Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 31 мая 2011 г. N Ф04-8755/10 по делу N А46-7593/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 25 мая 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 31 мая 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

Председательствующего Туленковой Л.В.

Судей Буракова Ю.С. Каранкевича Е.А.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы конкурсного управляющего открытого акционерного общества "Аркада" Алимова Александра Анатольевича, закрытого акционерного общества "КапиталЪ Управление активами" ("Д.У."), Бектурдиева Евгения Шамилевича на постановление от 14.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Семёнова Т.П., Гладышева Е.В., Смольникова М.В.) по делу N А46-7593/2010 Арбитражного суда Омской области о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества "Аркада" (ИНН 7709708170, ОГРН 1067758864788) по заявлениям общества с ограниченной ответственностью "Агропродукт" (ИНН 7709807823, ОГРН 5087746321890), открытого акционерного общества "Кузнецкий элеватор" (ИНН 5819002024, ОГРН 1025800544659) о включении требований в реестр требований кредиторов должника.

В заседании приняли участие представители:

ООО "Агропродукт" - Кожевникова Е.Ю. по доверенности от 04.03.2011 N 04/03-11,

конкурсного управляющего ОАО "Аркада" Алимова А.А. - Скоркин И.С. по доверенности от 30.03.2011 N 3-2208, Навасардян А.Ю. по доверенности от 30.03.2011,

ООО "Управляющая компания "КапиталЪ" - Зюзин В.А. по доверенности от 29.12.2010 N 26,

ЗАО "КапиталЪ Управление активами" ("Д.У.") - Зюзин В.А. по доверенности от 05.04.2010 N 13.

Суд установил:

решением от 20.07.2010 Арбитражного суда Омской области отказано в удовлетворении заявления общества с ограниченной ответственностью "Менеджмент - Консалтинг" Д.У. (Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Нефтяной фонд промышленной реконструкции и развития") о признании ликвидируемого должника - открытого акционерного общества "Аркада" (далее - ОАО "Аркада", должник) несостоятельным (банкротом).

Постановлением от 28.09.2010 Восьмого арбитражного апелляционного суда, оставленным без изменения постановлением от 07.02.2011 Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа, решение суда от 20.07.2010 отменено, принят новый судебный акт, ОАО "Аркада" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открытое конкурсное производство по упрощённой процедуре сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждён Алимов А.А.

Общество с ограниченной ответственностью "Агропродукт" (далее - ООО "Агропродукт") обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением о включении требования в размере 1 164 409 582 рублей в реестр требований кредиторов должника.

Открытое акционерное общество "Кузнецкий элеватор" (далее - ОАО "Кузнецкий элеватор") обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением о включении требования в размере 20 000 000 рублей в реестр требований кредиторов ОАО "Аркада".

Определением суда от 09.12.2010 (судья Мельник С.А.) в удовлетворении заявлений ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор" отказано.

Постановлением от 14.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда определение суда от 09.12.2010 отменено. Вопрос разрешён по существу. Требования ООО "Агропродукт" признаны обоснованными и подлежащими включению в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО "Аркада" в размере 1 164 409 582 рублей, из которых 1 012 900 000 рублей - номинальная стоимость облигаций, 75 754 791 рубль - задолженность по выплате третьего купонного дохода, 75 754 791 рубль - задолженность по выплате четвёртого купонного дохода. Требования ОАО "Кузнецкий элеватор" признаны обоснованными и подлежащими включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника в размере 20 000 000 рублей номинальной стоимости облигаций.

Конкурсный управляющий ОАО "Аркада" Алимов А.А. в кассационной жалобе, доводы которой поддержаны представителями в судебном заседании, просит постановление апелляционного суда отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявлений ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор".

По мнению заявителя, выводы апелляционного суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и представленным доказательствам, неправильно применены нормы закона. Судом апелляционной инстанции не учтено, что в договоре поручительства отсутствуют условия о сроке действия поручительства, истечение которого влечёт прекращение договора. Суд неверно применил статьи 307, 431, 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), не применил пункт 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации, подлежащий применению, нарушил часть 2 статьи 65, статью 133, часть 3 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Вывод апелляционного суда о дне наступления срока исполнения обеспеченного поручительством основного обязательства является ошибочным.

Закрытое акционерное общество "КапиталЪ Управление активами" ("Д.У.") Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Нефтяной Фонд Промышленной Реконструкции и Развития" (далее - ЗАО "КапиталЪ Управление активами") в кассационной жалобе, доводы которой поддержаны представителем в судебном заседании, просит определение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, направить дело на новое рассмотрение.

По мнению заявителя, постановление апелляционного суда является незаконным и необоснованным, неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела. Основания для наступления ответственности поручителя отсутствуют. Судами не исследовались вопросы о направлении (не направлении) требования ООО "Агропродукт" к поручителю, о соответствии (несоответствии) требования к поручителю условиям оферты. ООО "Агропродукт" не доказано соблюдение им предусмотренного договором поручительства досудебного порядка предъявления требований к поручителю, что является обязательным условием наступления ответственности поручителя перед должником. На момент обращения ООО "Агропродукт" в суд с настоящим требованием срок возврата суммы облигационного займа путём погашения облигаций не наступил. Апелляционным судом сделан неверный вывод о наличии у ООО "Агропродукт" права требовать выплаты номинальной стоимости облигаций. В материалах дела отсутствуют документы, подтверждающие факт владения ООО "Агропродукт" облигациями по состоянию на 19.11.2009 и 20.05.2010. В связи с этим у суда апелляционной инстанции отсутствовали основания для включения в реестр требований кредиторов должника денежных требований по выплате купонного дохода по облигациям за третий и четвёртый купонные периоды в размере 151 509 582 рублей.

Бектурдиев Е.Ш. в кассационной жалобе просит постановление апелляционного суда отменить, заявления ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор" оставить без рассмотрения.

По мнению заявителя, ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор" не соблюдён установленный договором поручительства порядок предъявления требований к должнику о погашении облигаций.

ООО "Агропродукт" в представленном отзыве на кассационную жалобу, доводы которого поддержаны представителем в судебном заседании, считает постановление суда апелляционной инстанции законным, не нарушающим права и законные интересы других кредиторов, просит оставить его без изменения. В удовлетворении кассационных жалоб просит отказать.

В судебном заседании представитель общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "КапиталЪ" поддержал доводы кассационных жалоб, просил отменить постановление апелляционного суда.

Федеральная налоговая служба в лице инспекции Федеральной налоговой службы по Советскому административному округу города Омска заявила ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие своего представителя.

Проверив в соответствии со статьями 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены постановления апелляционного суда.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 225 Закона о банкротстве кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом в соответствии со статьёй 71 настоящего Закона.

В силу пункта 6 статьи 16, статьи 71 Закона о банкротстве требования кредиторов рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов.

Исходя из указанных норм права, арбитражному суду необходимо по существу проверить доказательства возникновения задолженности и применения мер ответственности на основе положений норм материального права.

В соответствии с процессуальными правилами доказывания (статьи 65, 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) заявитель обязан доказать допустимыми доказательствами правомерность своих требований, вытекающих из неисполнения другой стороной её обязательств.

Из материалов дела следует, что требования ООО "Агропродукт" в размере 1 164 409 582 рублей и ОАО "Кузнецкий элеватор" в размере 20 000 000 рублей возникли вследствие ненадлежащего исполнения эмитентом - обществом с ограниченной ответственностью "Агропромышленная компания "Аркада" (далее - ООО "АПК "Аркада") обязательств по приобретению облигаций и уплате купонного дохода, оферентом которого является ОАО "Аркада".

Судом первой инстанции установлено, что ООО "Агропродукт" является владельцем 1 012 900 процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением ООО "АПК "Аркада" серии 04, государственный регистрационный номер выпуска 4-04-36071-R, номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая.

ОАО "Кузнецкий элеватор" является владельцем 20 000 процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением ООО "АПК "Аркада" серии 03, государственный регистрационный номер выпуска 4-03-36071-R, номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая.

Согласно безотзывной оферте от 07.05.2008 ОАО "Аркада" (оферент) обязуется в целях обеспечения надлежащего исполнения ООО "АПК "Аркада" (эмитент) обязательств по указанным в оферте облигациям отвечать перед приобретателями облигаций (владельцы) за исполнение эмитентом обязательств по выплате суммарной номинальной стоимости облигаций и по выплате совокупного купонного дохода по облигациям в сроке и порядке, установленные соответствующими решениями о выпуске и проспектами ценных бумаг.

На основании публичной оферты от 07.05.2008 ОАО "Аркада" является оферентом эмитента ООО "АПК "Аркада" по облигациям, владельцами которых являются ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор".

В связи с неисполнением эмитентом обязательств по выплате купонного дохода, ООО "Агропродукт" направляло в адрес ОАО "Аркада" претензии с требованиями о выплате купонного дохода с выписками о состоянии счёта депо на 26.05.2010 и на 25.11.2009, которые оставлены без внимания.

Также, в связи с неисполнением эмитентом обязательств по выплате купонного дохода, ОАО "Кузнецкий элеватор" в своих доводах указало, что вправе обратиться к поручителю (оференту) с требованием об исполнении обязательства, поскольку определением от 16.12.2009 Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-89945/09-103-442Б в отношении эмитента - ООО "АПК "Аркада" введена процедура наблюдения. Таким образом, в соответствии со статьёй 63 Закона о банкротстве срок наступления обязательств эмитента перед ОАО "Кузнецкий элеватор" наступил.

В результате неисполнения обязательств общая сумма задолженности ОАО "Аркада" перед ООО "Агропродукт" составила 1 164 409 582 рублей, перед ОАО "Кузнецкий элеватор" - 20 000 000 рублей.

Неисполнение должником своих обязательств послужило основанием для обращения ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор" в арбитражный суд с настоящими требованиями.

В силу статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, исходя из их относимости и допустимости.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Согласно пункту 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации поручительство прекращается по истечении указанного в договоре поручительства срока, на который оно дано. Если такой срок не установлен, оно прекращается, если кредитор в течение года со дня наступления срока исполнения обеспеченного поручительством обязательства не предъявит иска к поручителю.

Исходя из положений статьи 27.4 Закона о рынке ценных бумаг, договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, должен предусматривать солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом своих обязанностей.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь положениями статей 363, 367 Гражданского кодекса Российской Федерации, статей 71, 225 Закона о банкротстве, статьи 27.4 Закона о рынке ценных бумаг и отказывая в удовлетворении заявлений, суд первой инстанции исходил из того, что договор поручительства ОАО "Аркада", основанный на безотзывной оферте от 07.05.2008, прекратил своё действие, в связи с чем оснований для предъявления кредиторами своих требований к должнику не имеется.

В отношении требований ООО "Агропродукт" суд пришёл к выводу, что согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО "АПК "Аркада" срок исполнения обязательств по выкупу облигаций эмитентом у владельцев облигаций установлен - 05.06.2009. Поскольку в установленный срок эмитентом обязательства по выкупу облигаций исполнены не были, с этого момента кредитор получил право требования у ОАО "Аркада" выплаты номинальной стоимости облигаций и выплаты купонного дохода.

В отношении требований ОАО "Кузнецкий элеватор" суд первой инстанции исходил из того, что согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО "АПК "Аркада" от 12.12.2006 срок исполнения обязательств по выкупу облигаций эмитентом у владельцев облигаций установлен - 10.10.2008. Поскольку 10.10.2008 эмитентом обязательства по выкупу облигаций исполнены не были, с этого момента кредитор получил право требования у ОАО "Аркада" выплаты номинальной стоимости облигаций и выплаты купонного дохода.

Суд первой инстанции пришёл к выводу, что договоры поручительства, заключённые между кредиторами и должником, основанные на безотзывной оферте от 07.05.2008, в силу пункта 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации прекращены 05.06.2010 с ООО "Агропродукт" и 10.10.2009 с ОАО "Кузнецкий элеватор", следовательно оснований для предъявления требований к ОАО "Аркада" не имеется.

Суд апелляционной инстанции, повторно рассматривая дело и правомерно отменяя определение суда первой инстанции, исходил из того, что, установив срок, в течение которого рассматриваются требования к оференту, а значит срок, в течение которого оферент несёт обязательство перед владельцем облигаций, стороны, тем самым, установили срок действия поручительства.

В связи с этим, обоснованным является вывод апелляционного суда о том, что договор поручительства, основанный на безотзывной оферте от 07.05.2008, своё действие не прекратил, срок предъявления требований ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор" к поручителю - ОАО "Аркада" не истёк, требования предъявлены в пределах срока действия договора поручительства.

Кроме того, эмиссионными документами, исключительно с положениями которых связывается исполнение обязательств по облигациям, принадлежащим заявителям, по условиям безотзывной оферты от 07.05.2008 и в силу Закона о рынке ценных бумаг, таких сроков исполнения обязательств по выкупу облигаций эмитентом (ООО "АПК "Аркада") у владельцев облигаций как 05.06.2009 и 10.10.2008 не предусмотрено. Срок по погашению номинальной стоимости облигаций, предусмотренный пунктами 9.2 решений о выпуске ценных бумаг (дата начала - 01.04.2010, дата окончания - 31.03.2011 относительно серии 03, дата начала 25.05.2011, дата окончания - 23.05.2012 относительно серии 04), на момент предъявления требований кредиторами не наступил.

Таким образом, суд апелляционной инстанции, принимая во внимание представленные в материалы дела доказательства, правомерно включил требования ООО "Агропродукт" и ОАО "Кузнецкий элеватор" в реестр требований кредиторов ОАО "Аркада".

С учётом изложенного суд кассационной приходит к выводу, что апелляционным судом в полном объёме установлены имеющие для дела обстоятельства, правильно применены нормы материального права, нарушений норм процессуального права не допущено, оснований, предусмотренных статьёй 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены обжалуемого постановления апелляционного суда не имеется.

Доводы о несоблюдении заявителями претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора подлежат отклонению, поскольку как в отношении эмитента, так и в отношении оферента введены процедуры банкротства, следовательно обязательства в соответствии со статьёй 63 Закона о банкротстве считаются наступившими.

Остальные доводы, изложенные заявителями в кассационных жалобах, сводятся по существу к переоценке доказательств, которые были предметом исследования и оценки суда апелляционной инстанции, в связи с чем на основании статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат отклонению.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьёй 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

постановление от 14.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А46-7593/2010 Арбитражного суда Омской области оставить без изменения, кассационные жалобы конкурсного управляющего открытого акционерного общества "Аркада" Алимова Александра Анатольевича, закрытого акционерного общества "КапиталЪ Управление активами" ("Д.У."), Бектурдиева Евгения Шамилевича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Л.В. Туленкова

Судьи

Ю.С. Бураков Е.А. Каранкевич