Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 23 ноября 2015 г. N Ф09-8138/15 по делу N А76-9450/2015

Екатеринбург

23 ноября 2015 г.

Дело N А76-9450/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 16 ноября 2015 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2015 г.

Арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Токмаковой А. Н.,

судей Василенко С. Н., Сухановой Н. Н.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества Производственное предприятие "Монтажно-строительное управление - 111" (далее - ЗАО ПП "МСУ-111", общество, заявитель) на решение Арбитражного суда Челябинской области от 23.06.2015 по делу N А76-9450/2015 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.08.2015 по тому же делу.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании 11.11.2015 приняли участие представители:

ЗАО ПП "МСУ-111" - Халатов С.А. (доверенность N 38/2014 от 30.12.2014);

Центрального банка Российской Федерации - Есмаганбетов М.О. (доверенность N 11-23/56 от 01.10.2014).

В судебном заседании объявлен перерыв до 16.11.2015.

В судебном заседании 16.11.2015 приняли участие те же представители сторон.

ЗАО ПП "МСУ-111" обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением о признании незаконными и отмене постановлений Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Челябинской области Уральского главного управления (далее - ЦБ РФ, административный орган) от 26.03.2015 N 65-15-Ю/2032/3110, 65-14-Б/2033/3110 и 65-15-Ю/2034/3110 о наложении штрафа по делам об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 1 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), каждым из которых заявитель привлечен к административной ответственности в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Определением суда от 14.05.2015 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Шматов Виктор Иванович (далее - Шматов В.И.) и Белобородов Александр Сергеевич (далее - Белобородов А.С.).

Решением суда от 23.06.2015 (судья Зайцев С.В.) требования удовлетворены частично, оспариваемые постановления признаны незаконными и отменены в части назначения административного штрафа в размере, превышающем 250 000 руб. по каждому.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.08.2015 (судьи Арямов А.А., Плаксина Н.Г., Тимохин О.Б.) решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе заявитель просит принятые по делу судебные акты отменить, принять новый судебный акт, которым признать незаконными и отменить оспоренные постановления административного органа; производство по делу об административном правонарушении в отношении ЗАО ПП "МСУ-111" прекратить.

Заявитель кассационной жалобы считает, что судами должна была быть применена ч. 2 ст. 1.7 КоАП РФ, в силу которой обстоятельства дела свидетельствуют об отсутствии события правонарушения. При этом ЗАО ПП "МСУ-111" ссылается на положения Указаний Банка России от 22.09.2014 N 3388-У о сроке представления документов.

Судами, по мнению заявителя жалобы, неправильно оценены доказательства исполнения им требования о сроке представления документов, установленного п. 2 ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ).

Как следует из материалов дела, 24.10.2014 акционеры общества Шматов В.И. и Белобородов А.С. обратились в ЗАО ПП "МСУ-111" с требованиями о предоставлении следующих документов: требования о созыве совета директоров, на котором принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров на 30.06.2014; бюллетеней для голосования членов совета директоров, принимавших участие в голосовании на заседании совета директоров, на котором принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров на 30.06.2014; протокола заседания совета директоров на котором принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров на 30.06.2014; списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров на 30.06.2014; сообщения акционерам, имеющим право на участия во внеочередном общем собрании акционеров на 30.06.2014; реестра почтовых уведомлений акционеров о проведении внеочередного общего собрания акционеров на 30.06.2014 или реестра (ведомости) получения уведомления лично акционерами, имеющими право на участие во внеочередном общем собрании акционеров на 30.06.2014; журнала (ведомости) или иной документ, свидетельствующий о регистрации участников внеочередного общего собрания акционеров 30.06.2014; протокола счетной комиссии по итогам регистрации акционеров и их полномочных представителей, зарегистрированных для участия во внеочередном общем собрании акционеров на 30.06.2014; бюллетеней для голосования акционеров, принимавших участие в голосовании во внеочередном общем собрании акционеров на 30.06.2014; протокола заседания сетной комиссии по вопросу проведения итогов голосования на внеочередном общем собрании акционеров на 30.06.2014; протокола внеочередного собрания акционеров на 30.06.2014, однако, в установленный законом срок, а именно до 31.10.2014 копии протокола заседания совета директоров, на котором принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров на 30.06.2014, а также списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров на 30.06.2014.

В связи с непредставлением обществом указанных документов акционеры 24.11.2014 обратились в ЦБ РФ (Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Уральском федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации) с заявлениями о нарушении ЗАО ПП "МСУ-111" требований Закона N 208-ФЗ.

По указанным фактам в отношении ЗАО ПП "МСУ-111" административным органом составлены протоколы об административном правонарушении от 25.02.2015 N 65-15-Б/2033/1020, 65-15-Б/2034/1020. Протоколы содержат указание на привлечение Шматова В.И. и Белобородова А.С. к участию в деле об административном правонарушении в качестве потерпевших, составлены в присутствии представителей ЗАО ПП "МСУ-111" и названных акционеров, в них отражены пояснения представителей акционеров, поддержавших поданные в ЦБ РФ заявления, а также представителя общества, не отрицавшего факт непредставления указанных в заявлениях документов и заявившего возражения в части обязанности представления отдельных указанных в заявлениях документов. Копии протоколов вручены представителям потерпевших и общества 25.02.2015.

Определениями от 16.03.2015 и от 17.03.2015 рассмотрение дел об административном правонарушении назначено на 26.03.2015, о чем Шматов В.И., Белобородов А.С. и общество уведомлены телеграммами.

До рассмотрения дел об административном правонарушении обществом в административный орган представлены копии нотариально заверенных отказов Шматова В.И. Белобородова А.С. от заявлений, содержащие информацию о получении акционерами от общества всех документов, в том числе истребованных письмом от 24.11.2014 в сроки, установленные Указанием Банка России от 22.09.20-14 N 3388-У, а также содержащие сведения об отсутствии у акционеров претензий к обществу и просьбу не привлекать общество к административной ответственности.

В отсутствие представителей общества и акционеров 26.03.2015 ЦБ РФ вынесены постановления N 65-15-Ю/2033/3110, 65-15-Ю/2034/3110 о наложении штрафов по делам об административном правонарушении, которым ЗАО ПП "МСУ-111" привлечено к ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ с назначением штрафа в размере 500 000 руб. по каждому.

Кроме того, 07.11.2014 Шматов В.И. обратился в общество с требованием о предоставлении информации: требования о созыве совета директоров, на котором принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров на 22.08.2014; бюллетеней для голосования членов совета директоров, принимавших участие в голосовании на заседании совета директоров, на котором принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров на 22.08.2014; протокола заседания совета директоров на котором принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров на 22.08.2014; списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014; сообщения акционерам, имеющим право на участия во внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014; реестра почтовых уведомлений акционеров о проведении внеочередного общего собрания акционеров на 22.08.2014 или реестра (ведомости) получения уведомления лично акционерами, имеющими право на участие во внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014; журнала (ведомости) или иной документ, свидетельствующий о регистрации участников внеочередного общего собрания акционеров 22.08.2014; протокола счетной комиссии по итогам регистрации акционеров и их полномочных представителей, зарегистрированных для участия во внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014; бюллетеней для голосования акционеров, принимавших участие в голосовании во внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014; протокола заседания сетной комиссии по вопросу проведения итогов голосования на внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014; протокола внеочередного собрания акционеров на 22.08.2014, однако, в установленный законом срок, а именно до 14.11.2014 копии списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014., либо информации о его отсутствии, а также о причинах отсутствия; копии бюллетеней для голосования акционеров, принимавших участие в голосовании во внеочередном общем собрании акционеров на 22.08.2014; копии протокола внеочередного общего собрания акционеров на 22.08.2014.

В связи с непредставлением обществом указанных документов Шматов В.И. 24.11.2014 обратился в ЦБ РФ с заявлением о нарушении ЗАО ПП "МСУ-111" требований Закона N 208-ФЗ.

По указанному факту в отношении ЗАО ПП "МСУ-111" административным органом составлен протокол об административном правонарушении N 65-15-Б/2032/1020 от 25.02.2015. Протокол содержит указание на привлечение Шматова В.И. к участию в деле об административном правонарушении в качестве потерпевшего. Протокол составлен в присутствии представителей ЗАО ПП "МСУ-111" и Шматова В.И. В протоколе отражены пояснения представителя Шматова В.И., поддержавшего поданное в ЦБ РФ заявление, а также представителя общества, не отрицавшего факт непредставления указанных в заявлении Шматова В.И. документов и заявившего возражения в части обязанности представления отдельных указанных в заявлении документов. Копия протокола вручена представителям потерпевшего и общества 25.02.2015.

Определением от 16.03.2015 рассмотрение дела об административном правонарушении назначено на 26.03.2015, о чем Шматов В.И. и общество уведомлены по почте и телеграммами от 16.03.2015.

ЦБ РФ 26.03.2015 в отсутствие представителей общества и Шматова В.И. вынесено постановление N 65-15-Ю/2032/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении, которым ЗАО ПП "МСУ-111" привлечено к ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ с назначением штрафа в размере 500 000 руб.

Считая указанные постановления административного органа незаконными, общество обратилось в арбитражный суд.

В ходе рассмотрения дела суды руководствовались положениями ч. 6, 7 ст. 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 1 ст. 89, п. 1, 2 ст. 91 Закона N 208-ФЗ, ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, разъяснениями, изложенными в Информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о представлении информации участниками хозяйственных обществ".

Согласно ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

На основании п. 1 ст. 91 Закона N 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 этого же Закона. Указанные документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предоставить им копии указанных документов (п.2 ст.91 Закона N 208-ФЗ). Названными нормами определены права акционеров требовать предоставления доступа к документам общества, а также представления информации и копий документов, которым в свою очередь корреспондируют определенные законом обязанности акционерного общества, а именно обеспечить доступ к запрашиваемым документам для ознакомления с ними и предоставлять копии документов. В п. 1 ст. 89 Закона N 208-ФЗ приведен перечень документов, доступ к которым общество обязано обеспечить акционерам в силу требований ч.1 ст. 91 этого Закона. В соответствии с правовой позицией, изложенной в п. 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о представлении информации участниками хозяйственных обществ", при оценке правомерности требований акционера о получении доступа к документам общества и (или) изготовления их копий судам необходимо учитывать, что в силу абз. 19 п. 1 ст. 89 Закона N208-ФЗ помимо прямо перечисленных в этом пункте документов общество обязано хранить иные документы, предусмотренные этим Законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Из разъяснений, приведенных в п.8 Информационного письма, следует, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Судами установлено, что общество обязано было представить акционерам часть истребованных ими в заявлениях от 24.10.2014 и 07.11.2014 документов.

Как отражено в постановлении суда апелляционной инстанции, у общества возникла обязанность в срок, установленный п. 2 ст. 91 Закона N 208-ФЗ, представить по требованиям Шматова В.И. и Белобородова А.С. информацию об отсутствии истребованного ими решения Совета директоров общества и о причинах отсутствия такого решения, а также об отсутствии оснований для представления по требованию акционеров копии списка лиц, имеющих право на участие в общих собрания акционеров.

В отношении вывода административного органа об обязанности представления по требованиям акционеров иных указанных в оспоренных постановлениях документов обществом возражений не приведено, судами данный вывод не признан не соответствующим закону либо материалам дела.

Доводы общества об отсутствии события административного правонарушения со ссылкой на отказы потерпевших от заявлений от 24.11.2014, а также на письменное мнение представителя третьих лиц, о фактическом получении ими истребованных документов, судами отклонены в результате полной и всесторонней оценки материалов дела, соответствующей требованиям ч. 1 ст. 65, ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Обстоятельств, объективно препятствующих заявителю надлежащим образом исполнить обязанность по исполнению законных требований акционеров судами не выявлено, ввиду чего признана установленной вина общества в совершении правонарушения (ч.2 ст.2.1 КоАП РФ).

С учетом этих обстоятельств суды установили в действиях заявителя состав административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ. Процессуальных нарушений при привлечении заявителя к административной ответственности административным органом не допущено. Общество привлечено к административной ответственности соблюдением срока, установленного ст. 4.5 КоАП РФ. Обстоятельств, исключающих возможность привлечения общества к ответственности судами не установлено. Размер примененного административным органом наказания соответствует минимальному размеру санкции ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, судом отклоняются на основании положений ч. 3. ст. 286, ч. 2 ст. 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, так как являются исключительно несогласием заявителя с оценкой доказательств, исследованных судами.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Челябинской области от 23.06.2015 по делу N А76-9450/2015 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.08.2015 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу закрытого акционерного общества Производственное предприятие "Монтажно-строительное управление - 111" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

А.Н. Токмакова

Судьи

С.Н. Василенко Н.Н. Суханова