Комкон" в отношении спорных акций не были приостановлены, блокированы или ограничены, что также было подтверждено определением Пятого арбитражного апелляционного суда от 17.03.2021 по делу N А24-6040/2020 о разъяснении своего постановления от 25.02.2021 по этому же делу о запрете регистратору осуществлять записи по учету, обременению и переходу прав в отношении акций.

АО "НРК Р.О.С.Т." в отзыве на кассационную жалобу указало, что с 24.02.2022 не является держателем реестра ценных бумаг АО "Комкон" и не вправе совершать какие-либо записи в указанном реестре владельцев ценных бумаг. По доводам кассационной жалобы возражает, просит отказать в ее удовлетворении. Отмечает, что регистратор, отказывая в исполнении распоряжения от 04.03.2021, следовал буквальному содержанию резолютивной части постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу N А24-6040/2020 о применении обеспечительных мер; последующее разъяснение апелляционным судом вышеназванного постановления не свидетельствует о незаконности отказа от исполнения распоряжения от 04.03.2021. Указывает, что в силу пункта 3.3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг регистратор не имел права отложить принятие решения по распоряжению до рассмотрения судом ходатайства о разъяснении судебного акта.

АО "Комкон" в отзыве на кассационную жалобу просит отказать в ее удовлетворении. Полагает, что иск Куйбиды Н.Б заявлен со злоупотреблением правом, в целях "размытия" акций АО "Комкон" и причинения убытков обществу в виде непредоставления должного эквивалента рыночной стоимости акций.

До рассмотрения кассационной жалобы по существу от представителя Куйбиды Н.Б. поступило ходатайство о рассмотрении жалобы в ее отсутствие. Отмечено также, что доводы кассационной жалобы представитель истца поддерживает в полном объеме.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе путем размещения соответствующей информации на сайте арбитражного суда в сети "Интернет", своих представителей для участия в судебном заседании суда кассационной инстанции не направили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Изучив материалы дела, проверив законность решения от 13.12.2021 и постановления от 22.02.2022, с учетом доводов кассационной жалобы и отзыва на нее, Арбитражный суд Дальневосточного округа считает, что предусмотренные статьей 288 АПК РФ основания для их отмены (изменения) отсутствуют.

Как установлено арбитражными судами и следует из материалов дела, закрытое акционерное общество "Комкон" (далее - ЗАО "Комкон") было зарегистрировано в качестве юридического лица 11.09.2013. Единственным учредителем и акционером общества на момент его создания являлся Руденко П.В., уставный капитал общества составлял 500 000 руб.

При учреждении общества были размещены 500 обыкновенных именных акций общества номинальной стоимостью 1 000 руб. за одну акцию путем их приобретения единственным акционером Руденко П.В. (регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N).

19.03.2018 решением единственного акционера ЗАО "Комкон" преобразовано в АО "Комкон".

Впоследствии между Руденко П.В. и Куйбидой Н.Б. достигнуто соглашение о продаже Куйбиде Н.Б. принадлежащих Руденко П.В. акций в количестве 500 штук по номинальной стоимости 1 000 руб. за одну акцию, во исполнение которого на лицевой счет Куйбиды Н.Б. зачислены сначала обыкновенные именные акции общества "Комкон" в количестве 167 штук номинальной стоимостью 167 000 руб., а затем обыкновенные именные акции общества "Комкон" в количестве 333 штук номинальной стоимостью 333 000 руб.

19.12.2018 между АО "Комкон" и АО "НРК - Р.О.С.Т." заключен договор N 2018/41-ДВР-3122 об оказании услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

01.02.2021 (в период судебного разбирательства по делу N А24-6040/2020 по иску Руденко П.В. к Куйбиде Н.Б. о расторжении договоров купли-продажи акций от 04.06.2018 N 1/2018, от 04.07.2018 N 2/2018, о возвращении Руденко П.В. именных бездокументарных акций АО "Комкон" в количестве 500 штук (регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N) путем совершения операций (записей) в реестре акционеров АО "Комкон" по их списанию с лицевого счета Куйбиды Н.Б. и зачислению на лицевой счет Руденко П.В.) единственным акционером АО "Комкон" Куйбидой Н.Б. принято решение N 2/2021 об увеличении уставного капитала этого общества путем размещения дополнительных обыкновенных акций в количестве 54 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая на общую сумму 54 000 000 руб. на следующих условиях:

- способ размещения дополнительных акций - закрытая подписка, круг лиц, среди которых предполагается разместить дополнительные акции, - Куйбида Н.Б., общества с ограниченной ответственностью "Поллукс", "Камбер", "Охотск";

- цена размещения дополнительных акций - 1 000 руб. за 1 дополнительную обыкновенную акцию;

- форма оплаты акций - денежные средства, включая возможность оплаты размещаемых акций путем зачета денежных требований к АО "Комкон";

- порядок оплаты акций - акции оплачиваются при их размещении в полном объеме.

Решением единственного акционера АО "Комкон" от 02.02.2021 N 3/2021 утверждены условия размещения ценных бумаг общества.

На основании указанных решений Банком России 26.02.2021 зарегистрирован дополнительный выпуск акций с присвоением ему регистрационного номера выпуска 1-01-58947-N-001D.

03.03.2021 между Куйбидой Н.Б. (приобретатель) и АО "Комкон" (эмитент) заключен договор купли-продажи ценных бумаг N 4/2021, по условиям которого в собственность истца передано 10 000 штук обыкновенных акций, размещенных АО "Комкон" по закрытой подписке, номинальной стоимостью 1 000 руб. за 1 штуку.

Согласно пункту 1.2 договора сумма договора составила 10 000 000 руб. В пункте 3.1 договора стороны предусмотрели, что не позднее 3 рабочих дней с даты оплаты приобретателем акций эмитент обязуется представить в специализированную компанию, осуществляющую ведение реестра акционеров эмитента - АО "НРК - Р.О.С.Т.", распоряжение о размещении акций, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя о зачислении акций.

Платежным поручением от 04.03.2021 N 1 Куйбида Н.Б. перечислил АО "Комкон" 10 000 000 руб. в счет оплаты акций по договору купли-продажи от 03.03.2021 N 4/2021.

В тот же день (04.03.2021) АО "Комкон" обратилось к АО "НРК - Р.О.С.Т.", как держателю реестра, с распоряжениями о размещении ценных бумаг, в том числе с распоряжением о внесении учетной записи о списании размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачислении на лицевой счет истца на основании договора от 03.03.2021 N 4/2021.

Письмом от 10.03.2021 N ЦО21-13818 АО "НРК - Р.О.С.Т." отказало в исполнении распоряжений со ссылкой на блокировку операций по эмиссионному счету, в отношении которого представлены распоряжения, на основании постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу N А24-6040/2020.

19.03.2021 АО "Комкон" повторно направило в адрес АО "НРК - Р.О.С.Т." распоряжения о размещении ценных бумаг с приложением копии определения Пятого арбитражного апелляционного суда от 17.03.2021 по делу N А24-6040/2020.

Куйбида Н.Б., полагая, что отказ АО "НРК - Р.О.С.Т." от 10.03.2021 N ЦО21-13818 в исполнении распоряжений нарушает права и законные интересы, обратился в арбитражный суд с иском.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды исходили из того, что на момент отказа в исполнении распоряжений, оформленного письмом от 10.03.2021, действовали обеспечительные меры, принятые Пятым арбитражным апелляционным судом постановлением от 25.02.2021 по делу N А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края.

Поддерживая выводы судов первой и апелляционной инстанций, суд округа руководствуется следующим.

Согласно пункту 1 статьи 8 Закон о рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров (абзац первый); лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра; держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг (абзац третий); держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра; требования к указанным правилам устанавливаются Банком России (абзац шестой).

В силу пункта 3.35 Порядка N 13-65/пз-н в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем подписки совершаются операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет и операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета. Зачисление эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет осуществляется на основании зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в срок, определенный Правилами, но не позднее 3 рабочих дней с даты получения держателем реестра указанного решения, если более поздний срок не вытекает из указанного решения. Списание размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисление на лицевые счета осуществляются на основании соответствующего распоряжения эмитента.

В соответствии с пунктом 3.4 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В подпункте 7 пункта 3.20 Порядка N 13-65/пз-н предусмотрено, что держатель реестра отказывает в совершении операции, если операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных бумаг, держателем реестра приостановлены, блокированы или ограничены иным образом.

Согласно пункту 3.3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держателю реестра для принятие решения об исполнении или об отказе в исполнения распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету установлен срок, составляющий три рабочих дня с даты получения распоряжения, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.

При рассмотрении спора судами установлено, что на момент отказа, оформленного письмом от 10.03.2021 N ЦО21-13818, действовали обеспечительные меры, принятые постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу N А24-6040/2020, в виде наложения ареста на 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций общества "Комкон" (регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N), запрета держателю реестра владельцев ценных бумаг общества "Комкон" - обществу "НРК - Р.О.С.Т." осуществлять записи по учету, обременению и переходу прав в отношении арестованных акций, а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением акций общества "Комкон".

В силу части 1 статьи 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 АПК РФ).

Приняв во внимание, что постановление суда апелляционной инстанции от 25.02.2021 по делу N А24-6040/2020 в силу статьи 16 АПК РФ является обязательным и подлежит неукоснительному исполнению, а также учитывая его буквальное толкование содержания (в частности, указание в резолютивной части на запрет "совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением акций АО "Комкон"), суды пришли к выводу, что у АО "НРК-Р.О.С.Т." не было оснований для исполнения распоряжений АО "Комкон" от 04.03.2021, также как и для отложения принятия по нему решения.

При этом, последующее обращение регистратора в суд за разъяснением постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу N А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края не может свидетельствовать о незаконности отказа АО "НРК-Р.О.С.Т." в исполнении распоряжения от 04.03.2021.

При указанных обстоятельствах, признав, что действия регистратора в сложившейся ситуации были правомерными и разумными; доказательства нарушения АО "НРК-Р.О.С.Т." принятых на себя обязательств по договору об оказании услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг от 19.12.2018N 2018/41-ДВР-3122 отсутствуют, суд первой инстанции, выводы которого поддержаны апелляционным судом, отказал Куйбиде Н.Б. в удовлетворении иска.

Кроме того, судами первой и апелляционной инстанций принято во внимание, что 25.10.2021 Банком России принято решение о признании дополнительного выпуска акций с регистрационным номером 1-01-58947-N -001D (дата регистрации 26.02.2021) несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации.

На основании указанного решения АО "НРК-Р.О.С.Т." 16.11.2021 произведено снятие блокировки эмиссионного счета и погашение неразмещенных ценных бумаг (списание) дополнительного выпуска с регистрационным номером 1-01-58947-N -001D.

Суд округа по результатам рассмотрения кассационной жалобы, изучения материалов дела, оценки доводов и возражений участвующих в споре лиц находит выводы судов первой и апелляционной инстанций правильными, соответствующими конкретным фактическим обстоятельствам рассматриваемого спора и основанными на верном применении норм права, регулирующих спорные правоотношения.

Изложенные в кассационной жалобе доводы не опровергают выводов судов первой и апелляционной инстанций и направлены на переоценку фактических обстоятельств спора, а также представленных в материалы дела доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции (статья 286 АПК РФ), в связи с чем подлежат отклонению.

Процессуальных нарушений, перечисленных в части 4 статьи 288 АПК РФ, влекущих безусловную отмену судебного акта, судами не допущено.

С учетом изложенного, обжалуемые решение и постановление судов отмене, а кассационная жалоба удовлетворению, не подлежат.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2022 по делу N А24-4230/2021 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

С.О. Кучеренко

Судьи

Е.О. Никитин Е.С. Чумаков