Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 11 марта 2012 г. N Ф09-1238/12 по делу N А60-9997/2011

Екатеринбург

N Ф09-1238/12

11 марта 2012 г.

Дело N А60-9997/2011

ГАРАНТ:

См. дополнительную информацию к настоящему постановлению

Резолютивная часть постановления объявлена 01 марта 2012 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 марта 2012 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего Артемьевой Н.А.,

судей Крюкова А.Н., Дядченко Л.В.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы открытых акционерных обществ "Нижнесергинский метизно-металлургический завод" (ОГРН 1026602051288; далее - общество "НСММЗ"), "Новолипецкий металлургический комбинат" (далее - общество "НЛМК"), "Макси-Групп" (далее - общество "Макси-Групп") на решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.09.2011 по делу N А60-9997/2011 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.12.2011 по тому же делу по иску общества "НСММЗ" к Максимову Николаю Викторовичу, Миронову Сергею Алексеевичу, при участии третьих лиц, о взыскании убытков.

В судебном заседании приняли участие представители:

общества "НСММЗ" - Сорокин С.С. (доверенность от 15.03.2010), Палеев И.М. (доверенность от 21.06.2011);

Максимова Н.В. - Макаров Р.В. (доверенность от 13.01.2011), Аникина Т.В. (доверенность от 31.08.2011), Рыбников О.В. (доверенность от 31.08.2011);

Миронова С.А. - Макаров Р.В. (доверенность от 07.09.2011);

общества "Макси-Групп" - Доронина И.В. (доверенность от 24.11.2011 N 300-д);

открытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Макси" (далее - общество "ИК "Макси") - Рыбников О.В. (решение от 18.06.2010).

Представители иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства путем направления в их адрес копий определения о принятии кассационных жалоб к производству заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились.

Общество "НСММЗ" обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к Максимову Н.В. и Миронову С.А. о солидарном взыскании на основании абз. 1 п. 2 ст. 71 Федерального закона "Об акционерных обществах", ст. 15, 1064, 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации 2 029 163 900 руб. убытков (реального ущерба), причиненных виновными действиями ответчиков при осуществлении полномочий членов совета директоров истца и после прекращения данных полномочий, и на основании ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации 333 304 261 руб. 99 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленными на сумму убытков за период с 19.02.2009 по 31.03.2011.

Как полагает общество "НСММЗ", в результате действий ответчиков произошла утрата его безналичных денежных средств на указанную сумму путем создания у истца искусственной кредиторской задолженности посредством совершения ряда ничтожных (притворных сделок) и перечисления через расчетные счета подконтрольных организаций 1 450 000 000 руб. для целей приобретения облигаций общества "Макси-Групп" за счет средств самого эмитента, последующего списания со счета истца 2 029 163 900 руб. под видом возврата суммы займа и уплаты процентов по договору займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ, признанного ничтожной (притворной) сделкой (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.05.2010 N 677/10), банкротства общества с ограниченной ответственностью "Уралснабкомплект" (далее - общество "Уралснабкомплект"), через расчетный счет которого должны были быть перечислены истцу денежные средства, полученные обществом "Уралснабкомплект" от продажи облигаций общества "Макси-Групп".

Определением суда от 26.04.2011 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество "НЛМК", закрытое акционерное общество "Уральский завод прецизионных сплавов" (далее - общество "УЗПС"), открытое акционерное общество "Нижне-Исетский завод металлоконструкций" (далее - общество "НИЗМК"), общество "Уралснабкомплект", общество "Макси-Групп", открытое акционерное общество "Металлургический холдинг" (далее - общество "Металлургический холдинг"), общество "ИК "Макси".

Решением суда от 27.09.2011 (судья Воротилкин А.С.) в иске отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.12.2011 (судьи Богданова Р.А., Балдин Р.А., Крымджанова М.С.) решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе общество "НСММЗ" просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции, ссылаясь на неправильное применение судами абз. 1 п. 2 ст. 71 Федерального закона "Об акционерных обществах", ст. 15, 199, 200, 323, 1064, 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации и несоответствие фактическим обстоятельствам дела выводов судов о недоказанности оснований гражданско-правовой ответственности ответчиков и о пропуске срока исковой давности. Заявитель кассационной жалобы указывает, что Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации установлен притворный характер договоров займа, послуживших основанием для перечисления безналичных денежных средств от общества "Макси-Групп" через общество "НСММЗ" обществу "Уралснабкомплект" для целей приобретения ценных бумаг общества "Макси-Групп" - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя, размещаемых по открытой подписке. Прикрываемой сделкой (п. 2 ст. 170 Гражданского кодекса Российской Федерации) являлся весь комплекс отношений, связанных с выпуском, размещением, приобретением, а также последующим погашением облигаций. С учетом действительной цели размещения облигаций общества "Макси-Групп" денежные средства, перечисленные обществу "Уралснабкомплект", должны были быть возвращены им обществу "НСММЗ" со ссылкой на те же договоры, однако решением Арбитражного суда Свердловской области от 19.02.2009 по делу N А60-1260/2009 общество "Уралснабкомплект" признано несостоятельным (банкротом). Эта дата является моментом утраты истцом денежных средств и, соответственно, причинения ему убытков. При этом заявитель жалобы отмечает, что факт причинения ему убытков подтвержден имеющимися в деле платежными поручениями и закон не ставит наличие данного факта в зависимость от цели причинения вреда. Общество "НСММЗ" также полагает, что суды не дали правовой оценки действиям ответчиков с точки зрения их разумности и добросовестности, не учли представленные истцом доказательства совершения ответчиками действий во вред истцу как в период осуществления ими полномочий членов совета директоров истца, так и после прекращения этих полномочий.

Общества "НЛМК" и "Макси-Групп" в кассационных жалобах также просят отменить решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции и направить дело на новое рассмотрение, приводя аналогичные доводы.

Как следует из материалов дела, Максимов Н.В. являлся членом совета директоров общества "НСММЗ" с 06.06.2005 по 03.04.2006, Миронов С.А. - с 03.04.2006 по 06.10.2006.

Согласно протоколу заседания совета директоров общества "Макси-Групп" от 26.09.2005 N 1, советом директоров данного общества одобрен выпуск неконвертируемых процентных документарных облигаций общества "Макси-Групп" на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 3 000 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, размещаемых путем открытой подписки, со сроком погашения в 1092 день с даты начала размещения облигаций, обеспеченных поручительством общества "НСММЗ".

Проспект эмиссии указанных облигаций общества "Макси-Групп" утвержден также 26.09.2005. Фактическое размещение облигаций началось 16.03.2006 и закончилось 20.03.2006.

Решением совета директоров общества "НСММЗ" от 23.09.2005 одобрена сделка по предоставлению обеспечения для целей выпуска неконвертируемых процентных документарных облигаций общества "Макси-Групп" на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 3 000 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, размещаемых путем открытой подписки, со сроком погашения в 1092 день с даты начала размещения облигаций.

Судебными актами по делам N А60-8398/2009, А60-8409/2009, постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.05.2010 N 677/10 установлено, что денежные средства в общей сумме 1 450 000 000 руб. на выкуп 1 411 043 вышеуказанных облигаций были перечислены от общества "Макси-Групп" обществу "Уралснабкомплект" путем заключения в один день ряда последовательных договоров займа, которые изначально были совершены не с целью займов денежных средств, а с целью передачи от общества "Макси-Групп" обществу "Уралснабкомплект" денежных средств, необходимых для приобретения облигаций общества "Макси-Групп" при их первичном размещении.

Между обществами "Макси-Групп" (займодавец) и "ИК "Макси" (заемщик) 15.03.2006 заключен договор N 1503/2006 МГРИКМ, по условиям которого займодавец в срок до 15.03.2009 передает заемщику денежные средства в сумме 3 416 125 000 руб., а заемщик обязуется в срок до 15.03.2009 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий указанного договора займа общество "Макси-Групп" перечислило обществу "ИК "Макси" по платежным поручениям от 17.03.2006 N 165, от 17.03.2006 N 225 денежные средства в общей сумме 1 517 855 000 руб.

Между обществами "ИК "Макси" (займодавец) и "Металлургический холдинг" (заемщик) 15.03.2006 заключен договор N 1503/2006 ИКММХ, согласно которому займодавец в срок до 15.03.2007 передает заемщику денежные средства в сумме 2 510 000 000 руб., а заемщик обязуется в срок до 15.03.2007 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 ИКММХ общество "ИК "Макси" перечислило обществу "Металлургический холдинг" денежные средства в сумме 2 509 430 000 руб. по платежным поручениям от 17.03.2006 N 178, от 17.04.2006 N 89791.

Обществом "Металлургический холдинг" и обществом "НСММЗ" заключен договор от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ, по условиям которого общество "Металлургический холдинг" (займодавец) в срок до 15.03.2007 передает обществу "НСММЗ" (заемщик) денежные средства в сумме 2 019 417 000 руб., а общество "НСММЗ" обязуется в срок до 15.03.2007 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ общество "Металлургический холдинг" перечислило обществу "НСММЗ" по платежным поручениям от 17.03.2006 N 89488, от 21.03.2006 N 270, от 18.04.2006 N 89792 денежные средства в общей сумме 2 469 417 000 руб.

Между обществом "НСММЗ" и обществом "УЗПС" заключен договор о совместной деятельности от 27.02.2006, согласно которому данные общества обязались соединить свои вклады и совместно действовать без образования юридического лица для строительства и ввода в эксплуатацию электросталеплавильного цеха и проволочно-мелкосортного прокатного стана на площадке, расположенной по адресу: Свердловская область, г. Березовский, ул. Кольцевая, д. 15, со вспомогательными объектами, с объектами инфраструктуры в соответствии с проектом.

К договору о совместной деятельности от 27.02.2006 обществом "НСММЗ" и обществом "УЗПС" 01.03.2006 заключено дополнительное соглашение, в котором стороны согласовали условия о виде (денежными средствами и земельным участком), размерах и порядке внесения вкладов в срок до 31.12.2006.

Во исполнение условий договора о совместной деятельности от 27.02.2006 платежным поручением от 17.03.2006 N 851 общество "НСММЗ" перечислило обществу "УЗПС" денежные средства в сумме 1 000 000 000 руб., а платежным поручением от 17.04.2006 N 52 - денежные средства в сумме 450 000 000 руб.

Между обществом "УЗПС", обществом "НСММЗ" и обществом "НИЗМК" 15.03.2006 заключен договор N 1503/2006 УЗПНИЗ, в соответствии с которым общество "УЗПС" (займодавец), действуя совместно с обществом "НСММЗ", в срок до 17.03.2006 передает обществу "НИЗМК" (заемщик) денежные средства в сумме 1 450 000 000 руб., а общество "НИЗМК" обязуется в срок до 01.04.2007 вернуть указанную сумму займа.

В последующем между названными обществами заключено дополнительное соглашение от 30.03.2007 к договору от 15.03.2006 N 1503/2006 УЗПНИЗ, которым был продлен срок действия указанного договора до 01.04.2008.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 УЗПНИЗ общество "УЗПС" перечислило обществу "НИЗМК" по платежному поручению от 17.03.2006 N 316 денежные средства в сумме 1 000 000 000 руб., по платежному поручению от 17.04.2006 N 408 - денежные средства в сумме 450 000 000 руб.

Обществами "НИЗМК" и "Уралснабкомплект" заключен договор от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК, по условиям которого общество "НИЗМК" (займодавец) в срок до 17.03.2006 передает обществу "Уралснабкомплект" (заемщик) денежные средства в сумме 1 450 000 000 руб., а последнее обязуется в срок до 01.04.2007 вернуть указанную сумму займа.

Во исполнение условий договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК общество "НИЗМК" перечислило обществу "Уралснабкомплект" по платежному поручению от 17.03.2006 N 175 денежные средства в сумме 1 000 000 000 руб., по платежному поручению от 17.04.2006 N 144 - денежные средства в сумме 450 000 000 руб.

Общество "Уралснабкомплект" приобрело на часть вышеуказанных денежных средств ценные бумаги - документарные процентные неконвертируемые облигации общества "Макси-Групп" на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1000 руб. за одну облигацию, размещаемые в общем количестве 3 000 000 штук по открытой подписке в период с 16.03.2006 по 20.03.2006. Данное обстоятельство подтверждено отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг общества "Макси-Групп" от 22.03.2006, согласно которому общество "Уралснабкомплект" 20.03.2006 приобрело 961 043 облигации на сумму 961 043 000 руб. по сделке, одобренной решением единственного акционера общества "Макси-Групп" от 23.09.2005.

Между обществами "НСММЗ" и "УЗПС" 09.03.2010 заключено соглашение о признании незаключенным договора о совместной деятельности от 27.02.2006, по условиям которого названные общества договорились о том, что при подписании договора от 27.02.2006 ими не было достигнуто соглашение по всем существенным условиям данного договора, в связи с чем общества "НСММЗ" и "УЗПС" договор о совместной деятельности от 27.02.2006 не считают заключенным, при этом не имеют друг к другу каких-либо имущественных и иных претензий, связанных с договором, а право требования денежных средств в размере 1 450 000 000 руб. по договору займа от 15.03.2005 N 1503/2006 УЗПНИЗ полностью принадлежит обществу "НСММЗ".

Обществами "НИЗМК" и "НСММЗ" 19.01.2009 заключено соглашение об отступном, согласно которому общество "НИЗМК" в качестве отступного по возврату суммы займа в размере 1 450 000 000 руб. и суммы процентов на день исполнения обязательств по возврату займа по договору от 15.03.2005 N 1503/2006 УЗПНИЗ передает обществу "НСММЗ" право требования с общества "Уралснабкомплект" заемных денежных средств в сумме 1 450 000 000 руб. по платежным поручениям от 17.04.2006 N 144 и от 17.03.2006 N 175 по договору займа от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК, в связи с чем взаимные обязательства обществ "НИЗМК" и "НСММЗ" по договору займа от 15.03.2005 N 1503/2006 УЗПНИЗ прекращаются.

Между обществами "НИЗМК" и "НСММЗ" также заключено соглашение от 22.08.2009, согласно которому общество "НИЗМК" уступило обществу "НСММЗ" право требования с общества "Уралснабкомплект" возврата суммы займа в размере 1 450 000 000 руб. и процентов, возникшее в связи с недействительностью договора займа от 15.03.2006 N 1503/2006 НИЗУСК. На основании указанного соглашения было прекращено обязательство общества "НИЗМК" перед обществом "НСММЗ" по возврату долга и процентов по договору займа от 15.03.2005 N 1503/2006 УЗПНИЗ.

В период с 12.09.2006 по 13.09.2007 общество "НСММЗ" под видом возврата займа и уплаты процентов по договору займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ перечислило обществу "Металлургический холдинг" 2 294 527 800 руб.

Полагая, что совместными действиями Максимова Н.В. и Миронова С.А., являвшимися членами совета директоров общества "НСММЗ", кроме того, имевшими влияние на определение хозяйственной деятельности обществ "Макси-Групп" и "Уралснабкомплект", либо по их непосредственному указанию спланирована схема перечисления безналичных денежных средств и создана искусственная кредиторская задолженность общества "НСММЗ", данное общество обратилось в арбитражный суд с иском о взыскании с Максимова Н.В. и Миронова С.А. убытков.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды первой и апелляционной инстанций исходили из следующего.

В силу абз. 1 п. 2 ст. 71 Федерального закона "Об акционерных обществах" члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор), временный единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), а равно управляющая организация или управляющий несут ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Предусмотренная данными нормами ответственность носит гражданско-правовой характер, и ее применение возможно при наличии определенных условий. Лицо, требующее возмещения убытков должно доказать противоправность поведения ответчика, наличие и размер понесенных убытков, а также причинную связь между противоправностью поведения ответчика и наступившими убытками.

Лица, совместно причинившие вред, отвечают перед потерпевшим солидарно (ст. 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Исходя из ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

Исследовав представленные в материалах дела доказательства, суды обеих инстанций установили, что заключение договоров займа, признанных недействительными, договора о совместной деятельности и дополнительного соглашения к нему, перечисление денежных средств на основании указанных договоров осуществлены с целью перевода денежных средств от общества "Макси-Групп" обществу "Уралснабкомплект", в том числе и через расчетный счет общества "НСММЗ", что само по себе не могло причинить обществу "НСММЗ" убытки.

Оценив представленные доказательства в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, учитывая активное движение между участвующими в деле организациями денежных средств, практику сложившихся между ними отношений, период выполнения ответчиками полномочий членов совета директоров общества "НСММЗ", суды признали недоказанными факт причинения убытков истцу, их размер, а также причинно-следственную связь между поведением ответчиков и утратой истцом имущества, в связи с чем пришли к выводу об отсутствии оснований для возложения на Максимова Н.В. и Миронова С.А. обязанности по возмещению убытков.

Кроме того, отказывая в удовлетворении требований общества "НСММЗ", суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что истцом пропущен срок исковой давности, о применении которого заявлено ответчиками (абз. 2 п. 2 ст. 199 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно ст. 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.

В силу п. 1 ст. 200 данного Кодекса течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.

В обоснование заявленных требований о взыскании с ответчиков убытков истец ссылался на то, что убытки причинены ему возвратом заемных денежных средств обществу "Металлургический холдинг" по договору займа от 15.03.2006 N 1503/2006 МХНСМ платежными поручениями в период с 12.09.2006 по 13.09.2007.

Изучив доводы и возражения сторон, оценив представленные документы, суды установили, что о нарушении своего права общество "НСММЗ" должно было узнать с 13.09.2007. Поскольку данное общество обратилось в арбитражный суд с настоящим иском 31.03.2011, суды первой и апелляционной инстанций пришли к верному выводу о том, что истцом пропущен срок исковой давности.

При таких обстоятельствах суды правомерно отказали обществу "НСММЗ" в удовлетворении его исковых требований о солидарном взыскании с Максимова Н.В. и Миронова С.А. убытков (реального ущерба), причиненных действиями ответчиков при осуществлении полномочий членов совета директоров истца и после прекращения данных полномочий, а также процентов за пользование чужими денежными средствами.

Доводы заявителей, изложенные в кассационных жалобах, были предметом исследования судов, им дана правовая оценка. Оснований для переоценки имеющихся в деле доказательств и установленных обстоятельств дела у суда кассационной инстанции не имеется (ч. 1, 3 ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений норм материального или процессуального права (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) судом кассационной инстанции не установлено.

Таким образом, обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.09.2011 по делу N А60-9997/2011 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.12.2011 по тому же делу оставить без изменения, кассационные жалобы открытых акционерных обществ "Нижнесергинский метизно-металлургический завод", "Новолипецкий металлургический комбинат", "Макси-Групп" - без удовлетворения.

Председательствующий

Н.А. Артемьева

Судьи

А.Н. Крюков Л.В. Дядченко