Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 12 апреля 2001 г. N КА-А40/1450-01 Привлечение истца к ответственности за непредоставление на государственную регистрацию документов о выпуске ценных бумаг обосновано, т.к. в соответствии с действовавшими на момент создания ЗАО нормативными актами истец был обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг при учреждении акционерного общества, что на день проверки ФКЦБ сделано не было

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 12 апреля 2001 г. N КА-А40/1450-01

Постановлением Московского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 декабря 2000 г. Закрытое акционерное общество "ФАЛКОН-С" (далее ЗАО "ФАЛКОН-С") было привлечено к ответственности за непредоставление на государственную регистрацию документов о выпуске ценных бумаг при учреждении общества и подвергнуто штрафу в размере 200 минимальных размеров оплаты труда.

ЗАО "ФАЛКОН-С" обратилось в суд с иском о признании вышеуказанного постановления недействительным, ссылаясь на то, что постановление вынесено в нарушение ст.ст. 19 и 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нарушает права и охраняемые законом интересы общества.

Представитель ответчика иск не признал.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 25 января 2001 года по делу N 72-220 иск удовлетворен.

В кассационной жалобе Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг ставит вопрос об отмене решения и принятии нового решения, которым в иске ЗАО "ФАЛКОН-С" отказать.

По мнению заявителя, суд неправильно применил ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" от 05.03.99 и не учел, что в соответствии с действовавшими на момент создания общества нормативными актами истец был обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг при учреждении акционерного общества, что на день проверки сделано не было.

В заседании кассационной инстанции представитель заявителя поддержал доводы жалобы.

Представитель ЗАО "ФАЛКОН-С" в заседание кассационной инстанции не явился, о дне рассмотрения жалобы извещен. Представлен письменный отзыв на кассационную жалобу.

Кассационная инстанция Федерального арбитражного суда Московского округа, проверив материалы дела и в порядке ст. 174 АПК РФ правильность применения судом норм материального и процессуального законодательства, находит, что решение суда от 25 января 2001 года Арбитражного суда города Москвы по настоящему делу подлежит отмене с вынесением по делу нового решения, которым в иске ЗАО "ФАЛКОН-С" следует отказать.

При этом суд кассационной инстанции исходит из следующего.

ЗАО "ФАЛКОН-С" создано и зарегистрировано Московской регистрационной палатой 10 июня 1996 года. 4 ноября 2000 года Региональным отделением ФКЦБ было установлено, что общество не произвело государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, в связи с чем 18 декабря 2000 года в соответствии со ст. 12 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" от 05.03.99 постановлением Регионального отделения ФКЦБ общество было подвергнуто штрафу в размере 200 минимальных размеров оплаты труда.

Факт нарушения, выразившийся в непредоставлении обществом документов на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг материалами дела подтвержден и не отрицается ЗАО "ФАЛКОН-С". В то же время согласно постановлению Правительства РСФСР от 28.12.91 N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР" (действовавшего на момент создания общества) эмиссия ценных бумаг осуществлялась при учреждении акционерного общества и размещении акций среди его учредителей.

Инструкцией N 2 от 3 марта 1992 г., утвержденной Министерством финансов РФ "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг на территории РФ" на день создания общества была утверждена процедура государственной регистрации первичной эмиссии ценных бумаг при создании общества.

Однако в нарушение вышеуказанных правовых актов, государственная регистрация эмиссии ценных бумаг при создании акционерного общества произведена не была. Не проведена такая регистрация и на момент проверки 04.11.2000.

Поскольку данное правонарушения является длящимся, привлечено ЗАО "ФАЛКОН-С" к ответственности правильно.

Указание суда в решении, что законом не установлены сроки, обязывающие общество провести государственную регистрацию эмиссии ценных бумаг, не может быть принято во внимание, поскольку такая регистрация должна быть произведена непосредственно при создании общества.

В связи с тем, что судебными инстанциями при разрешении спора неправильно применен закон, подлежащий применению, судебные постановления не могут быть признаны законными и подлежат отмене с вынесением по делу нового решения.

Руководствуясь ст.ст. 174-178 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 25 января 2001 года по делу N 72-220 отменить.

В удовлетворении требований ЗАО "ФАЛКОН-С" о признании недействительным постановления Московского регионального отделения Федеральной комиссии по ценным бумагам от 18 декабря 2000 года отказать.

Взыскать с ЗАО "ФАЛКОН-С" госпошлину, связанную с рассмотрением кассационной жалобы, в доход федерального бюджета в сумме 417 рублей 45 копеек.