Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 18 декабря 2014 г. N Ф09-8113/14 по делу N А47-11929/2013

Екатеринбург

18 декабря 2014 г.

Дело N А47-11929/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 16 декабря 2014 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 декабря 2014 г.

Арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Плетневой В.В.,

судей Лиходумовой С.Н., Краснобаевой И.А.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Сало Александра Владимировича на решение Арбитражного суда Оренбургской области от 01.07.2014 по делу N А47-11929/2013 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.09.2014 по тому же делу.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании приняли участие представители:

Чуриловой Аллы Николаевны - Миляков Д.В. (доверенность от 16.08.2013 N 7-4973);

закрытого акционерного общества "Ассоль" (далее - общество "Ассоль") - Лученко Т.В. (доверенность от 06.10.2014).

Сало Александр Владимирович обратился в Арбитражный суд Оренбургской области с исковым заявлением (с учетом уточнений в порядке, определенном ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе с учетом отказа от части заявленных требований) к обществу "Ассоль" о признании недействительным решения (протокола) общего собрания акционеров общества от 15.11.2013, составленного акционером Чуриловой А.Н.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено открытое акционерное общество "Инвестиционный фонд "Аз-Капитал" (далее - общество "ИФ "Аз-Капитал"), Чурилова А.Н.

Решением суда от 01.07.2014 (судья Миллер И.Э.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.09.2014 (судьи Ершова С.Д., Карпусенко С.А., Серкова З.Н.) решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Сало А.В. просит обжалуемые судебные акты отменить, отмечая при этом, что судами не дана оценка доводам истца о незаключенности договора купли-продажи акций от 01.11.2012, изложенным в уточненном исковом заявлении от 27.05.2014. По мнению истца, названный договор является незаключенным, поскольку не содержит сведений о дате государственной регистрации выпуска приобретаемых акций; о дате государственной регистрации отчета об итогах выпуска приобретаемых акций; сведений, подтверждающих права продавца на приобретаемые акции, о номере его лицевого счета и сведений о юридическом лице, ведущем реестр акционеров. Заявитель кассационной жалобы считает, что указанные в договоре бездокументарные акции не существуют и не могут учитываться на лицевых счетах акционеров общества "Ассоль", поскольку согласно распоряжению Самарского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24.12.2003 N 04-8115 осуществлено объединение выпусков ценных бумаг (акций обыкновенных именных бездокументарных) общества "Ассоль", в результате которого аннулированы государственные регистрационные номера 1-02-02669-Р от 22.10.2001 и 1-03-02669-Р от 11.03.2002 и присвоен государственный регистрационный номер: 1-01-02669-Р. Сало А.В. полагает, что договор купли-продажи от 01.11.2012 и передаточное распоряжение не могут являться доказательством возникновения у Чуриловой А.Н. прав на акции в связи тем, что представленное в дело передаточное распоряжение не соответствует образцу, приложенному к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра от 02.10.1997 N 27), так как отсутствуют отметки о его исполнении и дате получения регистратором общества "Ассоль". Кроме того истец указывает на принятие к производству Арбитражного суда Оренбургской области заявления общества "Ассоль" о восстановлении реестра акционеров в связи с его утратой с присвоением делу номера А47-3731/2014, что означает обязанность суда применить п. 2 ст. 149.5 Гражданского кодекса Российской Федерации.

По мнению общества "Ассоль", изложенному в отзыве на кассационную жалобы, доводы заявителя кассационной жалобы направлены на переоценку установленных по делу обстоятельств.

Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах доводов кассационной жалобы.

Как следует из материалов дела, общество "Ассоль" зарегистрировано в качестве юридического лица распоряжением администрации г. Оренбурга от 12.04.1994 N 445-р; 05.11.2002 Инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Ленинскому району г. Оренбурга в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись об обществе "Ассоль" за основным государственным регистрационным номером 1025601027627.

Чурилова А.Н., как единственный акционер общества "Ассоль", 15.11.2013 приняла следующие решения: с 15.11.2013 прекратить трудовой договор с генеральным директором Сало А.В., освободить Сало А.В. от должности генерального директора общества "Ассоль" и избрать новым генеральным директором общества "Ассоль" Джембулатова Сергея Муратовича; внести соответствующие изменения в Единый государственный реестр юридических лиц.

Сало А.В., указывая, что является акционером общества "Ассоль", владеющим 50 750 обыкновенными именными акциями общества, что составляет 50,153 % от общего числа акций, а также генеральным директором общества "Ассоль", полагает, что Чурилова А.Н. 15.11.2013 не имела права на принятие решений единолично, решения приняты с нарушением требований к порядку и созыву общего собрания акционеров, обратился в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением на основании ст. 49, 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах).

Суды по результатам исследования и оценки доказательств пришли к выводу об отсутствии у Сало А.В. статуса акционера общества "Ассоль", в связи с чем отказали в удовлетворении исковых требований.

Выводы судов являются правильными, соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

В соответствии с подп. 8 п. 1 ст. 48 Закона об акционерных обществах, подп. 7 п. 11.1 устава общества "Ассоль" образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий отнесено к компетенции общего собрания акционеров общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Образование в обществе совета директоров уставом общества "Ассоль" не предусмотрено (п. 7.1). В соответствии с п. 11.5 устава общее собрание акционеров выполняет функции совета директоров, за исключением случаев, предусмотренных уставом. Функции по созыву и подготовке к проведению общего собрания акционеров выполняет генеральный директор общества.

Согласно п. 3 ст. 47 Закона об акционерных обществах в обществе, все голосующие акции которого принадлежат одному акционеру, решения по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров, принимаются этим акционером единолично и оформляются письменно. При этом положения Закона об акционерных обществах, определяющие порядок и сроки подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, не применяются, за исключением положений, касающихся сроков проведения годового общего собрания акционеров.

В соответствии с п. 7 ст. 49 Закона об акционерных обществах акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований названного Закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и таким решением нарушены его права и (или) законные интересы.

При исследовании имеющихся в материалах дела доказательств суды установили, что 01.11.2012 между Сало А.В. (продавец) и Чуриковой А.Н. (покупатель) подписан договор купли-продажи акций от 01.11.2012, в соответствии с условиями которого Сало А.В. продал, а Чурилова А.Н. (покупатель) приобрела обыкновенные именные бездокументарные акции общества "Ассоль", государственный регистрационный номер выпуска 1-03-02669-Р в количестве 50 539 шт. по цене 50 539 руб.

Согласно п. 2.2 договора оплата акций производится единовременно в день подписания договора наличными денежными средствами путем их передачи продавцу.

Пунктом 3.1 договора предусмотрено, что переход права собственности к покупателю на акции происходит в момент внесения соответствующей записи в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, осуществляемой после подписания договора.

Также сторонами договора купли-продажи от 01.11.2012 подписано передаточное распоряжение от 01.11.2012.

Согласно договору купли-продажи ценных бумаг от 31.10.2013 общество "ИФ "Аз-Капитал" (продавец) передает в собственность покупателя, а Чурилова А.Н. (покупатель) обязуется принять и оплатить пакет ценных бумаг: обыкновенные именные бездокументарные акции общества "Ассоль", государственный регистрационный номер выпуска 1-03-02669-Р в количестве 113 шт. по цене 214 700 руб.

Покупатель обязан оплатить стоимость ценных бумаг на расчетный счет продавца в течение пяти рабочих дней с даты подписания договора (п. 2.1).

Продавец обязан в течение трех рабочих дней с момента получения оплаты направить заказным письмом с уведомлением надлежащим образом оформленное передаточное распоряжение по указанному в договоре адресу на имя Чуриловой А.Н. (п. 2.2).

Покупатель самостоятельно производит перерегистрацию акций на свое имя и обязуется оплатить расходы, связанные с внесением соответствующих записей в реестре эмитента (п. 2.3).

Сторонами подписано передаточное распоряжение.

В подтверждение оплаты цены приобретаемых акций Чуриловой А.Н. представлены платежные поручения от 22.07.2013 N 100 о перечислении закрытым акционерным обществом "Ассоль-А" в пользу Сало А.В. за Чурилову А.Н. 51 000 руб., от 07.11.2013 N 750 о перечислении обществом с ограниченной ответственностью "АгроЛидер" на расчетный счет общества "ИФ "Аз-Капитал" 214 700 руб., письмо общества с ограниченной ответственностью "АгроЛидер" без номера и даты в адрес общества "ИФ "Аз-Капитал" с просьбой считать назначением платежа по платежному поручению от 07.11.2013 N 750 оплата по договору купли-продажи ценных бумаг (акций) от 31.10.2013 за Чурилову А.Н.

По чеку-ордеру от 29.07.2013 Сало А.В. возвратил закрытому акционерному обществу "Ассоль-А" 51 000 руб. как ошибочно зачисленные на счет.

Чурилова А.Н. по квитанции от 08.11.2013 N 5 внесла указанную сумму на депозитный счет нотариуса

Согласно п. 1, 3 ст. 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества и содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.

Согласно п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции, действующей на дату принятия оспариваемых решений) лицами, ответственными за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, являются лицо, которое выпустило ценную бумагу, а также лица, которые предоставили обеспечение исполнения соответствующего обязательства. Лица, ответственные за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, должны быть указаны в решении о ее выпуске или в ином предусмотренном законом акте лица, выпустившего ценную бумагу.

Право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге признается за лицом, указанным в учетных записях в качестве правообладателя, или за иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.

Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно ст. 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закона о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях и возникают, в числе прочего с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с п. 1 ст. 44 Закона об акционерных обществах в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В силу ст. 46 Закона об акционерных обществах и ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг права акционера на акции подтверждаются путем выдачи держателем реестра акционеров соответствующей выписки.

Учитывая изложенное суда правильно заключили, что основанием возникновения и доказательством наличия права собственности на бездокументарные акции является соответствующая запись в реестре владельцев именных ценных бумаг общества, отметив при этом, что значение имеют только сведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг общества, оценка оснований, в соответствии с которыми внесены записи в реестр, не входит в круг исследуемых судом вопросов.

Руководствуясь ст. 432, 454, 455 Гражданского кодекса Российской Федерации, проанализировав условия договора от 01.11.2012, суды пришли к правильному выводу о том, что предмет договора сторонами определен и позволяет идентифицировать отчуждаемые ценные бумаги, а также их количество, отметив при этом, что доказательства, свидетельствующие о наличии во взаимоотношениях сторон в связи с неверным указанием в договоре государственного регистрационного номера выпуска акций неопределенности относительно объекта продажи, объема обязательств при заключении договора и в процессе его исполнения, в материалах дела отсутствуют.

Суды установили, что держателем реестра является общество "Ассоль"; согласно п. 8.1 устава уставный капитал общества "Асссоль" составляет 101 191 руб., состоит из 101 191 обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 руб.

Из представленных в дело Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе документов следует, что первоначально регистрация выпуска ценных бумаг произведена 27.05.1994, регистрационный номер выпуска 53-1п-00481. Распоряжением председателя Самарского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24.12.2003 N 04-8115 осуществлено объединение выпусков ценных бумаг (акций обыкновенных именных бездокументарных) общества "Ассоль", в результате которого аннулированы государственные регистрационные номера, присвоенные выпускам ценных бумаг, 1-02-02669-Р от 22.10.2001 и 1-03-02669-Р от 11.03.2002 и присвоен государственный регистрационный номер: 1-01-02669-Р.

По результатам исследования и оценки доказательств суды выявили, что ответственным лицом за ведение реестра акционеров общества "Ассоль" с 2001 г. и на период спорных событий - 15.11.2013 являлась главный бухгалтер общества Лапшина Л.В. (протокол заседания совета директоров общества "Ассоль" от 29.10.2001, приказ от 29.10.2001 N 3-к); по состоянию на 14.11.2013 генеральным директором общества являлся Сало А.В., к компетенции которого уставом общества отнесено руководство текущей деятельностью общества, что включает назначение лица, ответственного за ведение реестра, отметив при этом, что доказательства, свидетельствующие о том, что полномочия главного бухгалтера Лапшиной Л.В. по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Ассоль" по состоянию на 14.11.2013 были прекращены, суду не представлены.

Суды обоснованно не приняли во внимание решение единственного акционера общества "Ассоль" Чуриловой А.Н. от 14.11.2013 о назначении Чуриловой А.Н. лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Ассоль", поскольку на указанную дату Чурилова А.Н. не являлась исполнительным органом общества и не обладала полномочиями назначения ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества лица.

При таких обстоятельствах суды правильно заключили, что представленные в дело выписки из реестра акционеров общества "Ассоль" по состоянию на 20.11.2013, 18.11.2013, 03.06.2013, 01.06.2013, 21.11.2013, 15.11.2013, 17.04.2014 не обладают критерием допустимости доказательства в силу ст. 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерно не приняты судами.

Также суды обоснованно не приняли в качестве доказательств наличия прав на акции выписки из реестра, представленные истцом, поскольку выписка из реестра не содержит номера и дату выдачи, указанная выписка, а также выписка по состоянию на 20.01.2014 подписаны Сало А.В. как генеральным директором общества, но ни как лицом, ответственным за ведение реестра.

Приняв во внимание, что между Чуриловой А.Н. и Сало А.В. возник корпоративный конфликт, учитывая противоречивость сведений реестра акционеров, представленных в дело указанными лицами, суды посчитали надлежащими доказательствами по делу документы системы ведения реестра акционеров, которые подписаны ответственным лицом за ведение реестра в обществе "Ассоль" - Лапшиной Л.В., надлежащие полномочия которой не оспариваются сторонами по делу.

В материалы дела документы системы ведения реестра владельцев ценных бумаг общества "Ассоль" представлены обществом в лице генерального директора Джембулатова С.М.

С учетом вышеизложенных выводов ввиду отсутствия доказательств наличия у указанного лица полномочий на ведение реестра суды правомерно не приняли во внимание журнал учета входящих документов, регистрационный журнал общества "Ассоль, лицевой счет зарегистрированного лица N 033 (Чурилова А.Н.), лицевой счет зарегистрированного лица N 036 (общество "ИФ "Аз-Капитал"), подписанные Чуриловой А.Н.

Исследовав и оцени по правилам ст. 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации документы системы ведения реестра общества "Ассоль", подписанных ответственным лицом за ведение реестра в обществе "Ассоль" - Лапшиной Л.В.: журнала учета входящих документов, регистрационного журнала общества "Ассоль", эмиссионного счета эмитента, лицевого счета зарегистрированного лица N 033 (Чурилова А.Н.), лицевого счета зарегистрированного лица N 048 (Сало А.В.), суды установили, что до даты совершения Чуриловой А.Н. оспариваемых сделок с Сало А.В. и обществом "ИФ "Аз-Капитал" акции общества "Ассоль" в количестве 1191 штук учитывались на лицевых счетах следующих акционеров:

1) Чурилова А.Н. - 50 539 акций (714 + 40 000 - при распределении акций эмитентом; 239 акций - в результате сделок с иными физическими лицами и 9586 акций приобретено у Сало А.В. 20.06.2009);

2) Сало А.В. - 50 539 акций (125 + 60 000 - при распределении акций эмитентом; из которых 9586 акций отчуждено 20.06.2009 Чуриловой А.Н.);

3) общества "ИФ "Аз-Капитал" - 113 акций (полученных при распределении акций эмитентом).

Суды отметили, что названные данные о принадлежности акций общества лицами, участвующими в деле, не оспариваются.

Установив, что совершение 01.11.2012 приходной записи в реестре владельцев именных ценных бумаг общества по лицевому счету Чуриловой А.Н. N 033 и списание акций в количестве 50539 шт. с лицевого счета Сало А.В. N 048 подтверждается вышеназванными данными системы ведения реестра, подписанными Лапшиной Л.В., отметив, что Лапшина Л.В., принадлежность ей подписи на документах не оспорила, выявив, что в представленном в Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе обществом "Ассоль" за подписью генерального директора Сало А.В. отчете общества, осуществляющего самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг за 2012 г. отражено, что в отчетном периоде проведена одна операция, связанная с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в количестве 50 539 шт. (раздел 4 отчета); общее количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги - 1 (раздел 2 отчета), что соответствует вышеизложенным сведениям о совершении 01.11.2012 сделки по продаже акций, суды заключили, что сведения системы ведения реестра в указанной части согласуются друг с другом и с иными доказательствами по делу, не содержат противоречий.

Таким образом, суды пришли к правильным выводам о том, что по состоянию на дату принятия Чуриловой А.Н. оспариваемых решений реестр акционеров общества "Ассоль" не содержал сведений о владении Сало А.В. акциями общества.

При таких обстоятельствах в удовлетворении исковых требований судами отказано правомерно.

Фактические обстоятельства дела судами первой и апелляционной инстанции установлены и исследованы в полном объёме, выводы судов соответствуют доказательствам, имеющимся в материалах дела.

Доводы Сало А.В., содержащиеся в кассационной жалобе, являлись предметом рассмотрения судов первой и апелляционной инстанции, им дана надлежащая правовая оценка, основания для её непринятия у суда кассационной инстанции отсутствуют. Кроме того, указанные доводы направлены на переоценку установленных судами фактических обстоятельств дела и принятых доказательств, что недопустимо в силу требований, предусмотренных ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Нормы материального права применены судами правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч. 4 ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены решения, постановления арбитражного суда, не выявлено.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Оренбургской области от 01.07.2014 по делу N А47-11929/2013 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.09.2014 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу Сало Александра Владимировича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

В.В. Плетнева

Судьи

С.Н. Лиходумова И.А. Краснобаева