Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 14 декабря 2010 г. N Ф09-10564/10 по делу N А60-12478/2010

Екатеринбург

14 декабря 2010 г.

N Ф09-10564/10-С4 Дело N А60-12478/2010-С4

ГАРАНТ:

См. дополнительную информацию к настоящему постановлению

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Сердитовой Е.Н.,

судей Кондратьевой Л.И., Матанцева И.В.,

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы открытого акционерного общества "Макси-Групп" (далее - общества "Макси-Групп"), общества с ограниченной ответственностью "Уралснабкомплект" (далее - общество "Уралснабкомплект") на решение Арбитражного суда Свердловской области от 29.06.2010 по делу N А60-12478/2010-С4 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.09.2010 по тому же делу.

В судебном заседании приняли участие представители:

общества "Макси-Групп" - Сорокин С.С. (доверенность от 23.04.2010 N 64ЮР), Шаргунова О.В. (доверенность от 01.03.2010 N 193Д);

Кутакова Александра Викторовича - Рыбников О.В. (доверенность от 25.08.2010 N 9-1973);

Бутенко Владимира Ивановича - Макаров Р.В. (доверенность от 21.04.2010 N 56955);

открытого акционерного общества "Нижнесергинский метизно-металлургический завод" (далее - общество "НСММЗ") - Аминов Е.Р. (доверенность от 01.04.2010 N 168/10);

общества "Уралснабкомплект" - конкурсный управляющий Шабунина Е.Я. (определение от 02.03.2010 по делу N А60-1260/2009-С4);

открытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Макси" (далее - общество "ИК "Макси") - Аникина Т.В. (доверенность от 18.01.2010).

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного разбирательства на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились, явку своих представителей не обеспечили.

В судебном заседании суда кассационной инстанции, назначенном на 14.12.2010 на 11 час 45 мин., объявлялся перерыв до 15 час 00 мин. После перерыва судебное заседание продолжено.

Общество "Макси-Групп" обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением по делу N А60-12478/2010-С4 к Кутакову Александру Викторовичу о взыскании в пользу третьего лица - общества "НСММЗ" - 1 334 354 166 руб. 50 коп., в том числе 1 000 000 000 руб. убытков, причиненных ответчиком обществу "НСММЗ", 334 354 166 руб. 50 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации на сумму убытков (1 000 000 000 руб.) исходя из ставки рефинансирования 8,25% за период с 17.03.2006 по 05.04.2010 (1459 дней), с 06.04.2010 по день фактической уплаты спорных денежных средств.

В обоснование заявленных к Кутакову А.В. исковых требований истец ссылался на то, что ответчик, осуществлявший в период с 30.09.2005 по 20.03.2006 функции единоличного исполнительного органа общества "НСММЗ", на основании решения совета директоров данного общества от 30.09.2005, подписал от имени общества "НСММЗ" договор о совместной деятельности от 27.02.2006 с закрытым акционерным обществом "Уральский завод прецизионных сплавов" (далее - общество "УЗПС"), который является незаключенным (соглашение между обществами "НСММЗ" и "УЗПС" от 09.03.2010 о признании договора от 27.02.2006 незаключенным), а также подписал от имени общества "НСММЗ" трехсторонний договор займа от 15.03.2006 N 1503/2006 УЗПНИЗ между обществом "НСММЗ", обществом "УЗПС" и открытым акционерным обществом "Нижне-Исетский завод металлоконструкций" (далее - "НИЗМК"), являющийся недействительным, и во исполнение указанных договоров ответчик подписал распоряжение о перечислении с расчетного счета общества "НСММЗ" 1 000 000 000 руб. на счет общества "УЗПС", в результате чего с расчетного счета общества "НСММЗ" платежным поручением от 17.03.2006 N 851 были списаны на счет общества "УЗПС" данные денежные средства, которые затем были перечислены обществу "НИЗМК" и до настоящего времени обществу "НСММЗ" не возвращены.

Общество "Макси-Групп" также обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением по делу N А60-12501/2010-С4 к Кутакову Александру Викторовичу и Бутенко Владимиру Ивановичу о взыскании с ответчиков солидарно в пользу общества "НСММЗ" 596 643 750 руб., в том числе 450 000 000 руб. убытков, причиненных ответчиками обществу "НСММЗ" 18.04.2006 в результате противоправных виновных действий, совершенных Кутаковым А.В. и Бутенко В.И. при осуществлении функций единоличного исполнительного органа (генерального директора) общества "НСММЗ"; а также о взыскании 146 643 750 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации на сумму убытков (450 000 000 руб.) исходя из ставки рефинансирования 8,25% за период с 18.04.2006 по 05.04.2010 включительно (1 422 дня), с 06.04.2010 по день фактической уплаты денежных средств.

В обоснование заявленных к Кутакову А.В. и Бутенко В.И. исковых требований истец ссылался на то, что при осуществлении перечисления денежных средств в сумме 450 000 000 руб. по цепочке сделок (договоры займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МГРИКМ, от 15.03.2006 N 1503/2006 ИКММХ, от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ, от 15.03.2006 N 1503/2006 УЗПНИЗ, на основании договора о совместной деятельности от 27.02.2006) с целью приобретения обществом "Уралснабкомплект" облигаций общества "Макси-Групп" при их первичном размещении действия ответчиков были направлены исключительно на причинение убытков обществу "НСММЗ", поскольку данные денежные средства обществу "НСММЗ" возвращены не были.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, согласно ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привлечены общество "УЗПС", общество "НИЗМК", общество "Уралснабкомплект", общество "ИК "Макси", закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" (далее - общество "ИК "Тройка Диалог"), открытое акционерное общество "Металлургический холдинг" (далее - общество "Металлургический холдинг").

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 07.05.2010 дела N А60-12478/2010-С4 и N А60-12501/2009-С4 объединены в одно производство.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 29.06.2010 (судья Оденцова Ю.А.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.09.2010 (судьи Мармазова С.И., Богданова Р.А., Никольская Е.О.) решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе общество "Макси-Групп" просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права (п. 2 ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации), неприменение п. 2 ст. 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 2 ст. 71 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах"), неправильное применение норм процессуального права (ч. 1 ст. 49, ч. 2 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Заявитель кассационной жалобы указывает, что Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации был установлен притворный характер договоров займа, послуживших основанием для перечисления безналичных денежных средств от истца через общество "НСММЗ" обществу "Уралснабкомплект" для целей приобретения ценных бумаг истца - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя, размещаемых по открытой подписке (далее - облигации). Прикрываемой сделкой (п. 2 ст. 170 Гражданского кодекса Российской Федерации) являлся весь комплекс отношений, связанных с выпуском, размещением, приобретением, а также последующим погашением облигаций. При этом общество "Макси-Групп" считает, что прикрываемой сделкой не охватываются отношения, связанные с перечислением 1450 000 000 руб. со ссылкой на договор займа N 1503/2006 УЗПНИЗ, который был признан мнимой сделкой постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда N 17АП-6408/2009-ГК от 23.04.2010 по делу N А60-8409/2009-С2, а также указывает, что незаконный характер действий по перечислению денежных средств со ссылкой на договор займа N 1503/2006 УЗПНИЗ, являвшийся мнимой сделкой, подтвержден постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа N Ф09-9428/2009-С5 от 02.08.2010. Как полагает заявитель, денежные средства, перечисленные от общества "Металлургический холдинг" обществу "НСММЗ" со ссылкой на договор займа N 1503/2006 МХНСМ, получены последним на законных основаниях.

Общество "Макси-Групп" считает, что с момента продажи обществом "Уралснабкомплект" приобретенных им от своего имени, но за счет истца облигаций регулируемые правилами прикрываемой сделки отношения были прекращены, полученные от продажи облигаций денежные средства должны были быть направлены обществом "Уралснабкомплект" на исполнение своего обязательства по возврату полученных от общества "НСММЗ" через общество "НИЗМК" средств; между тем после продажи всех ранее приобретенных облигаций общество "Уралснабкомплект" не возвратило полученные им от общества "НСММЗ" через общество "НИЗМК" 1 450 000 000 руб. При этом возврат данных денежных средств изначально не планировался, что, по мнению заявителя жалобы, подтверждается отчетом общества с ограниченной ответственностью "Консультативная аудиторская компания "Нарния" от 18.03.2010, согласно которому у общества "НИЗМК" в момент поступления безналичных денежных средств в размере 1 450 000 000 руб. со ссылкой на договор N 1503/2006 УЗПНИЗ от 15.03.2006 отсутствовала реальная финансовая возможность возвратить указанные безналичные денежные средства, используя собственные средства, а также подтверждается тем, что в тексте ничтожного (мнимого) договора займа N 1503/2006 УЗПНИЗ не был предусмотрен возмездный характер пользования денежными средствами (была установлена плата за пользование денежными средствами в размере 0,001% годовых).

Заявитель кассационной жалобы не согласен с выводами судов первой и апелляционной инстанций о том, что общество "НСММЗ" не имело намерения на получение и присвоение денежных средств, перечисленных от истца через данное общество обществу "Уралснабкомплект", и указывает, что эмиссия облигаций общества "Макси-Групп" была совершена в интересах общества "НСММЗ" с целью модернизации его производственных мощностей; факт выдачи обществом "НСММЗ" поручительства свидетельствует о том, что оно было заинтересовано в эмиссии этих облигаций на условиях расходования привлеченных денежных средств в соответствии с заявленной в проспекте эмиссии облигаций целью.

Заявитель обращает внимание на то, что обществу "НСММЗ" совместными виновными действиями ответчиков, а также иных сопричинителей вреда в результате перечисления безналичных денежных средств в общем размере 1 450 000 000 руб. причинен имущественный вред - реальный ущерб в виде утраты имущества. Незаконность перечисления данных денежных средств с расчетного счета общества "НСММЗ" через расчетный счет общества "НИЗМК" на расчетный счет общества "Уралснабкомплект" была установлена при рассмотрении дел N А60-8409/2009-С2, А60-8398/2009-С11. Как полагает общество "Макси-Групп", утрата обществом "НСММЗ" безналичных денежных средств в размере 1 450 000 000 руб. в результате противоправных действий произошла в момент списания данных денежных средств с расчетного счета последнего 17.03.2006 и 18.04.2006.

По мнению заявителя жалобы, ответчики, исполняя обязанности единоличного исполнительного органа (генерального директора) общества "НСММЗ" и осуществляя руководство текущей деятельностью названного общества, в силу п. 1 ст. 71 Федерального закона "Об акционерных обществах" должны были действовать разумно, добросовестно и в интересах общества, тогда как обстоятельства совершения ничтожного договора займа N 1503/2006 УЗПНИЗ, незаконного списания 1 450 000 000 руб. с расчетного счета общества "НСММЗ" и дальнейшего сокрытия совершения указанных действий от совета директоров и общего собрания акционеров данного общества свидетельствуют об обратном. Злоупотребление ответчиками правом по распоряжению имуществом общества "НСММЗ" выразилось в превышении полномочий единоличного исполнительного органа при совершении взаимосвязанных договоров займа N 1503/2006 МХНСМ и N 1503/2006 УЗПНИЗ, которые являлись для общества "НСММЗ" крупной сделкой, подлежащей одобрению советом директоров.

Кроме того, общество "Макси-Групп" ссылается на то, что исполнение истцом обязательств по облигациям в соответствии и с условиями, указанными в решении о выпуске, должно было обеспечиваться поручительством общества "НСММЗ", по условиям которого поручитель должен был нести солидарную с истцом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) истцом обязательств по облигациям. Поскольку отметка о выдаче поручительства по облигациям от имени общества "НСММЗ" на титульных листах решения о выпуске и проспекта облигаций была подписана Кутаковым А.В., ответчикам было известно о предусмотренном в п. 3.4 проспекта облигаций условии о целевом расходовании средств, полученных истцом от размещения облигаций. Однако вопреки целевому характеру использования данных средств, ответчики перечислили 1 450 000 000 руб., реализуя схему перечисления денежных средств, разработанную лицами, совместно с ответчиками, причинившими обществу "НСММЗ" имущественный вред. Общество "Макси-Групп" также полагает, что, поскольку с момента продажи обществом приобретенных им от своего имени, но за счет истца облигаций, отношения, регулируемые правилами о прикрываемой сделке, были прекращены, у организаций, осуществлявших перечисление денежных средств в размере 1 450 000 000 руб. от истца через общество "НСММЗ" обществу "Уралснабкомплект", возникло обязательство возвратить истцу указанные денежные средства.

Заявитель жалобы считает, что в материалах дела не содержится доказательств того, что какими-либо органами управления истца было принято решение о выдаче указания обществу "НСММЗ" на перечисление денежных средств в общем размере 1 450 000 000 руб. в общество "УЗПС" и далее в общество "НИЗМК", и ссылается на то, что действительная воля общества "Макси-Групп" в отношении распоряжения денежными средствами, полученными от первичного размещения облигаций, была выражена в проспекте облигаций, который был утвержден 26.09.2005 советом директоров данного общества, и не была направлена на перечисление денежных средств через цепочку организаций в общество "Уралснабкомплект". Перечисление безналичных денежных средств в размере 1 450 000 000 руб., в результате которого обществу "НСММЗ" был причинен имущественный вред, было спланировано и реализовано лицами, входившими в органы управления обществ "Макси-Групп", "ИК "Макси", "Металлургический холдинг", "НСММЗ". Таким образом, общество "Макси-Групп" полагает вывод судов первой и апелляционной инстанций о том, что при получении денежных средств от общества "Металлургический холдинг" и при их перечислении в общество "УЗПС", общество "НСММЗ" действовало по прямому указанию истца, не соответствующим установленным в решении и постановлении фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Также, по мнению заявителя, вывод о недоказанности истцом факта причинения обществу "НСММЗ" убытков непосредственно виновными действиями ответчиков сделан судами первой и апелляционной инстанций с нарушением ч. 2 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Заявитель полагает, что ответчики должны были доказать, что ими с должной степенью заботливости и осмотрительности были приняты все необходимые меры для предотвращения причинения обществу "НСММЗ" имущественного вреда, однако, бремя доказывания вины ответчиков было возложено на истца.

Кроме того, заявитель не согласен с выводами судов об истечении срока исковой давности по требованию о возмещении убытков, причиненных обществу "НСММЗ". Общество "Макси-Групп" указывает, что ни в момент совершения договоров займа N 1503/2006 МХНСМ и N 1503/2006 УЗПНИЗ, ни в момент списания безналичных денежных средств общество "НСММЗ" не знало и не могло узнать, что целью списания средств с его счета являлась утрата данным обществом денежных средств в результате незаконных действий; о нарушении своих прав общество "НСММЗ" узнало в момент вынесения постановления Семнадцатого арбитражного апелляционного суда N 17АП-6408/2009-ГК от 23.04.2010 по делу N А60-8409/2009-С2.

Общество "Макси-Групп" также не согласно с отказом суда первой инстанции в удовлетворении его ходатайства о привлечении к участию в настоящем деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, Миронова С.А., Рылова Г.М., Ефремова Д.С., Логиновских А.Н., Максимова Н.В., поскольку исковые требования истца о возмещении убытков были основаны на совместном причинении обществу "НСММЗ" имущественного вреда ответчиками и иными лицами, действовавшими с намерением причинить вред названному обществу. При этом избранная в настоящем деле процессуальная форма защиты нарушенных прав, а также ограничения, предусмотренные ч. 5 ст. 71 Федерального закона "Об акционерных обществах", не позволяли истцу заявить о привлечении в качестве соответчиков всех лиц, совместно причинивших обществу "НСММЗ" имущественный вред.

Заявитель указывает, что, заявляя ходатайство, истец расширил перечень обстоятельств, на которых он основывает свои исковые требования. По его мнению, отказывая в ходатайстве, суд первой инстанции отказался рассматривать заявленные истцом обстоятельства: ни одно из обстоятельств совместного причинения обществу "НСММЗ" имущественного вреда в качестве обстоятельств, на которых истец основывал свои исковые требования, не были установлены либо отвергнуты судом первой инстанции в мотивировочной части решения. Данное нарушение ч. 1 ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привело к неверному выводу суда о недоказанности истцом факта причинения обществу "НСММЗ" убытков непосредственно противоправными виновными действиями ответчиков. При этом суд первой инстанции принял решение об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле. Солидарность причинения вреда Мироновым С.А., Рыловым Г.М., Ефремовым Д.С., Логиновских А.Н., Максимовым Н.В. совместно с ответчиками была выражена в том, что данными лицами были спланированы действия по списанию денежных средств с расчетного счета общества "НСММЗ" без законных оснований.

В кассационной жалобе общество "Уралснабкомплект" просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции, ссылаясь на нарушение судами норм процессуального права (ч. 4 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Заявитель указывает, что суды рассмотрели дело в отсутствие общества "Уралснабкомплект", которое является лицом, участвующим в деле, и которое не было надлежащим образом извещено о времени и месте судебного заседания. По мнению заявителя, неуведомление конкурсного управляющего данного общества привело к тому, что он не имел возможности представить доказательства, имеющие существенное значение для принятия решения по делу.

В отзыве на кассационную жалобу общество "НСММЗ" поддерживает доводы, изложенные в кассационной жалобе общества "Макси-Групп", и просит обжалуемые судебные акты отменить, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Как установлено судами, общество "Макси-Групп" является акционером общества "НСММЗ" и владеет более 20% акций данного общества, что подтверждается представленными в материалы дела списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров общества "НСММЗ", выпиской со счета депо N 4052, выпиской из реестра акционеров общества "НСММЗ".

В период с 31.10.2005 по 23.03.2006 генеральным директором общества "НСММЗ" являлся Кутаков А.В., в период с 24.03.2006 по 22.07.2007 генеральным директором общества "НСММЗ" являлся Бутенко В.И.

Согласно протоколу заседания совета директоров общества "Макси-Групп" N 1 от 26.09.2005, советом директоров данного общества был одобрен выпуск неконвертируемых процентных документарных облигаций общества "Макси-Групп" на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 3 000 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, размещаемых путем открытой подписки, со сроком погашения в 1092 день с даты начала размещения облигаций, обеспеченных поручительством общества "НСММЗ".

Как следует из материалов дела, 26.09.2005 был утвержден проспект ценных бумаг общества "Макси-Групп" неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, в количестве 3 000 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, общей номинальной стоимостью 3 000 000 руб., размещаемых по открытой подписке, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, обеспеченных поручительством общества "НСММЗ", фактическое размещение которых началось 16.03.2006 и закончилось 20.03.2006.

Решением совета директоров общества "НСММЗ" от 23.09.2005 была одобрена сделка по предоставлению обеспечения для целей выпуска неконвертируемых процентных документарных облигаций общества "Макси-Групп" на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 3 000 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, размещаемых путем открытой подписки, со сроком погашения в 1092 день с даты начала размещения облигаций.

Судебными актами по делам N А60-8398/2009, N А60-8409/2009, постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 677/10 от 25.05.2010 установлено, что денежные средства в общей сумме 1 450 000 000 руб. на выкуп 1411043 вышеуказанных облигаций были перечислены от общества "Макси-Групп" обществу "Уралснабкомплект" путем заключения в один день ряда последовательных договоров займа, которые изначально были совершены не с целью займов денежных средств, а с целью передачи от общества "Макси-Групп" к обществу "Уралснабкомплект" спорных денежных средств, необходимых для приобретения облигаций общества "Макси-Групп" при их первичном размещении.

Между обществами "Макси-Групп" (займодавец) и "ИК "Макси" (заемщик) 15.03.2006 заключен договор N 1503/2006 МГРИКМ, по условиям которого займодавец в срок до 15.03.2009 передает заемщику денежные средства в сумме 3 416 125 000 руб., а заемщик обязуется в срок до 15.03.2009 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий указанного договора займа общество "Макси-Групп" перечислило обществу "ИК "Макси" по платежным поручениям от 17.03.2006 N 165, от 17.03.2006 N 225 денежные средства в общей сумме 1 517 855 000 руб.

Между обществами "ИК "Макси" (займодавец) и "Металлургический Холдинг" (заемщик) 15.03.2006 заключен договор N 1503/2006 ИКММХ, согласно которому займодавец в срок до 15.03.2007 передает заемщику денежные средства в сумме 2 510 000 000 руб., а заемщик обязуется в срок до 15.03.2007 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 ИКММХ общество "ИК "Макси" перечислило обществу "Металлургический холдинг" денежные средства в сумме 2 509 430 000 руб. по платежным поручениям от 17.03.2006 N 178, от 17.04.2006 N 89791.

Обществом "Металлургический Холдинг" и обществом "НСММЗ" в лице генерального директора Кутакова А.В. был заключен договор от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ, по условиям которого общество "Металлургический Холдинг" (займодавец) в срок до 15.03.2007 передает в общество "НСММЗ" (заемщик) денежные средства в сумме 2 019 417 000 руб., а общество "НСММЗ" обязуется в срок до 15.03.2007 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ общество "Металлургический Холдинг" перечислило обществу "НСММЗ" по платежным поручениям от 17.03.2006 N 89488, от 21.03.2006 N 270, от 18.04.2006 N 89792 денежные средства в общей сумме 2 469 417 000 руб.

Между обществом "НСММЗ" в лице генерального директора Кутакова А.В. и обществом "УЗПС" был заключен договор о совместной деятельности от 27.02.2006, согласно которого общества "НСММЗ" и "УЗПС" обязались соединить свои вклады и совместно действовать без образования юридического лица для строительства и ввода в эксплуатацию электросталеплавильного цеха и проволочно-мелкосортного прокатного стана на площадке, расположенной по адресу: Свердловская область, г. Березовский, ул. Кольцевая, 15, со вспомогательными объектами с объектами инфраструктуры в соответствии с проектом.

К договору о совместной деятельности от 27.02.2006 обществом "НСММЗ" в лице генерального директора Кутакова А.В. и обществом "УЗПС" в лице Гуляева М.П. 01.03.2006 было заключено дополнительное соглашение, в котором стороны согласовали условия о виде (денежными средствами и земельным участком), размерах и порядке внесения вкладов в срок до 31.12.2006.

Во исполнение условий договора о совместной деятельности от 27.02.2006 платежным поручением от 17.03.2006 N 851 общество "НСММЗ" перечислило в общество "УЗПС" денежные средства в сумме 1 000 000 000 руб., а платежным поручением от 17.04.2006 N 52 общество "НСММЗ" перечислило в общество "УЗПС" денежные средства в сумме 450 000 000 руб.

Между обществом "УЗПС", обществом "НСММЗ" в лице генерального директора Кутакова А.В. и обществом "НИЗМК" 15.03.2006 заключен договор N 1503/2006 УЗПНИЗ, в соответствии с которым общество "УЗПС" (займодавец), действуя совместно с обществом "НСММЗ", в срок до 17.03.2006 передает обществу "НИЗМК" (заемщик) денежные средства в сумме 1 450 000 000 руб., а общество "НИЗМК" обязуется в срок до 01.04.2007 вернуть указанную сумму займа.

Также в последующем между обществом "УЗПС", обществом "НСММЗ" в лице генерального директора Бутенко В.И. и обществом "НИЗМК" было заключено дополнительное соглашение от 30.03.2007 к договору N 1503/2006 УЗПНИЗ от 15.03.2006, которым был продлен срок действия указанного договора до 01.04.2008.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 УЗПНИЗ общество "УЗПС" перечислило в общество "НИЗМК" по платежному поручению от 17.03.2006 N 316 денежные средства в сумме 1 000 000 000 руб., по платежному поручению от 17.04.2006 N 408 - 450 000 000 руб.

Обществами "НИЗМК" и "Уралснабкомплект" был заключен договор от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК, по условиям которого общество "НИЗМК" (займодавец) в срок до 17.03.2006 передает обществу "Уралснабкомплект" (заемщик) денежные средства в сумме 1 450 000 000 руб., а последнее обязуется в срок до 01.04.2007 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК общество "НИЗМК" в общество "Уралснабкомплект" перечислило по платежному поручению от 17.03.2006 N 175 денежные средства в общей сумме 1 000 000 000 руб., по платежному поручению от 17.04.2006 N 144 - 450 000 000 руб.

Общество "Уралснабкомплект" приобрело на часть вышеуказанных спорных денежных средств ценные бумаги - документарные процентные неконвертируемые облигации общества "Макси-Групп" на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1000 руб. за одну облигацию, размещаемые в общем количестве 3 000 000 штук по открытой подписке в период с 16.03.2006 по 20.03.2006, что подтверждается отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг общества "Макси-Групп" от 22.03.2006, согласно которому общество "Уралснабкомплект" 20.03.2006 приобрело 961043 облигации на сумму 961 043 000 руб. по сделке, одобренной решением единственного акционера общества "Макси-Групп" от 23.09.2005.

Между обществами "НСММЗ" и "УЗПС" 09.03.2010 было заключено соглашение о признании незаключенным договора о совместной деятельности от 27.02.2006, по условиям которого названные общества договорились о том, что при подписании договора от 27.02.2006 ими не было достигнуто соглашение по всем существенным условиям данного договора, в связи с чем общества "НСММЗ" и "УЗПС" договор о совместной деятельности от 27.02.2006 не считают заключенным, при этом данные юридические лица не имеют друг к другу каких-либо имущественных и иных претензий, связанных с договором от 27.02.2006, а право требования денежных средств в размере 1 450 000 000 руб. по договору займа от 15.03.2005 N 1503/2006 УЗПНИЗ полностью принадлежит обществу "НСММЗ".

Обществами "НИЗМК" и "НСММЗ" 19.01.2009 было заключено соглашение об отступном, согласно которому общество "НИЗМК" в качестве отступного по возврату суммы займа в размере 1 450 000 000 руб. и суммы процентов на день исполнения обязательств по возврату займа по договору займа от 15.03.2005 N 1503/2006 УЗПНИЗ передает обществу "НСММЗ" право требования по взысканию с общества "Уралснабкомплект" заемных денежных средств в сумме 1 450 000 000 руб. по платежным поручениям от 17.04.2006 N 144 и от 17.03.2006 N 175 по договору займа от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК, в связи с чем взаимные обязательства обществ "НИЗМК" и "НСММЗ" по договору займа от 15.03.2005 N 1503/2006 УЗПНИЗ прекращаются.

Между обществами "НИЗМК" и "НСММЗ" также было заключено соглашение от 22.08.2009, согласно которому общество "НИЗМК" уступило обществу "НСММЗ" право требования к обществу "Уралснабкомплект" возврата суммы займа в размере 1 450 000 000 руб. и процентов, возникшее в связи с недействительностью договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК. На основании указанного соглашения было прекращено обязательство общества "НИЗМК" перед обществом "НСММЗ" по возврату долга и процентов по договору займа от 15.03.2005 N1503/2006 УЗПНИЗ.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.04.2010 по делу N А60-8409/2009 признан недействительным (ничтожным) договор займа от 15.03.2006 N 1503/2006 УЗПНИЗ, заключенный между обществами "НИЗМК", "УЗПС", "НСММЗ".

Общество "Макси-Групп", полагая, что Кутаковым А.В. и Бутенко В.И. в период нахождения их в должности генерального директора общества "НСММЗ" причинены названному обществу убытки, ссылаясь на то, что в ущерб общества "НСММЗ" ответчики заключили и исполнили договор займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ и договор о совместной деятельности от 27.02.2006, обратилось в арбитражный суд с соответствующим исковым заявлением по настоящему делу.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды первой и апелляционной инстанций исходили из следующего.

В силу п. 5 ст. 71 Федерального закона "Об акционерных обществах" акционер, владеющий в совокупности не менее чем 1 процентом размещенных обыкновенных акций общества, вправе обратиться в суд с иском к единоличному исполнительному органу общества о возмещении причиненных обществу убытков.

В соответствии с п. 2 ст. 71 данного Закона единоличный исполнительный орган общества несет ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу его виновными действиями (бездействием), если иные основания ответственности не установлены федеральными законами.

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Предусмотренная данными нормами ответственность носит гражданско-правовой характер, и ее применение возможно при наличии определенных условий. Лицо, требующее возмещения убытков должно доказать противоправность поведения ответчика, наличие и размер понесенных убытков, а также причинную связь между противоправностью поведения ответчика и наступившими убытками.

Исходя из ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

Исследовав представленные в материалах дела доказательства, оценив их в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, установив, что заключение договоров займа, признанных недействительными, договора о совместной деятельности и дополнительного соглашения к нему, перечисление денежных средств в сумме 1 450 000 000 руб. на основании указанных договоров осуществлялись в период, когда ответчики являлись руководителями общества "НСММЗ", с целью перевода спорных денежных средств от общества "Макси-Групп" в общество "Уралснабкомплект", в том числе и через расчетный счет общества "НСММЗ", суды первой и апелляционной инстанций признали, что указанные действия ответчиков сами по себе не могли причинить обществу "НСММЗ" убытки.

Принимая во внимание изложенное, учитывая, что причинение обществу "НСММЗ" убытков непосредственно действиями Кутакова А.В. и Бутенко В.И. в период нахождения их в должности генерального директора названного общества в настоящем деле не установлено, суды пришли к выводу об отсутствии оснований для возложения на ответчиков обязанности по возмещению убытков.

Кроме того, отказывая в удовлетворении требований общества "Макси-Групп", суды первой и апелляционной инстанций также исходили из того, что истцом пропущен срок исковой давности, о применении которого заявлено ответчиками (абз. 2 п. 2 ст. 199 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно ст. 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.

Исходя из п. 1 ст. 200 данного Кодекса течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.

В обоснование заявленных требований о взыскании с ответчиков убытков истец ссылался на то, что спорные убытки причинены обществу "НСММЗ" заключением договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ, договора о совместной деятельности от 27.02.2006 и дополнительного соглашения к нему от 01.03.2006, договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 УЗПНИЗ, дополнительного соглашения от 30.03.2007 к данному договору при перечислении обществом "НСММЗ" 1 450 000 000 руб. по платежным поручениям от 17.03.2006 N 851 и от 17.04.2006 N 52 в общество "УЗПС".

Изучив доводы и возражения сторон, оценив представленные документы, принимая во внимание обстоятельства настоящего дела, положения п. 1 ст. 200 Гражданского кодекса Российской Федерации, разъяснения, содержащиеся в п. 11 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 12.11.2001 N 15 и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.11.2001 N 18 "О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности", учитывая момент заключения вышеуказанных договоров, перечисления денежных средств, обращение с исковым заявлением общества "Макси-Групп" 05.04.2010, суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о том, что истцом пропущен срок исковой давности для обращения с исковым требованием, заявленным в настоящем деле.

При таких обстоятельствах с учетом изложенного суды пришли к выводу об отказе в данном случае в удовлетворении требований общества "Макси-Групп". Выводы судов первой и апелляционной инстанций являются правильными, соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Доводы заявителей, изложенные в кассационных жалобах были предметом исследования суда апелляционной инстанции, им дана надлежащая правовая оценка. Оснований для переоценки имеющихся в деле доказательств и установленных на их основании обстоятельств дела у суда кассационной инстанции не имеется (ч. 1, 3 ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений норм материального или процессуального права (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) судом кассационной инстанции не установлено.

Таким образом, обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

В связи с тем, что при принятии кассационной жалобы к производству обществу "Уралснабкомплект" была предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины, в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации с данного общества в доход федерального бюджета подлежит взысканию 2000 руб. государственной пошлины по кассационной жалобе.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Свердловской области от 29.06.2010 по делу А60-12478/2010-С4 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.09.2010 по тому же делу оставить без изменения, кассационные жалобы открытого акционерного общества "Макси-Групп", общества с ограниченной ответственностью "Уралснабкомплект" - без удовлетворения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Уралснабкомплект" в доход федерального бюджета 2000 руб. госпошлины по кассационной жалобе.

Председательствующий

Е.Н. Сердитова

Судьи

И.В. Матанцев Л.И. Кондратьева