Приложение 4. Временное положение о порядке проведения конкурса по отбору брокеров для продажи находящихся в собственности г. Москвы акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг

Приложение 4
к постановлению Правительства Москвы
от 24 декабря 2002 г. N 1059-ПП

Временное положение
о порядке проведения конкурса по отбору брокеров для продажи находящихся в собственности города Москвы акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет основные организационные условия привлечения брокеров для совершения сделок по продаже находящихся в государственной или муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг.

1.2. Для целей настоящего Положения используются следующие основные термины, определения и сокращения:

- Федеральный закон "О приватизации" - Федеральный закон от 21.12.2001 N 178-ФЗ "О приватизации государственного и муниципального имущества";

- Закон города Москвы "О городском государственном заказе" - Закон города Москвы от 15.05.2002 N 26 "О городском государственном заказе";

- Акции - находящиеся в собственности Москвы акции открытых акционерных обществ, подлежащие возмездному отчуждению в соответствии с Федеральным законом "О приватизации";

- РО ФКЦБ - Региональное отделение ФКЦБ России в Центральном федеральном округе;

- Организатор торговли на рынке ценных бумаг (далее - Организатор торговли) - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- Брокер - юридическое лицо, владеющее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и имеющее право в соответствии с правилами торгов Организатора торговли выставлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами;

- Претендент - Брокер, выразивший намерение принять участие в конкурсе.

1.3. Отбор Брокеров, привлекаемых для продажи Акций через Организатора торговли осуществляется путем проведения конкурса по отбору брокеров (далее - конкурс или конкурсный отбор). Конкурс проводится в соответствии с Законом города Москвы "О городском государственном заказе".

1.4. Количество Брокеров, необходимых для совершения продаж Акций через Организаторов торговли, устанавливается исходя из предполагаемого объема продаж Акций через Организатора торговли на рынке ценных бумаг, определяемого на основании ежегодно утверждаемого Правительством Москвы прогнозного плана (программы) приватизации имущества. В случае необходимости проводится дополнительный отбор Брокеров.

2. Информационное обеспечение отбора Брокеров

2.1. Информационное сообщение о проведении конкурса по отбору Брокеров, привлекаемых для продажи Акций через Организатора торговли (далее - информационное сообщение) подлежит обязательному опубликованию в средствах массовой информации, издаваемых Правительством Москвы, в том числе и в уполномоченном официальном издании Правительства Москвы.

Также информационное сообщение о проведении конкурса по отбору Брокеров размещается на интернет-сайте Департамента имущества города Москвы и доводится до сведения Брокеров средствами информации Организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

2.2. Информационное сообщение должно содержать следующие сведения:

- вид деятельности, по которой осуществляется отбор;

- перечень Организаторов торговли для осуществления продаж, через которых проводится конкурсный отбор;

- порядок и место (точный адрес) подачи заявок;

- дата и время начала и окончания срока приема заявок;

- исчерпывающий перечень прилагаемых к заявке документов и требования к их оформлению;

- место и срок подведения итогов отбора Брокеров;

- критерии отбора Брокеров;

- порядок, форма и срок уведомления Брокеров о включении их в перечень отобранных Брокеров;

- порядок и место получения конкурсной документации;

- иные сведения, предусмотренные настоящим Положением;

- информацию о том, что конкурс проводится в соответствии с настоящим Положением.

2.3. Конкурсная документация должна содержать следующую информацию:

- Положение о конкурсе;

- форму заявки на участие в конкурсе;

- форму анкеты претендента;

- условия заключения и форму договора на брокерское обслуживание для продажи Акций через Организатора торговли.

2.4. Для ознакомления претендентов с иными не размещенными в информационном сообщении сведениями и документами, возможно отведение специальных мест в пункте приема заявок.

3. Комиссия конкурса по отбору Брокеров

3.1. Для проведения конкурсного отбора брокеров создается комиссия по отбору Брокеров для продажи Акций через Организатора торговли (далее - комиссия) в составе не менее трех человек.

В состав комиссии по согласованию с РО ФКЦБ может быть введен ее представитель (представители).

Состав комиссии утверждается распоряжением Департамента имущества города Москвы.

3.2. Комиссия осуществляет следующие функции:

- устанавливает сроки проведения этапов конкурса;

- рассматривает поданные заявки на участие в конкурсе и приложенные к ним документы;

- принимает решение о допуске претендентов (лиц, подавших заявки) к участию в конкурсе;

- рассматривает конкурсные предложения Брокеров;

- принимает решение об отборе отдельно по каждому подавшему заявку на участие в конкурсе Брокеру;

- подводит итоги конкурсного отбора Брокеров;

- оформляет протокол о результатах конкурса;

- составляет перечень Брокеров, отобранных, по результатам конкурса, для продажи Акций через Организаторов торговли (далее - Перечень отобранных брокеров) и представляет его на утверждение в Департамент имущества города Москвы;

- осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Положением.

3.3. Заседания Комиссии являются правомочными, если на них присутствует не менее 2/3 членов Комиссии.

Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов комиссии. При равенстве голосов голос председателя Комиссии является решающим. При голосовании каждый член Комиссии имеет один голос.

В случае если присутствие члена Комиссии на заседании невозможно по уважительным причинам (болезнь, командировка и т.п.), производится его замена с внесением соответствующего изменения в состав Комиссии.

Решения Комиссии оформляются протоколами, которые подписываются всеми членами комиссии, принявшими участие в заседании. При подписании протоколов мнения членов Комиссии выражаются словами "за" или "против".

4. Порядок подачи заявок на участие в конкурсе

4.1. Заявка на участие в конкурсе (далее - заявка), подписанная уполномоченным лицом Претендента, подается Претендентом по месту, указанному в информационном сообщении.

К заявке прилагается в запечатанном конверте конкурсное предложение Брокера, содержащее размер премии за превышение цены продажи Акций над начальной ценой и максимальный размер комиссии, взимаемой Брокером по договору на брокерское обслуживание при приватизации государственного и муниципального имущества. Конкурсное предложение может быть подано Брокером в день проведения конкурса.

Прием заявок осуществляется в течение указанного в информационном сообщении срока.

Дата начала приема заявок устанавливается в пределах трех рабочих дней, следующих за днем опубликования информационного сообщения.

4.2. Заявка может быть подана либо посредством почтовой связи заказным письмом, направленным по указанному в информационном сообщении адресу, либо путем непосредственной подачи в указанном в информационном сообщении месте приема заявок.

4.3. К заявке должны быть приложены:

- заполненная анкета (анкета должна быть заполнена по состоянию на дату представления заявки и представлена в письменной форме и на магнитном носителе);

- копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- копию документа о государственной регистрации Брокера, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенную в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- документ, подтверждающий постановку Брокера на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенный в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- копия лицензии Брокера, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, также, при необходимости (п.5.2), заверенные в установленном порядке копии лицензий Брокера, утративших свою силу;

- копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках за последние три года и за квартал, предшествовавший дате объявления конкурса (бухгалтерские балансы должны иметь отметку налогового органа);

- документ, подтверждающий то, что Брокер, подающий заявку, является членом Организатора торговли, имеющего лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли либо лицензию фондовой биржи, включенного в перечень, указанный в информационном сообщении;

- опись представленных документов (в двух экземплярах).

В случае подачи заявки представителем Брокера предъявляется также надлежащим образом оформленная доверенность.

4.4. При приеме заявки проверяется соответствие приложенных к заявке документов перечню, указанному в информационном сообщении, и правильность их оформления.

В случае если заявка подается представителем Брокера, необходимым условием является предоставление документа, удостоверяющего право представителя действовать от имени заявителя.

При приеме заявок принимается не более одной заявки от одного лица.

4.5. Принятые заявки регистрируются в журнале приема заявок с присвоением номера и указанием времени поступления заявки (число, месяц, часы и минуты).

Присвоенный заявке номер и время ее подачи проставляются на остающемся у заявителя экземпляре описи представленных документов.

4.6. Брокеру отказывается в приеме заявки в случаях, если:

- заявка представлена по истечении срока приема заявок, указанного в информационном сообщении;

- заявка представлена лицом, не уполномоченным действовать от имени Брокера;

- представлены не все документы, указанные в информационном сообщении.

Данный перечень оснований для отказа Брокеру в приеме заявки является исчерпывающим.

4.7. Отметка об отказе в приеме заявки с указанием причины отказа делается на описи представленных документов сотрудником, непосредственно осуществляющим прием документов.

Не принятая заявка с приложенными к ней документами, возвращается подавшему ее Брокеру в день подачи вместе с описью документов, содержащей отметку об отказе, путем вручения их Брокеру или его уполномоченному представителю под расписку либо посредством почтовой связи (заказным письмом).

5. Порядок допуска к участию в конкурсе

5.1. К участию в конкурсе допускаются Брокеры:

- являющиеся юридическими лицами, имеющими лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг Российской Федерации на осуществление брокерской деятельности (далее - лицензия) и опыт осуществления брокерской деятельности не менее трех лет;

- соответствующие определенным ФКЦБ России нормативам достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, и удовлетворяющие другим установленным ФКЦБ России показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;

- являющиеся членами Организаторов торговли, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли либо лицензию фондовой биржи, включенных в перечень, указанный в информационном сообщении;

- имеющие право осуществлять операции с Акциями через Организатора торговли путем выставления заявок на продажу.

5.2. К участию в конкурсе не допускаются Брокеры в следующих случаях:

- недобросовестного выполнения своих обязательств перед заказчиком по ранее заключенным договорам;

- если срок действия его лицензии на момент подачи заявки на участие в конкурсе составляет менее 6 месяцев;

- если к нему применялись и применяются процедуры банкротства;

- если на имущество Брокера наложен арест;

- если в течение последних трех лет к нему применялись санкции в виде приостановления, отзыва или аннулирования действия лицензии;

- если по итогам хотя бы одного из последних трех лет или на последнюю отчетную дату он имел убытки после уплаты налогов.

6. Порядок отбора Брокеров

6.1. Конкурсный отбор Брокеров осуществляется согласно следующим критериям, указанным в порядке приоритета:

- наименьший размер премии за превышение цены продажи Акций над начальной ценой;

- наименьший размер комиссии, выплачиваемой Брокеру по договору;

- наиболее ранний срок подачи заявки;

Приоритетным критерием считается наименьший размер премии за превышение цены продажи Акций над начальной ценой.

6.2. Решение об отказе в допуске к участию в конкурсе объявляется списочно по всем претендентам. Копия соответствующего протокола вручается уполномоченным представителям Претендента в день проведения конкурса или направляется им по почте в срок не позднее трех дней с момента подписания протокола.

6.3. На заседании Комиссии при подведении итогов конкурса могут присутствовать представители Брокеров - участников конкурса, имеющие надлежащим образом оформленные доверенности.

6.4. По результатам конкурса Комиссия составляет единый перечень Брокеров, отобранных с целью привлечения их для продажи Акций через Организаторов торговли (далее - перечень отобранных брокеров), который утверждается распоряжением Департамента имущества города Москвы.