Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 30 ноября 2012 г. N Ф06-8267/12 по делу N А55-26328/2010

г. Казань

30 ноября 2012 г.

Дело N А55-26328/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 26 ноября 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 ноября 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Савкиной М.А.,

судей Желаевой М.З., Ивановой А.Г.,

при участии представителей:

открытого акционерного общества "Российский сельскохозяйственный банк" - Петровой Т.В., доверенность от 07.12.2011, Музафяровой Г.Р., доверенность от 14.12.2011 N 77,

"Волчанская машинно-технологическая станция" - Бородина А.В., доверенность от 29.10.2012,

общества с ограниченной ответственностью "АгроИнвест" - Васина Д.Н., доверенность от 19.11.2012,

в отсутствие:

иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационные жалобы общества с ограниченной ответственностью "АгроИнвест", г. Самара, открытого акционерного общества "Российский сельскохозяйственный банк", г. Самара,

на постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2012 (председательствующий судья Серова Е.А., судьи Липкинд Е.Я., Садило Г.М.)

по делу N А55-26328/2010

по заявлению конкурсного управляющего Богданова В.А., г. Самара, о признании сделки недействительной и применении последствий ее недействительности,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) закрытого акционерного общества "Волчанская машинно-технологическая станция", п. Кировский Красноармейского района Самарской области (ИНН 6375191690, ОГРН 1066375003881),

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Самарской области от 24.05.2011 закрытое акционерное общество "Волчанская машинно-технологическая станция" (далее - ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция") признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Определением Арбитражного суда Самарской области от 24.06.2011 конкурсным управляющим ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" утвержден Богданов Виктор Анатольевич.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 13.06.2012 отказано в удовлетворении заявления конкурсного управляющего о признании договора о предоставлении отступного от 03.04.2009 N 7 недействительной сделкой и применении последствия в виде возврата ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" земельного участка площадью 9 000 000 кв. м, кадастровый номер 63:25:0000000:0284, расположенного по адресу: Самарская область, Красноармейский район, СТОО "Самара", переданный обществу с ограниченной ответственностью "Агроинвест" (далее - ООО "Агроинвест"), в связи с отсутствием оснований недействительности сделки по нормам Гражданского кодекса Российской Федерации и специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2012 определение суда отменено, по делу принят новый судебный акт, которым заявление конкурсного управляющего ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" Богданова В.А. о признании сделки недействительной удовлетворено частично. Суд признал договор от 03.04.2009 N 7 о предоставлении отступного недействительной сделкой, в части применения последствия недействительности сделки - отказал.

В кассационную инстанцию постановление арбитражного апелляционного суда обжаловано обществом с ограниченной ответственностью "АгроИнвест", открытым акционерным обществом "Российский сельскохозяйственный банк" (далее - ОАО "Россельхозбанк").

Кассационная коллегия, проверив законность обжалованного судебного акта, правовых оснований для его отмены либо изменения не находит.

Как следует из материалов дела, между ОАО "Россельхозбанк" (кредитор) и открытым акционерным обществом "СамараПродРезерв" (далее - ОАО "СамараПродРезерв") (заемщик) 23.01.2008 заключен договор об открытии кредитной линии N 081300/0001, по условиям которого кредитор открыл заемщику кредитную линию на общую сумму (лимит выдачи), не превышающую 707 000 000 руб., а заемщик обязуется возвратить полученные денежные средства и уплатить проценты.

В обеспечение исполнения обязательств по кредитному договору заемщика - ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" им был заключен договор об ипотеке (залоге) земельного участка от 23.01.2008 N 081300/0001-7/6 с ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" - собственником данного земельного участка.

Между ОАО "Россельхозбанк" (кредитор) и ООО "Агроинвест" (новый кредитор) 31.03.2009 заключен договор уступки прав (требования) N 2, по условиям которого кредитор передает (уступает), а новый кредитор (ООО "Агроинвест") принимает в полном объеме права (требования) к ОАО "СамараПродРезерв" по договору об открытии кредитной линии, заключенному между кредитором и заемщиком, а также права (требования) по договорам (соглашениям), заключенным в обеспечение исполнения обязательств заемщика - должника перед кредитором по договору об открытии кредитной линии.

Между ООО "Агроинвест" (новый кредитор) и ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" (общество, залогодатель) 03.04.2009 был заключен договор о предоставлении отступного N 7, по условиям которого взамен исполнения обязательств по договору уступки прав (требований) от 31.03.2009 N 2 общество предоставляет отступное, а именно: общество передает в собственность нового кредитора земельный участок из состава земель сельскохозяйственного назначения площадью 9 000 000 кв. м, кадастровый номер 63:25:0000000:0284, расположенный по адресу: Самарская область, Красноармейский район, СТОО "Самара", принадлежащий обществу на праве собственности и ранее переданным в залог в обеспечение договора об открытии кредитной линии от 23.01.2008 N 081300/0001.

Новый кредитор ООО "Агроинвест" погасил данным земельным участком свои обязательства перед ОАО "Россельхозбанк" (кредитор) по договору уступки прав (требования) N 2 и в настоящее время собственником земельного участка является ОАО "Россельхозбанк", что подтверждается свидетельством о государственной регистрации права от 22.01.2010.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.1 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем Федеральном законе.

Согласно статье 61.9, пункту 3 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий вправе обращаться в суд об оспаривании сделок от имени должника или по своей инициативе.

Поскольку договор N 7 о предоставлении отступного заключен 03.04.2009, до даты вступления в силу Федерального Закона N 73-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" - 05.06.2009, в качестве материальных оснований для признания сделки недействительный конкурсный управляющий правомерно указал статью 103 Закона о банкротстве и нормы гражданского законодательства.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления о признании сделки недействительной, признал правомерными доводы ОАО "Россельхозбанк" и ООО "АгроИнвест", основанные на том, что статья 55 Закона "Об ипотеке" не регулирует правоотношения по передаче имущества в качестве отступного, договор отступного от 03.04.2009 N 7 согласуется с положениями пункта 14 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 10 "О некоторых вопросах применения законодательства о залоге" и ранее состоявшиеся судебные акты по данному делу, на которые ссылается конкурсный управляющий, не имеют преюдициального значения, также не влияет на действительность сделки об отступном и срок обязательств по кредитному соглашению.

Между тем судом не были учтены существенные для дела обстоятельства, которые свидетельствуют о недействительности (ничтожности) оспариваемой сделки.

Юридическое лицо - ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция", созданное учредителями, обществом с ограниченной ответственностью "Средневолжское" и физическими лицами (44 участника), с целью осуществления сельскохозяйственной деятельности в данном районе, зарегистрировано и поставлено на налоговый учет 05.04.2006.

В соответствии со свидетельством о государственной регистрации права собственности от 12.09.2006 ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" является собственником земель сельскохозяйственного назначения площадью 9 000 000 кв. м, кадастровый номер 63:25:0000000:0284, расположенного по адресу: Самарская область, Красноармейский район, СТОО "Самара".

Основанием для регистрации права собственности послужило решение Красноармейского районного суда Самарской области по делу от 03.08.2006 N 2-143/2006.

В соответствии с договором об ипотеке (залоге) земельного участка от 23.01.2008 N 081300/0001-7/6 ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" передала данный земельный участок в залог ОАО "Россельхозбанк" в обеспечение кредитных обязательств заемщика ОАО "СамараПродРезерв" (в настоящее время закрытое акционерное общество "Парус" (далее - ЗАО "Парус").

Залогодатель ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" по договору о предоставлении отступного N 7 от 03.04.2009 передало в собственность ООО "АгроИнвест", (как новому кредитору по кредитным обязательствам заемщика ОАО "СамараПродРезерв" (в настоящее время ЗАО "Парус") земельный участок площадью 9 000 000 кв. м, кадастровый номер 63:25:0000000:0284, расположенного по адресу: Самарская область, Красноармейский район, СТОО "Самара".

В договоре о предоставлении отступного от 03.04.2009 N 7 указано, что он заключен в соответствии со статьей 409 Гражданского кодекса Российской Федерации взамен исполнения обязательств по договору уступки прав (требований) N 2 от 31.03.2009, заключенному между ОАО "Россельхозбанк" (кредитором по кредитному соглашению) и новым кредитором, которому переданы все права по кредитной задолженности - ООО "АгроИнвест".

В соответствии с пунктом 1.4 договора уступки прав (требований) цессии от 31.03.2009 N 2, заключенному между ОАО "Россельхозбанк" (кредитором по кредитному соглашению) и новым кредитором, которому переданы все права по кредитной задолженности - ООО "АгроИнвест", уступка прав является возмездной:

Новый кредитор обязуется уплатить кредитору денежные средства в размере 688 799 500 руб. в срок, предусмотренный пунктом 2..2.1 настоящего договора.

Фактически оплата не производилась, что не опровергается материалами дела.

Изменение формы оплаты в договоре цессии не предусмотрено, однако, обязательства по договору уступки прав (цессии) от 31.03.2009 N 2 (между ОАО "Россельхозбанк" и ООО "АгроИнвест") были прекращены договором о предоставлении отступного от 03.04.2009 N 7, заключенным между ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" и ООО "АгроИнвест", в виде передаче спорного земельного участка.

Согласно статье 409 Гражданского кодекса Российской Федерации по соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением взамен исполнения отступного (уплатой денег, передачей имущества и т.п.). Размер, сроки и порядок предоставления отступного устанавливаются сторонами.

Следовательно, соглашение об отступном должно предоставлять должнику право на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное, но не на замену самого должника по договору цессии - ООО "АгроИнвест" на иное юридическое лицо - ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция".

Поскольку ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" не является стороной договора уступки прав требования (цессии) от 31.03.2009 N 2 и не имеет обязательств по данному договору, то оно не могло их прекратить предоставлением отступного.

Договор о предоставлении отступного от 03.04.2009 N 7 противоречит статье 409 Гражданского кодекса Российской Федерации и является ничтожной сделкой согласно статье 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Право собственности на спорный земельный участок было зарегистрировано за ООО "АгроИнвест" 30.04.2009, 22.01.2010 право собственности на земли сельскохозяйственного назначения площадью 9 000 000 кв. м, кадастровый номер 63:25:0000000:0284, расположенные по адресу: Самарская область, Красноармейский район, СТОО "Самара", было зарегистрировано за ОАО "Россельхозбанк".

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 46 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", действующее законодательство не предусматривает возможность передачи имущества, являющегося предметом залога, в собственность залогодержателя. Всякие соглашения, предусматривающие такую передачу, являются ничтожными, за исключением тех, которые могут быть квалифицированы как отступное или новация обеспеченного залогом обязательства".

Залогом земельного участка было обеспечено обязательство по кредитному соглашению, но не по договору уступки прав требования (цессии) от 31.03.2009 N 2, где сторонами являются ОАО "Россельхозбанк" и ООО "АгроИнвест".

Государственная регистрация договора уступки прав (требований) от 31.03.2009 N 2, не произведена, следовательно, права по договору об ипотеке (залоге) земельного участка от 23.01.2008, обеспечивающему исполнение обязательства по возврату кредита по договору об открытии кредитной линии, к новому кредитору - ООО "АгроИнвест" не перешли. Договор новации в соответствии со статьей 414 Гражданского кодекса Российской Федерации в данном случае не оформлялся.

В связи с чем, права по договору об ипотеке (залоге) земельного участка от 23.01.2008 N 081300/0001-7/6, обеспечивающему исполнение обязательств по возврату кредита по договору об открытии кредитной линии от 23.01.2008 между ОАО "Россельхозбанк" (кредитор) и ОАО "СамараПродРезерв" (заемщик) за N 081300/0001, к ООО "АгроИнвест" не перешли.

В результате договора отступного от 03.04.2009 N 7, ООО "Агроинвест" и ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" по существу выполнили обязательства заемщика по договору об открытии кредитной линии между ОАО "Россельхозбанк" (кредитор) и ОАО "СамараПродРезерв" (заемщик), срок исполнения по которому на момент заключения отступного не наступил.

В соответствии с приложением N 1 к договору об открытии кредитной линии от 23.01.2008 N 081300/0001 составлен график погашения возврата кредита до 21.01.2016.

Поскольку договор отступного от 03.04.2009 N 7 в нарушение статей 334, 349 Гражданского кодекса Российской Федерации фактически направлен на передачу заложенного имущества в собственность первоначального залогодержателя по кредитному соглашению - ОАО "Россельхозбанк", он является ничтожным в силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 14 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 10, пунктом 2 статьи 389 Гражданского кодекса Российской Федерации уступка требования по сделке, требующей государственной регистрации, должна быть зарегистрирована в порядке, установленном для регистрации этой сделки, если иное не установлено законом. Исходя из приведенных положений государственная регистрация уступки прав по основному обязательству, обеспеченному ипотекой (пункт 4 статьи 20 Закона об ипотеке), необходима только в случае, когда уступаемое обязательство возникло из договора, подлежащего государственной регистрации.

С момента уступки прав требования по обязательству, обеспеченному ипотекой, к новому кредитору переходят права залогодержателя по договору ипотеки (статья 384 Гражданского кодекса Российской Федерации). До государственной регистрации перехода к новому кредитору прав по ипотеке предъявленные им требования, основанные на договоре об ипотеке (например, иск об обращении взыскания на предмет залога), удовлетворению не подлежат".

Договор уступки прав требования от 31.03.2009 N 2, включающий в себя и переход прав по договорам ипотеки (залога) по основному обязательству (договору об открытии кредитной линии), обеспеченному ипотекой, не зарегистрирован. До государственной регистрации перехода к новому кредитору прав по ипотеке у него не возникло право распоряжения предметом залога.

ООО "АгроИнвест" не вправе был распоряжаться земельным участком ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция", переданным в залог в обеспечение кредитных обязательств по договору об открытии кредитной линии, в том числе и передавать данный земельный участок ОАО "Россельхозбанк" у которого он в настоящее время находится на праве собственности.

Регистрацию перехода права собственности на спорный земельный участок к ООО "АгроИнвест" нельзя расценивать как замену надлежащей регистрации ранее состоявшегося договора уступки прав требования от 31.03.2009 N 2 и перехода прав по ипотеке.

В отсутствии государственной регистрации перехода уступки права требования по договору залога (ипотеки), права по договору о залоге к цессионарию не переходят. Договор об отступном ничтожен, поскольку направлен на передачу заложенного имущества в собственность залогодателя, что является нарушением статей 334, 349 Гражданского кодекса Российской Федерации. На основании статьи 409 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство может быть прекращено предоставлением отступного по соглашению между сторонами обязательств. В данном случае передача имущества (отступного) производилось лицом (в частности ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция"), не являющимися должником по заемному обязательству.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 24.12.2010 по делу N А55-26328/2010 по заявлению Федеральной налоговой службы было возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" и решением суда от 27.05.2011 ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" признано несостоятельным (банкротом) с открытием конкурсного производства.

Согласно пункту 1.2. договора об отступном N 7, стоимость земельного участка, переданного ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция" в качестве отступного, оценена сторонами в размере 25 447 410 руб.

В соответствии с пунктом 3.4 договора об ипотеке (залоге) земельного участка от 23.01.2008 N 081300/0001-7/6 стоимость этого же земельного участка оценена в сумме 27 300 594 руб.

С учетом материалов дела о банкротстве (анализа финансового состояния должника, данных об имуществе, бухгалтерском балансе, сумм кредиторской задолженности), можно сделать вывод, что даже с учетом залогового обременения, изъятый из состава имущества должника (ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция") земельный участок имеет существенное значение для проведения процедуры несостоятельности (банкротства) и удовлетворения требований кредиторов, в тоже время, равноценного предоставления должником не получено.

Оспариваемая сделка - договор от 03.04.2009 N 7 заключена до введения в действие Федеральным Законом 05.06.2009 N 73-ФЗ главы 3.1 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.04.2009 N 32 "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", следует, что под сделками, которые могут быть оспорены по специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве, в том числе пунктами 2 и 3 статьи 103, данного Закона, понимаются также и действия, являющиеся исполнением обязательств (в частности, платеж должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в собственность кредитора), или действия, влекущие те же правовые последствия (зачет, новация, отступное)".

Оспариваемая сделка повлекла исключение из конкурсной массы значительного актива должника и в соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации Российской Федерации от 30.04.2009 N 32, требованиями статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, договор об отступном от 03.04.2009 N 7 является недействительной сделкой, совершенной со злоупотреблением гражданскими правами и нарушающая права и законные интересы кредиторов в деле о банкротстве.

В силу пункта 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 61.6 Закона о банкротстве при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре, возместить его стоимость в деньгах.

Спорный земельный участок выбыл из владения ООО "АгроИнвест" (сторона по оспариваемой сделке) и находится во владении третьего лица - ОАО "Россельхозбанк", который не является стороной по договору об отступном от 03.04.2009 N 7.

Правовые основания для возврата имущества в натуре в порядке статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации не имеются.

Применение последствий недействительности сделки в денежном выражении не может восстановить нарушенное право заявителя (ЗАО "Волчанская машинно-технологическая станция") на возврат спорного имущества, поскольку земельный участок передавался безвозмездно. По делу не представлены соответствующие доказательства по стоимости имущества на момент оспариваемой сделки. Названные обстоятельства препятствуют применению последствий недействительности сделки в денежном выражении.

В связи с наличием спорного земельного участка в натуре не утрачена возможность его возврата путем предъявления виндикационного иска к фактическому владельцу земельного участка согласно статьям 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, правовой позиции Конституционного суда Российской Федерации, отраженной в постановлении от 21.04.2003 N 6-П.

Выводы суда о применении норм права соответствуют фактическим обстоятельствам дела, представленным сторонами доказательствам. Оснований для удовлетворения кассационных жалоб не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2012 по делу N А55-26328/2010 оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "АгроИнвест, г. Самара, в доход федерального бюджета госпошлину за рассмотрение кассационной жалобы в размере 2000 руб.

Поручить Арбитражному суду Самарской области выдать исполнительный лист в соответствии с настоящим постановлением.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

М.А. Савкина

Судьи

М.З. Желаева А.Г. Иванова