Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 30 октября 2019 г. N Ф06-51747/19 по делу N А65-11502/2017

г. Казань

30 октября 2019 г.

Дело N А65-11502/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 24 октября 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 октября 2019 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Гильмутдинова В.Р.,

судей Конопатова В.В., Минеевой А.А.,

при участии представителей:

Государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" - Шавелы Ю.Н. (доверенность от 08.08.2018),

конкурсного управляющего акционерным коммерческим Банком "Спурт" - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" - Хлопотовой К.Б. (доверенность от 23.10.2018),

рассмотрел в открытом судебном заседании кассационную жалобу конкурсного управляющего акционерным коммерческим Банком "Спурт" Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"

на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 21.01.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.07.2019

по делу N А65-11502/2017

по заявлению конкурсного управляющего акционерным коммерческим Банком "Спурт" (публичное акционерное общество) Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" к открытому акционерному обществу "Казанский завод синтетического каучука" о включении в реестр требований кредиторов должника требования, основанного на простых векселях, заявлению и.о. внешнего управляющего открытым акционерным обществом "Казанский завод синтетического каучука" о признании недействительными сделок по выдаче векселей обществу с ограниченной ответственностью "Торговый дом "КЗСК+" (вх.N 44601), обществу с ограниченной ответственностью "Газ-Транзит" (вх.N 45453), обществу с ограниченной ответственностью "КАРПИ" (вх.N 45452), обществу с ограниченной ответственностью "Стройтрастком" (вх.N 45448), обществу с ограниченной ответственностью "Райсад" (вх.N 45450), обществу с ограниченной ответственностью "Адгезив" (вх.N 45455), обществу с ограниченной ответственностью "РАГУС" (вх.N 45451), обществу с ограниченной ответственностью "Сагал" (вх.N 45449), обществу с ограниченной ответственностью "Аргент-К" (вх.N 45456), обществу с ограниченной ответственностью "Арахуз" (вх.N 45457), обществу с ограниченной ответственностью "Эктохим" (вх.N 45454) и заявлению общества с ограниченной ответственностью "Аргент-К" о включении в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества "Казанский завод синтетического каучука" требований в размере 40 154 357 руб. (вх.48825),

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества "Казанский завод синтетического каучука" (далее - ОАО "КЗСК", должник) публичное акционерное общество "Спурт Банк" обратилось с заявлением о включении в реестр требований кредиторов.

Общество с ограниченной ответственностью "Аргент-К" (далее - ООО "Аргент-К" обратилось с заявлением о включении требования в размере 40 154 357 руб. в реестр требований кредиторов должника (вх.48825).

Исполняющий обязанности внешнего управляющего должником обратился в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными сделок по выдаче векселей:

- обществу с ограниченной ответственностью "Газ-Транзит" (вх.N 45453),

- обществу с ограниченной ответственностью "КАРПИ" (вх.N 45452),

- обществу с ограниченной ответственностью "Стройтрастком" (вх.N 45448).

Также и.о. внешнего управляющего обратился с заявлением о признании недействительными сделок по выдаче векселей:

- обществу с ограниченной ответственностью "Райсад" (вх.N 45450),

- обществу с ограниченной ответственностью "Адгезив" (вх.N 45455),

- обществу с ограниченной ответственностью "РАГУС" (вх.N 45451),

- обществу с ограниченной ответственностью "Сагал" (вх.N 45449),

- обществу с ограниченной ответственностью "Аргент-К" (вх.N 45456),

- обществу с ограниченной ответственностью "Арахуз" (вх.N 45457),

- обществу с ограниченной ответственностью "Эктохим" (вх.N 45454).

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 04.10.2018 указанные заявления объединены для совместного рассмотрения.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 04.10.2018 производство по рассмотрению требования ООО "Аргент-К" объединено с рассмотрением требования АКБ "СПУРТ" (ПАО) и заявлениями и.о. внешнего управляющего об оспаривании сделок должника.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 04.10.2018 требование ПАО "Спурт Банк" о включении в реестр требований кредиторов должника требования, основанного на простых векселях, выданных ОАО "КЗСК", выделено в отдельное производство и объединено с вышеуказанными заявлениями и.о. внешнего управляющего должника о признании недействительными сделок по выдаче векселей и заявлением ООО "Аргент-К" о включении в реестр требований кредиторов требования в размере 40 154 357 руб. (вх.48825) в одно производство для совместного их рассмотрения.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 21.01.2019 требования ООО "Аргент-К" в размере 3 383 170 руб. долга и 396 845 руб. 84 коп неустойки, основанное на договоре аренды N 13 от 30.11.2015, о включении в реестр требований кредиторов должника выделено в отдельное производство, назначено судебное заседание по рассмотрению выделенного требования ООО "Аргент-К"; в остальной части требования ООО "Аргент-К" отказано.

В удовлетворении требования ПАО "Спурт Банк" о включении в реестр требований кредиторов должника, основанного на простых векселях, выданных ОАО "КЗСК", отказано

В удовлетворении заявлений и.о. внешнего управляющего о признании недействительными сделок по выдаче векселей отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.07.2019 определение суда от 21.01.2019 в обжалованной части оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми судебными актами конкурсный управляющий ПАО "Спурт Банк" - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" обратилась в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить судебные акты в части отказа в удовлетворении требования ПАО "Спурт Банк" о включении в реестр требований кредиторов должника, основанного на простых векселях, выданных ОАО "КЗСК".

В судебном заседании представитель ПАО "Спурт Банк" поддержал позицию, изложенную в кассационной жалобе.

Представитель Государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" возражал против удовлетворения кассационной жалобы по доводам, изложенным в пояснениях на кассационную жалобу.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, и проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 АПК РФ правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, судебная коллегия приходит к следующему.

Судами установлено, что АКБ "СПУРТ" (ПАО) обратился в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требования в размере 1 047 579 700 руб. 68 коп. основного долга, 16 682 749 руб. 16 коп. процентов и 16 682 749 руб. 16 коп. пени, основанного на простых векселях: N 00002 от 09.03.2017, сроком погашения 01.06.2017, номиналом 242 971 000 руб.; А N 0005 от 17.04.2017, сроком погашения 17.04.2018, номиналом 80 434 000 руб.; А N 0006 от 17.04.2017, сроком погашения 17.04.2018, номиналом 1 410 000 руб.; А N 0016 от 17.04.2017, сроком погашения 17.04.2018, номиналом 64 252 000 руб.; А N 0019 от 17.04.2017, сроком погашения 17.04.2018, номиналом 20 968 000 руб.; А N 0028 от 17.04.2017, сроком погашения 17.04.2018, номиналом 4 691 000 руб.; А N 0030 от 17.04.2017, сроком погашения 17.04.2018, номиналом 4 695 000 руб.; А N 0022 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 2 379 000 руб.; А N 0031 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 2 374 000 руб.; А N 0007 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 2 057 000 руб.; А N 0009 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 97 138 000 руб.; А N 0015 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 20 041 000 руб.; А N 0020 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 12 081 000 руб.; А N 0021 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 7 906 000 руб.; А N 0024 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 41 830 000 руб.; А N 0029 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 1 727 000 руб.; А N 0010 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 35 152 000 руб.; А N 0011 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 14 396 000 руб.; А N 0013 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 33 831 000 руб.; А N 0017 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 25 800 000 руб.; А N 0018 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 30 312 000 руб.; А N 0025 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 44 906 000 руб.; А N 0026 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 1 127 000 руб.; А N 0027 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 3 021 000 руб.; А N 0014 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 27 958 000 руб.; А N 0023 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 12 070 000 руб.; А N 0032 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 8 529 000 руб.; А N 0012 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 93 035 000 руб.; А N 0033 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 27 193 000 руб.;А N 0036 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 34 192 000 руб.; А N 0034 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 8 652 700,68 руб.; А N 0035 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 40 451 000 руб.

Судами установлено, что векселя были выданы должником при следующих обстоятельствах.

Между должником и ООО "Газ-транзит" 17.04.2017 заключен договор новации N 15-Н, по условиям которого должником взамен исполнения обязательств по соглашению от 17.04.2017 о расторжении договора поставки N 6 от 01.02.2017 передан вексель А N 0031. Между должником и ООО "Эктохим" 17.04.2017 заключены договоры новации N 1 и N 2, по условиям которых должником взамен исполнения обязательств по соглашениям о расторжении договоров поставки от 01.04.2017 переданы векселя А N 0035 и А N 0034. Между должником и ООО "Сагал" 17.04.2017 заключен договор новации N 3/9-Н, по условиям которого должником взамен исполнения обязательств по соглашениям о расторжении договоров поставки от 15.08.2016 и от 01.02.2017 передан вексель А N 0025.

Между должником и ООО "Рагус" 17.04.2017 заключен договор новации N 1-Н, по условиям которого должником взамен исполнения обязательств по договору аренды N 6 от 30.11.2015 передан вексель А N 0026. Между ООО "Торговый дом КЗСК+" и должником заключены договоры займа N 10-З от 26.09.2016, N 10-З от 11.06.2013, N 1-З от 21.06.2013, N 1-З от 31.01.2017, N 13-З от 21.03.2014, N 15-З от 25.10.2016, N 19-З от 30.12.2014, N 20-З от 26.12.2016, N 21-З от 27.12.2016, N 22-З от 28.12.2016, N 2-З от 06.02.2017, N 23-З от 29.12.2016, N 4-З от 28.04.2016, N 5-З от 24.12.2013, N 5-З от 29.04.2016, N 6-З от 13.05.2016, N 7-З от 26.05.2016, N 8-З от 24.06.2016, N 10-З от 18.11.2015, N 11-З от 01.12.2015, N 1-З от 15.05.2015, N 2-З от 27.05.2015, N 3-З от 28.05.2015, N 5-З от 29.06.2015. Между ООО "Индория" и должником заключены договоры займа N 52-З от 27.08.2014, N 69-З от 30.12.2014, право (требование) по которым уступлены ООО "Индория" в пользу ООО "Торговый дом КЗСК+" по договору об уступке права требования N 72-У от 31.12.2014. Между ООО "Тирэм" и должником заключены договоры займа N 1-З от 24.06.2013, N 5-З от 24.12.2013, право (требование) по которым уступлены ООО "Тирэм" в пользу ООО "Торговый дом КЗСК+" по договору об уступке права требования N 8-У от 31.12.2014. Между ООО "ФПК "Март" и должником заключен договор займа N 10-З от 11.06.2013, право (требование) по которому уступлены ООО "ФПК "Март" в пользу ООО "Торговый дом КЗСК+" по договору об уступке права требования N 20-У от 31.12.2014.

В последующем между должником и ООО "Торговый дом КЗСК+" заключены договоры новации N 1СК-Н и N 2СК-Н от 17.04.2017, по условиям которого должником взаимен исполнения вышеназванных заемных обязательств переданы векселя N 00005, N 00006, N 00007, N 00008, N 00009, N 00010, N 00011, N 00013, N 00014, N 00015, N 00016, N 00017, N 00018, N 00019, N 00020, N 00021, N 00022, N 00023, N 00012, N 00033, N 00002 и N 00003.

Также из материалов требования ООО "Аргент-К", приложенных к заявлению о включении в реестр, рассматриваемому в рамках настоящего обособленного спора, следует, что 17.04.2017 должником на основании договора новации N 1/2-Н взамен исполнения обязательств по соглашениям от 20.02.2017 о расторжении договоров поставки N 1 от 26.01.2017 и N 2 от 03.02.2017 передан вексель N 0024.

Третьими лицами в материалы дела представлены договоры, платежные поручения, из которых следует предоставление ими исполнения должнику, а также соглашения о новации, подтверждающие новирование обязательств должника по возврату денежных средств и внесению арендной платы в вексельное обязательство.

Как следует из материалов дела и установлено судами векселя переданы АКБ "СПУРТ" (ПАО) третьими лицами в счет исполнения кредитных обязательств:

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 30.03.2017 ООО "Индория" взамен исполнения кредитных обязательств ООО "Айрус", ООО "Мостострой-12", АО "Орион" передан вексель N 00002 от 09.03.2017 сроком погашения 01.06.2017 номиналом 242 971 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "Карита" взамен исполнения кредитных обязательств переданы векселя А N 0005 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 80 434 000 руб., А N 0006 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 1 410 000 руб., А N 0016 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 64 252 000 руб., А N 0019 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 20 968 000 руб., А N 0028 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 4 691 000 руб., А N 0030 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 4 695 000 руб., А N 0022 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 2 379 000 руб., А N 0031 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 2 374 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "ГазИнвестСпецРесурс" взамен исполнения кредитных обязательств переданы векселя А N 0007 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 2 057 000 руб., А N 0009 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 97 138 000 руб., А N 0015 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 20 041 000 руб., А N 0020 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 12 081 000 руб., А N 0021 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 7 906 000 руб., А N 0024 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 41 830 000 руб., А N 0029 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 1 727 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "Спайн" взамен исполнения кредитных обязательств переданы векселя А N 0010 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 35 152 000 руб., А N 0011 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 14 396 000 руб., А N 0013 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 33 831 000 руб., А N 0017 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 25 800 000 руб., А N 0018 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 30 312 000 руб., А N 0025 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 44 906 000 руб., А N 0026 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 1 127 000 руб., А N 0027 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 3 021 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "Торговый дом "ИРИС" взамен исполнения кредитных обязательств передан вексель А N 0014 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 27 958 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "Стройтрастком" взамен исполнения кредитных обязательств переданы векселя А N 0023 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 12 070 000 руб., А N 0032 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 8 529 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "ФПК "Март" взамен исполнения кредитных обязательств передан вексель А N 0012 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 93 035 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "Адгезив" взамен исполнения кредитных обязательств переданы векселя А N 0033 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 27 193 000 руб., А N 0036 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 34 192 000 руб.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "Химинверс" взамен исполнения кредитных обязательств передан вексель А N 0034 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 8 652 700 руб. 68 коп.

- по договору о предоставлении отступного передачей векселя третьего лица кредитору от 24.04.2017 ООО "Эктохим" взамен исполнения кредитных обязательств передан вексель А N 0035 от 17.04.2017 сроком погашения 17.04.2018 номиналом 40 451 000 руб.

Отказывая в удовлетворении заявления о включении в реестр требований кредиторов должника суды исходили из аффилированности банка с должником, учли приобретение банком векселей должника накануне банкротства последнего, тогда как в силу аффилированности банк должен был знать о финансовом состоянии должника и, действуя разумно и добросовестно, должен был провести оценку реальной стоимости выданных должником векселей.

Между тем судами не учтено следующее.

В силу статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом)

Для установления в действиях граждан и юридических лиц злоупотребления правом необходимо установить их намерения при реализации принадлежащих им гражданских прав, которые направлены на нарушение прав и законных интересов иных участников гражданского оборота или создают такую возможность их нарушения, при этом выявить действительную волю лица, злоупотребившего правом, возможно при характеристике последствий реализации гражданских прав таким лицом, непосредственно связанных с его последующим поведением.

Действующее законодательство о банкротстве не содержит положений, согласно которым очередность удовлетворения требований аффилированных (связанных) кредиторов по гражданским обязательствам, не являющимся корпоративными, понижается.

Судами установлено, что должник и АКБ "СПУРТ" (ПАО) являются аффилированными лицами, участниками одной группы, находящимися под контролем конечного бенефициара Даутовой Е.В., которая является акционером должника и кредитора, членом Совета директоров должника и председателем Правления АКБ "СПУРТ" (ПАО).

Отказывая в удовлетворении требования, суды установили реальность правоотношений по изначальной выдаче должником векселей, пришли к выводу, что встречное исполнение подтверждено документально, последующая передача векселей АКБ "СПУРТ" (ПАО) также произведена в счет исполнения кредитных обязательств, однако переквалифицировали отношения сторон по этим договорам в корпоративные и расценили требование Банка, основанное на сделках совершенных при злоупотреблении правом.

Наличие аффилированности у сторон сделки, а также заключение сделок в преддверии введения в отношении них процедур банкротства не может указывать на безусловный факт злоупотребления правом.

Кроме того, суды не указали, чем в условиях конкуренции норм о недействительности сделки обстоятельства о выявленных нарушениях выходили за пределы диспозиции части 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Судами не дана оценка доводам заявителя жалобы о том, что конечный бенефициар Даутова Е.В не способна контролировать действия кредитора, поскольку решением Арбитражного суда Республики Татарстан по делу А65-25939/2017 АКБ "СПУРТ" (ПАО) признано несостоятельным, заявителем кассационной жалобы высказывалась позиция о недопустимости понижения любых связанных требований, ввиду того, что понижение требований заявителя, самого находящегося в процедуре несостоятельности приведет не к субординации аффилированного лица, а, в первую очередь, к нарушению прав его независимых кредиторов.

При таких обстоятельствах, суд кассационной инстанции считает, что определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 21.01.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.07.2019 в части отказа во включении в реестр требований кредиторов должника подлежат отмене, обособленный спор - направлению на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции, при котором суду следует учесть изложенное, разрешить спор в соответствии с действующим законодательством с учетом всех обстоятельств, имеющих существенное значение для дела.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 21.01.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.07.2019 по делу N А65-11502/2017 в части отказа во включении в реестр требований кредиторов должника требования публичного акционерного общества "Спурт Банк", основанного на простых векселях, отменить.

В отмененной части обособленный спор направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Республики Татарстан.

В остальной части определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 21.01.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.07.2019 по делу N А65-11502/2017 оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

В.Р. Гильмутдинов

Судьи

В.В. Конопатов А.А. Минеева