Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 5 августа 2013 г. N Ф09-7931/11 по делу N А50-23773/2010

Екатеринбург

05 августа 2013 г.

Дело N А50-23773/10

Резолютивная часть постановления объявлена 31 июля 2013 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 05 августа 2013 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Краснобаевой И.А.,

судей Матанцева И.В., Оденцовой Ю.А.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Левина Льва Юрьевича на определение Арбитражного суда Пермского края от 26.03.2013 по делу N А50-23773/10 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2013 по тому же делу.

Представители лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились.

Конкурсный управляющий общества "Частные инвестиции" Попов Владислав Николаевич обратился в Арбитражный суд Пермского края с заявлением о привлечении бывшего руководителя должника - Левина Льва Юрьевича к субсидиарной ответственности в виде взыскания с него 4 865 490,04 руб. - непогашенной задолженности перед кредиторами, согласно реестру требований кредиторов должника, на основании п. 1 ст. 9, п.п. 2, 4 ст. 10 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) (с учетом ходатайства, заявленного в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Определением Арбитражного суда Пермского края от 26.03.2013 (с учетом определения об исправлении описки от 27.03.2013, судья Нижегородов В.И.) заявление конкурсного управляющего удовлетворено; с Левина Л.Ю. в пользу общества "Частные инвестиции" в порядке привлечения к субсидиарной ответственности взыскано 4 865 490 руб. 04 коп.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2013 (судьи Чепурченко О.Н., Булкина А.Н., Мармазова С.И.) определение суда оставлено без изменения.

Не согласившись с судебными актами, Левин Л.Ю. обратился в суд кассационной инстанции с жалобой, в которой просит отменить определение, постановление судов первой и апелляционной инстанций, ссылаясь на несоответствие выводов судов обстоятельствам дела, и отказать в удовлетворении иска. Полагая, что между его действиями и несостоятельностью должника отсутствует причинно-следственная связь, заявитель не согласен с выводами судов, касающихся причин банкротства общества "Частные инвестиции": заключение сделок по предоставлению займов с физическими и юридическими лицами, продажа дебиторской задолженности, изъятие в отсутствие экономической целесообразности денежных средств, размещенных в Банке "Северная казна", обществе с ограниченной ответственностью "Корпорация "Перспектива", и дальнейшая их передача по договорам займа с более низкой процентной ставкой; предоставление займа обществу с ограниченной ответственностью "Перспектива-Девелопмент" без обеспечения; принятие решений о предоставлении займов ответчиком в отношении заведомо неплатежеспособных заемщиков при наличии кредиторской задолженности в размере 42 000 000 руб. перед Чирковым А.Г.

Также заявитель указывает, на нарушение судами ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку ими не дана оценка анализу финансово-хозяйственной деятельности общества "Частные инвестиции", согласно которому причиной несостоятельности должника является прекращение деятельности.

В отзыве на кассационную жалобу конкурсный управляющий общества "Частные инвестиции" просит оставить оспариваемые судебные акты без изменения.

При рассмотрении спора судами установлено, что общество "Частные инвестиции" зарегистрировано в качестве юридического лица 03.08.2007, генеральным директором был избран Левин Л.Ю., работавший в этой должности до 19.04.2011.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 29.10.2010 принято заявление общества "Частные инвестиции" о признании его банкротом. Определением суда от 09.12.2010 в отношении должника было введено наблюдение. Решением арбитражного суда от 19.04.2011 общество "Частные инвестиции" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство.

В период исполнения Левиным Л.Ю. полномочий руководителя должника должником совершен ряд сделок по передаче денежных средств по договорам займа.

06.08.2007 между Чирковым А.Г. (займодавец) и обществом "Частные инвестиции" (заемщик) был заключен договор займа, в соответствии с которым Чирков А.Г. в день заключения договора передал взаймы должнику 42 000 000 руб. на срок до 10.08.2010 под 7% годовых, подлежащих уплате ежегодно до 10 августа.

В случае невозвращения суммы займа по указанному договору стороны предусмотрели ответственность должника в виде уплаты кредитору штрафа в размере 0,03% от суммы займа за каждый день просрочки.

На основании депозитного договора от 09.08.2007, заключенного с Банком "Северная казна", общество "Частные инвестиции" положило на депозитный счет 7 000 000 руб. под 9,5% годовых, сроком на 730 дней (2 года). Согласно условиям данного договора при уменьшении срока депозита процентная ставка уменьшается в зависимости от срока депозита.

В соответствии с выпиской банка и карточкой счета по расчетному счету 26.09.2007 должник досрочно изъял 500 000 руб. и перечислил их 01.10.2007 Брагину М.В. в качестве займа под 8% годовых сроком на 8 лет.

В период наблюдения остаток задолженности Брагина М.В. по договору займа перед должником в сумме 339 500 руб. был продан Левиным Л.Ю. за 20 000 руб. В конкурсном производстве данная сделка была признана судом недействительной, с указанием на злоупотребление правом со стороны должника и причинение вреда кредиторам при продаже дебиторской задолженности.

Также должником был заключен договор займа N 126 от 16.08.2007 с обществом с ограниченной ответственностью "Корпорация "Перспектива" (далее - общество "Корпорация "Перспектива", заемщик) на 5 000 000 руб., под 24% годовых со сроком погашения 16.08.2008.

Согласно выписке банка и карточке счета по расчетному счету 25.04.2008 должник досрочно потребовал возврата займа 5 000 000 руб.

20.05.2008 из средств, поступивших от общества "Корпорация "Перспектива" в погашение займа и процентов, руководство должника перечислило с расчетного счета займы физическим лицам на общую сумму 4 840 000 руб. с ежегодной выплатой процентов.

В период наблюдения задолженности Брагина М.В. в сумме 660 000 руб. и Снежневского А.Ю. в сумме 357 500 руб. по договорам займа перед должником были проданы Левиным Л.Ю. за 40 000 руб. и 30 000 руб. соответственно. В конкурсном производстве данные сделки были признаны недействительными, с указанием суда на злоупотребление правом со стороны должника и причинение вреда кредиторам при продаже дебиторской задолженности. В период с октября 2011 года по май 2012 года договоры займа с Брагиным М.В. в общей сумме 999 500 руб. и Снежневским А.Ю. в сумме 357 500 руб. были расторгнуты в судебном порядке в связи с невыполнением заемщиками обязательств по уплате процентов.

Кроме того, 20.05.2008 общество "Частные инвестиции" (в лице руководителя Левина Л.Ю.) заключило договоры займа с Левиным Л.Ю. в размере 1 732 500 руб. и его заместителем Хижняковой Е.В. в размере 2 750 000 руб. (общая сумма займов 4 482 500 руб.) под 10% годовых, сроком до 20.05.2010. Указанные суммы были возвращены заемщиками досрочно в кассу и 20.06.2008 выданы должником в качестве долгосрочного займа Бутакову Сергею Валерьевичу под 8% годовых, сроком до 20.06.2023 (на 15 лет). Общий размер займа по договору от 20.06.2008 составил 5 565 000 руб.

В период наблюдения задолженность Бутакова С.В. по договору займа перед должником в сумме 5 565 000 руб., была в срочном порядке продана Левиным Л.Ю. за 150 000 руб. В конкурсном производстве данная сделка была признана судом недействительной, с указанием на злоупотребление правом со стороны должника и причинение вреда кредиторам при продаже дебиторской задолженности.

Также, 11.08.2008 открытым акционерным обществом Коммерческий Банк "Каури" был произведен возврат должнику депозита в размере 10 000 000 руб. положенного в банк под 12,6% годовых.

Из указанной выше суммы 6 000 000 руб. 01.09.2008 были размещены на депозите Банка "Северная Казна" под 11,75% годовых на срок от 731-1095 дней (2-3 года).

При этом, 04.09.2008 должник досрочно изъял денежные средства с депозита и распорядился ими следующим образом:

- в период с 15.08.2008 по 15.09.2008 должник без согласования процентов и обеспечения перечислил займов на общую сумму 5 100 000 руб. в общество с ограниченной ответственностью "Карагайский завод строительных материалов" (далее - общество "КЗСМ"), в котором Левин Л.Ю. и Хижнякова Е.В. являлись участниками с долей в уставном капитале 31,5% и 25% соответственно.

- 15.09.2008 при наличии задолженности по процентам по договору займа от 20.06.2008 должник снова выдал заем Бутакову Сергею Валерьевичу в размере 900 000 руб. по договору займа от 10.09.2008 под 8% годовых (в выписке по расчетному счету значится, что заем был предоставлен под 24% годовых).

В период наблюдения задолженность общества "КЗСМ" по договорам займа перед должником в сумме 5 610 000 руб. была продана Левиным Л.Ю. за 20 000 руб. В конкурсном производстве данная сделка была признана недействительной, с указанием суда на злоупотребление правом со стороны должника и причинение вреда кредиторам при продаже дебиторской задолженности.

Кроме того, в период деятельности должника выдавались займы обществу с ограниченной ответственностью "Перспектива-Девелопмент" (далее - общество "Перспектива-Девелопмент") на общую сумму 13 600 000 руб.

К 01.04.2009 задолженность общества "Перспектива-Девелопмент" перед должником составляла 14 456 763 руб. 54 коп., в том числе: 13 600 000 руб. основного долга и 856 763 руб. 54 коп. - процентов.

01 апреля 2009 года указанный долг был переуступлен должником за 1 000 000 руб. Хижняковой Е.В. (заместителю генерального директора должника, участнику общества с долей в 25%).

В этот же день в счет исполнения обязательств общества "Перспектива-Девелопмент" перед Хижняковой Е.В. Нацаренус Ю.А. передала Хижняковой Е.В. названный участок. В свою очередь Хижнякова Е.В. передала названный земельный участок должнику только 08.06.2009.

Конкурсный управляющий должника, ссылаясь на то, что Левин Л.Ю., как руководитель должника, в силу своих полномочий определил направление движения основной части активов, которое привело должника к ситуации неплатежеспособности, на неисполнение им обязанности предусмотренной п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве по своевременному обращению в арбитражный суд с заявлением о признании общества "Частные инвестиции" банкротом, а также на то, что указанные обстоятельства повлекли отсутствие денежных средств, позволяющих удовлетворить требования кредиторов в полном объеме, обратился с настоящим заявлением о привлечении Левина Л.Ю. к субсидиарной ответственности в силу п.п. 2, 4 ст. 10 Закона о банкротстве.

Удовлетворяя заявление конкурсного управляющего в полном объеме, суды первой и апелляционной инстанций исходили из наличия на то оснований и доказанности конкурсным управляющим заявленных требований.

Пунктом 1 ст. 44 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) установлено, что члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества, члены коллегиального исполнительного органа общества, а равно управляющий при осуществлении ими прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно п. 3 ст. 3 Закон об обществах с ограниченной ответственностью в случае несостоятельности (банкротства) общества по вине его участников или по вине других лиц, которые имеют право давать обязательные для общества указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на указанных участников или других лиц в случае недостаточности имущества общества может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

В соответствии с п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве (в редакции, действовавшей до вступления в силу Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ) в случае банкротства должника по вине учредителей (участников) должника, собственника имущества должника - унитарного предприятия или иных лиц, в том числе по вине руководителя должника, которые имеют право давать обязательные для должника указания или имеют возможность иным образом определять его действия, на учредителей (участников) должника или иных лиц в случае недостаточности имущества должника может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

В силу п. 3 ст. 56 Гражданского кодекса Российской Федерации, если несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана учредителями (участниками), собственником имущества юридического лица или другими лицами, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности имущества юридического лица может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

Согласно разъяснениям, изложенными в Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", для привлечения к субсидиарной ответственности, предусмотренной ч. 2 п. 3 ст. 56 ГК РФ, необходимо установление совокупности условий: наличие у ответчика права давать обязательные для истца указания либо возможности иным образом определять действия истца; совершение ответчиком действий, свидетельствующих об использовании такого права и(или) возможности; наличие причинно-следственной связи между использованием ответчиком своих прав и(или) возможностей в отношении истца и действиями истца, повлекшими его несостоятельность (банкротство); недостаточность имущества истца для расчетов с кредиторами. Кроме того, необходимо установить вину ответчика для возложения на него ответственности.

Суды первой и апелляционной инстанций исследовали в порядке ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относимость, допустимость, достоверность каждого из представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь данных доказательств в их совокупности. Ими принято во внимание, что в рамках дела о банкротстве должника в период с 14.07.2011 по 23.07.2012 судебными актами на основании заявлений конкурсного управляющего, признаны недействительными сделки, заключенные Левиным Л.Ю. от имени должника, в том числе: выплаты в период подозрительности на суммы 138 000 руб., 40 000 руб., 42 000 руб., 18 000 руб., 23 500 руб. Хижняковой Е.В., на сумму 34 800 руб. Левину Л.Ю. и на сумму 500 000 Брагину М.В. (п. 2 ст. 61.2, п.п. 1, 3 ст. 6.3, п. 2 ст. 103 Закона о банкротстве); продажа дебиторской задолженности должника в сумме 12 532 000 руб. в период наблюдения (п. 2, ст. 61.2 Закона о банкротстве, ст. 10, 449, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 46 Закона об обществах с ограниченной ответственностью); необоснованная выплата дивидендов в сумме 673 400 руб. Хижняковой Е.В., Левину Л.Ю. (п.п. 1, 2 ст. 103 Закона о банкротстве, ст. 28 Закона об обществах с ограниченной ответственностью); неосновательная выплата средств в сумме 900 000 руб. Левину Л.Ю. и 10 000 руб. Хижняковой Е.В. (п. 2 ст. 61.2, п. 2, ст. 103 Закона о банкротстве, ст. 10, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации). Всего на общую сумму 14 911 700 руб.

Таким образом, суды пришли к обоснованным выводам, что установленные обстоятельства свидетельствуют об отсутствии обеспечения со стороны Левина Л.Ю. как единоличного исполнительного органа должника надлежащего контроля за процессом получения информации, необходимой и достаточной для формирования профессионального суждения о финансовом положении заемщиков; о заключении договоров займа в отсутствие экономической необходимости, целесообразности, а также в отсутствие обеспечения исполнения заемщиками своих обязательств по возврату денежных средств.

В связи с чем, установив противоправность поведения ответчика, вину, наличие причинно-следственной связи между его противоправным поведением и неблагоприятными последствиями для кредиторов, суды правомерно удовлетворили заявление конкурсного управляющего и привлекли Левина Л.Ю. к субсидиарной ответственности в виде взыскания 4 865 490 руб. 04 коп.

Все обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения настоящего спора, судами установлены. Выводы судов соответствуют доказательствам, имеющимся в деле, установленным фактическим обстоятельствам и основаны на правильном применении норм права.

Доводы заявителя кассационной жалобы, были предметом исследования в судах первой и апелляционной инстанций и получили надлежащую правовую оценку. Все представленные в материалы дела доказательства исследованы судами первой и апелляционной инстанций в совокупности с учетом положений ст. 67, 68, 71, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Основания для переоценки доказательств и сделанных на их основании судами первой и апелляционной инстанций выводов у суда кассационной инстанции отсутствуют (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

С учетом изложенного, обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Руководствуясь ст. 286, 287, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Пермского края от 26.03.2013 по делу N А50-23773/10 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2013 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу Левина Льва Юрьевича - без удовлетворения.

Председательствующий

И.А. Краснобаева

Судьи

И.В. Матанцев Ю.А. Оденцова