Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 г. N 27/пс "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

С изменениями и дополнениями от:

30 октября 2002 г.

В соответствии с пунктом 13 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857), с пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Положение).

2. Установить, что требования пунктов 2.1 и 2.2 Положения в части, касающейся квалификационных требований к руководителям высшего и среднего звена и специалистам специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вступают в силу с 01 июля .2003 г.

3. Установить, что требования Положения не распространяются на кредитные организации.

4. Признать утратившим силу постановление ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6 "Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 05 января 2000 года, регистрационный N 2039) с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002 года N 2 (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 22 марта 2001 года, регистрационный N 2627).

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте настоящего абзаца допущена опечатка. Дату вышеназванного постановления следует читать как "от 16 февраля 2001 г. N 2"

Председатель

И. Костиков

Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2002 г.

Регистрационный N 3666

Положение
о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

С изменениями и дополнениями от:

30 октября 2002 г.

Глава I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии).

1.2. В настоящем Положении:

Должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора), либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель высшего звена).

Должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации (включая филиалы), непосредственно обеспечивающего осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель среднего звена).

Штатный сотрудник организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (далее - контролер).

Штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария, не являющиеся техническими или вспомогательными (далее - специалист).

Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - соискатель).

Лицо, прошедшее процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц (далее - аттестованное (зарегистрированное) лицо).

Минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей, контролеров или специалистов (далее - квалификационные минимумы) в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области рынка ценных бумаг:

брокерская и/или дилерская деятельность;

деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговая деятельность;

деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

депозитарная деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума (далее - квалификационный экзамен).

Единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей или специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевьми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - базовый квалификационный экзамен).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 1.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли (деятельность фондовых бирж), клиринговую деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 2.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - квалификационный экзамен серии 3.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 4.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционньми фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - квалификационный экзамен серии 5.0).

Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - квалификационный экзамен серии 6.0).

Документ, удостоверяющий присвоение квалификации с указанием специализации в области рынка ценных бумаг (квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) (далее - квалификационный аттестат). Квалификационный аттестат оформляется согласно приложению N 1.

Для соискателей, получивших высшее образование в Российской Федерации - документ государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, включая граждан государств - участников СНГ, - документ иностранного государства (включая государства - участников СНГ) о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданного Министерством образования Российской Федерации (далее - документ о высшем образовании).

Компьютерная база данных, ведение которой осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, содержащая информацию о лицах, имеющих квалификационный аттестат ФКЦБ России, в том числе руководителях, контролерах и специалистах организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителях и специалистах управляющих компаний, специализированных депозитариев, прошедших установленную настоящим Положением процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, а также исключенных из Реестра аттестованных лиц (далее - Реестр аттестованных лиц).

Реестр аттестованных лиц содержит следующую информацию:

о зарегистрированных лицах - паспортные данные, наименование и дата присвоения квалификации, серия и номер бланка квалификационного аттестата, дата регистрации и перерегистрации в Реестре аттестованных лиц; наименование, почтовый адрес и занимаемая должность в организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) на дату регистрации и перерегистрации, а в случае, если местом работы является организация, осуществляющая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющая компания или специализированный депозитарий, номер и дата выдачи соответствующей лицензии, срок ее действия и наименование органа, выдавшего лицензию;

о лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц - данные, содержащиеся в девятнадцатом абзаце пункта 1.2, основание и дата принятия решения об исключении из Реестра аттестованных лиц; наименование, почтовый адрес и занимаемая должность в организации, являющейся местом работы на дату принятия указанного выше решения.

Организации из числа региональных отделений Федеральной комиссии, организаций, учрежденных Федеральной комиссией, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц. Перечень уполномоченных организаций утверждается Федеральной комиссией (далее - уполномоченные организации).

Организации, осуществляющие техническое обслуживание квалификационных экзаменов на основе договоров, заключенных с уполномоченными организациями (далее - экзаменационные центры). Форма договора на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов утверждается Федеральной комиссией. Функции экзаменационных центров по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов не могут совмещаться с функциями обучающих организаций по подготовке соискателей к квалификационным экзаменам.

Экзаменационный тест соответствует содержанию утвержденного Федеральной комиссией квалификационного минимума и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов, ведение которой осуществляется Федеральной комиссией.

Стандарты экзаменационных тестов по каждому квалификационному экзамену, включающие общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума, и перечень документов, подтверждающих наличие у соискателя знаний в объеме отдельных разделов квалификационного минимума, утверждаются Федеральной комиссией.

Глава II. Система квалификационных требований

ГАРАНТ:

О порядке получения квалификационного аттестата специалиста по корпоративным финансам см. постановление ФКЦБ от 5 февраля 2003 г. N 03-2/пс

ГАРАНТ:

Настоящий пункт в части квалификационных требований к руководителям высшего и среднего звена и специалистам специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вступает в силу с 1 июля 2003 г.

2.1. Руководители высшего и среднего звена, контролеры организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководители высшего и среднего звена управляющих компаний и специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь высшее образование;

иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;

пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

ГАРАНТ:

Настоящий пункт в части квалификационных требований к руководителям высшего и среднего звена и специалистам специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вступает в силу с 1 июля 2003 г.

2.2.Специалисты организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющих компаний, специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;

пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

2.3. В организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющих компаниях и специализированных депозитариях квалификационным требованиям должно удовлетворять должностное лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или не менее половины членов коллегиального исполнительного органа (при его наличии).

2.4. В организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, руководители высшего звена должны иметь квалификационный аттестат по одному из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой организацией.

Глава III. Порядок проведения квалификационных экзаменов, присвоения квалификации и выдачи квалификационных аттестатов

3.1. В целях организации единого организационно-методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и процедур присвоения квалификации в Федеральной комиссии действует Аттестационная комиссия Федеральной комиссии (далее - Аттестационная комиссия).

ГАРАНТ:

См. Положение об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России, утвержденное распоряжением ФКЦБ от 25 сентября 2002 г. N 1173/р

Порядок работы Аттестационной комиссии и состав Аттестационной комиссии утверждаются председателем Федеральной комиссии.

Аттестационная комиссия принимает следующие решения:

о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов;

о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации;

о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

об исключении из Реестра аттестованных лиц;

о включении в Реестр лиц, ранее исключенных из указанного Реестра.

Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.

3.2. Федеральная комиссия утверждает содержание квалификационных минимумов к квалификационным экзаменам.

3.3. Для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов уполномоченные организации создают экзаменационные комиссии. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается распоряжением Федеральной комиссии.

3.4. Для допуска к базовому квалификационному экзамену лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету-заявление по форме согласно приложению N 2.

3.5. Для допуска к специализированному квалификационному экзамену дополнительно к документам в соответствии с требованиями пункта 3.4. настоящего Положения представляется копия документа о высшем образовании (при наличии).

3.6. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

наличие в представленной соискателем анкете недостоверной информации;

при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более 2 лет с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам квалификационных экзаменов, а также наличия не менее трех лет непрерывного стажа трудовой деятельности в течение периода, непосредственно предшествующего дате подачи документов, в качестве руководителя в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность управляющих компаний и специализированных депозитариев.

3.7. Базовый квалификационный экзамен проводится в течение двух часов, специализированный квалификационный экзамен - в течение одного часа.

Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена. Уполномоченные организации в случае поступления запросов от соискателей для подтверждения результатов прохождения квалификационных экзаменов оформляют выписки из протоколов экзаменационных комиссий.

Соискатели имеют право на апелляционное обжалование результатов квалификационных экзаменов. Для проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов Федеральная комиссия создает постоянно действующую Апелляционную комиссию.

Порядок работы Апелляционной комиссии и состав Апелляционной комиссии утверждаются приказом Федеральной комиссии.

3.8. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты успешного прохождения соискателем специализированного квалификационного экзамена или принятия Экспертным советом при Федеральной комиссии решения о возможности присвоения соискателю квалификации без прохождения квалификационных экзаменов, принимает решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата.

Информация об изменениях:

Постановлением ФКЦБ РФ от 30 октября 2002 г. N 42/пс в пункт 3.9 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.9. Соискатели, претендующие на присвоение квалификации на основании решения Экспертного совета при Федеральной комиссии без прохождения квалификационных экзаменов, должны соответствовать следующим требованиям:

наличие высшего образования;

наличие не менее чем 10-летнего общего стажа трудовой деятельности;

наличие не менее чем трехлетнего непрерывного стажа трудовой деятельности на рынке ценных бумаг в качестве руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, либо управляющей компании, либо специализированного депозитария по соответствующей специализации, либо в качестве руководителя, заместителя руководителя, начальника (заместителя начальника) департамента, управления, отдела, иного подразделения в Федеральной комиссии или в ее региональных отделениях, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в должностные обязанности которых входило руководство и координация деятельности на рынке ценных бумаг;

не иметь судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

иметь ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг, либо управляющей компании, либо специализированного депозитария, в котором соискатель работает в качестве руководителя, либо не менее 3 лет в указанных организациях; либо иметь не менее чем трехлетний стаж работы в качестве руководителя, заместителя руководителя, начальника (заместителя начальника) департамента, управления, отдела, иного подразделения в Федеральной комиссии или в ее региональных отделениях, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило руководство и координация деятельности на рынке ценных бумаг, и подавшего документы не позднее одного года с даты увольнения из указанных юридических лиц на момент подачи документов для присвоения квалификации;

не быть исключенным из Реестра аттестованных лиц.

3.10. Соискатели, претендующие на присвоение квалификации на основании решения Экспертного совета при Федеральной комиссии без прохождения квалификационных экзаменов, в течение первых трех дней календарного месяца направляют в Федеральную комиссию анкету- заявление по форме согласно приложению N 4, а также документы, подтверждающие соответствие соискателя требованиям, определенным пунктом 3.9. настоящего Положения.

3.11. Квалификационные аттестаты, как правило, передаются владельцами на ответственное хранение в организацию, осуществляющую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, организацию, осуществляющую деятельность в качестве управляющей компании, специализированного депозитария, являющуюся местом работы аттестованного лица. При увольнении аттестованного лица квалификационный аттестат возвращается владельцу.

Глава IV. Порядок и сроки регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц

4.1. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц руководители высшего, среднего звена, контролеры и специалисты организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководители высшего, среднего звена и специалисты управляющих компаний, специализированных депозитариев в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, а в последующем в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, направляют в уполномоченные организации:

анкету-заявление по форме согласно приложению N 3;

заверенную в установленном порядке копию документа о высшем образовании (при наличии);

заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, копию квалификационного аттестата, выданного заявителю;

заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности в качестве управляющей компании либо специализированного депозитария, выданной указанной организации Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом.

Информация об изменениях:

Постановлением ФКЦБ РФ от 30 октября 2002 г. N 42/пс в пункт 4.2 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.2. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц в сроки, превышающие сроки, установленные пунктом 4.1. настоящего Положения, в дополнении к документам, установленным вышеуказанным пунктом, заявитель направляет в уполномоченную организацию:

заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой книжки, копию трудового договора), подтверждающую факт соответствующей ранее присвоенной квалификации трудовой деятельности в качестве руководителя, контролера или специалиста в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в качестве руководителя или специалиста в управляющей компании или в специализированном депозитарии, в качестве работника в Федеральной комиссии или в ее территориальных органах, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющих компаний, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации, регистрации (перерегистрации);

или выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении в срок не ранее одного года до даты направления заявителем документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, специализированного квалификационного экзамена, в случае отсутствия указанного выше факта трудовой деятельности.

4.3. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 30 дней с даты получения документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, направляют в Федеральную комиссию представление на регистрацию (перерегистрацию) заявителя в Реестре аттестованных лиц либо мотивированный отказ заявителю во включении в указанное выше представление.

4.4. Основаниями для отказа уполномоченной организации заявителю во включении в указанное выше представление являются:

выявление в представленных заявителем документах неполной и/или недостоверной информации;

непредставление документов, установленных пунктами 4.1, 4.2 настоящего Положения;

исключение заявителя из Реестра аттестованных лиц;

аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, специализированного депозитария, в которых аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника, управляющей компании, специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации), если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет;

наличие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

4.5. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения представлений от уполномоченных организаций, принимает решение о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц.

Решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц, оформленные протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

4.6. Зарегистрированные лица обязаны направлять в уполномоченные организации документы, подтверждающие изменение сведений, содержащихся в Реестре аттестованных лиц в соответствии с восемнадцатым абзацем пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее 30 дней с даты возникновения указанных изменений.

4.7. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения указанных документов, направляют в Федеральную комиссию представление на внесение изменений в Реестр аттестованных лиц.

Глава V. Порядок и основания исключения из Реестра аттестованных лиц

5.1. Аттестационная комиссия принимает решение об исключении зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц по следующим основаниям:

аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, специализированного депозитария, в которых аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника, управляющей компании, специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации) - сроком на три года с момента такого аннулирования;

наличие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Решения Аттестационной комиссии об исключении зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.

5.2. Организация, осуществляющая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющая компания, специализированный депозитарий направляют в Федеральную комиссию ходатайство об исключении из Реестра аттестованных лиц должностного лица или специалиста с указанием оснований, в соответствии с пунктом 5.1. настоящего Положения.

5.3. Включение лиц в Реестр аттестованных лиц, ранее исключенных из указанного реестра в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Положения, осуществляется Федеральной комиссией по истечении сроков, установленных в вышеуказанном пункте, при условии направления лицом в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения документов и выписки из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении специализированного квалификационного экзамена.

5.4. Лица, исключенные из Реестра аттестованных лиц, вправе обжаловать решения Федеральной комиссии в суде.

Глава VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре аттестованных лиц

6.1. С целью обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией, Реестр аттестованных лиц раскрывается на официальной странице Федеральной комиссии в сети Интернет. Структура раскрываемой информации содержит следующие данные о зарегистрированных лицах:

фамилию, имя, отчество;

сведения о квалификации, включая номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об утверждении протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации и регистрации в Реестре аттестованных лиц, наименование квалификационной специальности, серию и номер бланка квалификационного аттестата;

категорию занимаемой должности в организации в соответствии с Положением ("руководитель высшего звена", "руководитель среднего звена", "контролер", "специалист");

сведения о перерегистрации в Реестре аттестованных лиц, включая номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об утверждении протокола Аттестационной комиссии о перерегистрации в Реестре аттестованных лиц.

О лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц, в дополнение к вышеперечисленным данным содержатся сведения об исключении из Реестра аттестованных лиц, включая основания, номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об утверждении протокола Аттестационной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц.

6.2. При приеме на работу лиц в качестве руководителей, контролеров и специалистов в организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в управляющие компании, в специализированные депозитарии, должностные лица указанных организаций учитывают сведения, содержащиеся в Реестре аттестованных лиц, а также требуют представления оригинала квалификационного аттестата для его ответственного хранения в организации в случае принятия решения о приеме вышеуказанного лица на работу.

6.3. За получением документа, включающего сведения в составе раскрываемой информации о данном зарегистрированном лице, содержащиеся в Реестре аттестованных лиц, зарегистрированное лицо может обратиться в любую уполномоченную организацию.

                                                             Приложение 1

                            к   Положению   "О  системе  квалификационных

                            требований  к  руководителям,  контролерам  и

                            специалистам    организаций,   осуществляющих

                            профессиональную    деятельность   на   рынке

                            ценных  бумаг, к руководителям и специалистам

                            организаций,  осуществляющих  деятельность по

                            управлению  инвестиционными  фондами, паевыми

                            инвестиционными фондами и  негосударственными

                            пенсионными фондами, а также к  руководителям

                            и  специалистам  организаций,  осуществляющих

                            деятельность  специализированного депозитария

                            инвестиционных  фондов, паевых инвестиционных

                            фондов и негосударственных пенсионных фондов"

                Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

                        Квалификационный аттестат

Решением Аттестационной комиссии от "_" ____г.

протокол N _____

_________________________________________________________________________

                         (фамилия, имя, отчество)

паспорт: серия _______ N __________ выдан______________

присвоена квалификация __________________________________________________

_________________________________________________________________________

Председатель Аттестационной

комиссии ________________________________________________________________

                            подпись                И.О.Фамилия

Секретарь Аттестационной

комиссии ________________________________________________________________

                        М.П. подпись                И.О.Фамилия

                                                             Приложение 2

                            к   Положению   "О  системе  квалификационных

                            требований  к  руководителям,  контролерам  и

                            специалистам    организаций,   осуществляющих

                            профессиональную    деятельность   на   рынке

                            ценных  бумаг, к руководителям и специалистам

                            организаций,  осуществляющих  деятельность по

                            управлению  инвестиционными  фондами, паевыми

                            инвестиционными фондами и  негосударственными

                            пенсионными фондами, а также к  руководителям

                            и  специалистам  организаций,  осуществляющих

                            деятельность  специализированного депозитария

                            инвестиционных  фондов, паевых инвестиционных

                            фондов и негосударственных пенсионных фондов"

         Анкета-заявление соискателя квалификационного аттестата

                     (заполняется печатными буквами)

1. Фамилия, имя,  отчество  соискателя:  (при  смене  фамилии  в  скобках

укажите  прежнюю  фамилию.  Имя  и  отчество   укажите   полностью,   без

сокращений)

2. Гражданство: _________________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения: __________________________________________

4. Паспорт: серия _______ N __________ дата выдачи ______________________

_________________________________________________________________________

                     (наименование выдавшего органа)

5. Место жительства: индекс ______ область ________ город________________

улица ________________ дом _____ корп. ______ квартира___________________

телефоны: рабочий (_______________) _____домашний (___________)__________

                     (код города)                 (код города)

6. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления в сфере

экономики?

                       Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

7.  Имеете  ли  Вы  высшее  образование?  Да/Нет  (Ненужное   зачеркнуть)

наименование учебного заведения

_________________________________________________________________________

специальность_______________________________________________год окончания

8. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц?         Да/Нет

(Ненужное зачеркнуть)

9. Являлись  ли  Вы  должностным  лицом  и/или  специалистом  организации

профессионального   участника   рынка   ценных   бумаг,    осуществляющей

деятельность   по    управлению    инвестиционными    фондами,    паевыми

инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также

организаций, осуществляющих деятельность специализированного  депозитария

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов  и  негосударственных

пенсионных  фонду,  у  которых  была  аннулирована  лицензия   на   право

осуществления деятельности?                  Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

Укажите наименование организации

_________________________________________________________________________

Укажите период работы (с) ________________ (по)

Укажите должность _______________________________________________________

10. Место работы в настоящее время: _____________________________________

наименование организации ________________________________________________

дата выдачи лицензии ____________ N лицензии

_________________________________________________________________________

                                должность

_________________________________________________________________________

11. Прошу допустить меня к сдаче экзамена:    (Выбрать вид экзамена)

Базовый квалификационный экзамен

Специализированный экзамен серии 1.0

Специализированный экзамен серии 2.0

Специализированный экзамен серии 3.0

Специализированный экзамен серии 4.0

Специализированный экзамен серии 5.0

Специализированный экзамен серии 6.0

12.  Ознакомлен  с  положением  о  том,  что  для  прохождения  процедуры

регистрации (перерегистрации) в  Реестре  аттестованных  лиц  в  качестве

руководителя и контролера, необходимо наличие высшего образования _______

_________________________________________________________________________

_______________________________________________ личная подпись соискателя

13. Дата сдачи базового экзамена: (если зачтена апелляция - укажите также

дату апелляции) _________________________________________________________

14. Дата экзамена: ______________________________________________________

15.Дата заполнения: _____________________________________________________

Личная подпись соискателя: ______________________________________________

                                                             Приложение 3

                            к   Положению   "О  системе  квалификационных

                            требований  к  руководителям,  контролерам  и

                            специалистам    организаций,   осуществляющих

                            профессиональную    деятельность   на   рынке

                            ценных  бумаг, к руководителям и специалистам

                            организаций,  осуществляющих  деятельность по

                            управлению  инвестиционными  фондами, паевыми

                            инвестиционными фондами и  негосударственными

                            пенсионными фондами, а также к  руководителям

                            и  специалистам  организаций,  осуществляющих

                            деятельность  специализированного депозитария

                            инвестиционных  фондов, паевых инвестиционных

                            фондов и негосударственных пенсионных фондов"

  Анкета-заявление на регистрацию (перерегистрацию) (внесение изменений)

                       в реестре аттестованных лиц

                     (заполняется печатными буквами)

1. Фамилия, Имя,  Отчество  соискателя:  (при  смене  фамилии  в  скобках

укажите  прежнюю  фамилию.  Имя  и  отчество   укажите   полностью,   без

сокращений)

_________________________________________________________________________

2. Гражданство: _________________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения: __________________________________________

4. Паспорт: серия _______ N _____ дата выдачи ___________________________

кем выдан _______________________________________________________________

5. Место жительства: индекс _____ область _______ город _________________

улица _______ дом _____корп. _______ квартира ___________________________

телефоны: рабочий (________)______ домашний (________) __________________

                  (код города)              (код города)

6. Квалификационный  аттестат:  серия___N____N  протокола  ________  дата

протокола _________

7. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления в сфере

экономики?

                                                  Да/Нет

(Ненужное зачеркнуть)

8. Имеете ли Вы взыскание за административное  правонарушение  в  области

финансов и рынка ценных бумаг?               Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

9. Имеете ли Вы высшее образование?          Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

наименование учебного заведения _________________________________________

специальность ___________________ год окончания _________________________

10. Имелся ли факт отзыва квалификационного  аттестата  и  исключения  из

Реестра аттестованных лиц?                   Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

11. Являлись ли Вы должностным лицом  и/или  специалистом  организации  -

профессионального   участника   рынка   ценных   бумаг,    осуществляющей

деятельность   по    управлению    инвестиционными    фондами,    паевыми

инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также

организаций, осуществляющих деятельность специализированного  депозитария

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов  и  негосударственных

пенсионных  фондов  у  которой  была  аннулирована  лицензия   на   право

осуществления деятельности?                  Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

Наименование организации ________________________________________________

Период работы (с) _____________________ (по) ____________________________

Должность _______________________________________________________________

12. Место работы в настоящее время:

Наименование организации ________________________________________________

Дата выдачи лицензии _____________ N лицензии ___________________________

      (Лицензия на право осуществления профессиональной деятельности

                          на рынке ценных бумаг)

Должность _______________________________________________________________

Должностная категория: (выбрать нужное)

     /-\                               /-\

     \-/ руководитель   высшего звена  \-/ руководитель  среднего   звена

     /-\           /-\

     \-/ контролер \-/ специалист

Личная подпись: ___________ Дата заполнения: ____________________________

_________________________________________________________________________

        Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации

Факт постоянной работы __________________________________________________

                                       (Ф.И.О. работника)

в _______________________________________________________________________

                                 (наименование организации)

по состоянию на ______/_____/____ в указанной должности подтверждаю.

К квалификации указанного лица организация претензий не имеет.

_________________________________________________________________________

     (должность руководителя)

_________________________________________________________________________

     (Ф.И.О. руководителя)                       (подпись руководителя)

                                                           М.П.

                                                             Приложение 4

                            к   Положению   "О  системе  квалификационных

                            требований  к  руководителям,  контролерам  и

                            специалистам    организаций,   осуществляющих

                            профессиональную    деятельность   на   рынке

                            ценных  бумаг, к руководителям и специалистам

                            организаций,  осуществляющих  деятельность по

                            управлению  инвестиционными  фондами, паевыми

                            инвестиционными фондами и  негосударственными

                            пенсионными фондами, а также к  руководителям

                            и  специалистам  организаций,  осуществляющих

                            деятельность  специализированного депозитария

                            инвестиционных  фондов, паевых инвестиционных

                            фондов и негосударственных пенсионных фондов"

         Анкета-заявление соискателя квалификационного аттестата

  (присвоение квалификации без прохождения квалификационных экзаменов)

1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)

_________________________________________________________________________

2. Гражданство __________________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения ___________ ________________ ____________г.

4. Паспорт: серия ______ N_______, выданный _________ _________ _______г.

_________________________________________________________________________

                      Наименование выдавшего органа

5. Место жительства: индекс______________________________________________

область______, город ___________________________________________________,

улица___________, дом ________, корп._______,.квартира _________________,

контактный телефон ______________________________________________________

6. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления в сфере

экономики?                                   Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

7. Имеете ли Вы высшее образование?          Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)

наименование учебного заведения _________________________________________

специальность________________________год окончания ______________________

8. Имелся  ли  факт  исключения  из  Реестра  аттестованных  лиц?  Да/Нет

(Ненужное зачеркнуть)

9. Место работы в настоящее время:

наименование организации ________________________________________________

дата выдачи лицензии ________________ N лицензии_________________________

с_____/______/______

в должности _________________

должностная категория _____________________ _____________________________

10. Иные сведения о соискателе __________________________________________

11. Укажите требуемую(ые) квалификацию (и) ______________________________

_________________________________________________________________________

     Приложения:

     1.  Ходатайство  организации  -  профессионального  участника  рынка

ценных бумаг о присвоении соискателю квалификации без экзаменов.

     2. Заверенная в  установленном  порядке  копия  документа  о  высшем

образовании.

     3. Заверенная в установленном порядке  выписка  из  трудовой  книжки

(копия трудовой книжки)

     4.  Заверенная   в   установленном   порядке   копия   лицензии   на

осуществление  профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных   бумаг,

деятельности управляющей компании, специализированного депозитария.

     5. Иные документы.

Личная подпись ____________            Дата заполнения____ _______ ___ г.