Положение ЦБР от 26 ноября 2002 г. N 204-П "О порядке взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении операций купли-продажи иностранной валюты на валютных биржах Российской Федерации"

Положение ЦБР от 26 ноября 2002 г. N 204-П
"О порядке взаимодействия структурных подразделений Банка России
при проведении операций купли-продажи иностранной валюты
на валютных биржах Российской Федерации"

В соответствии со статьями 7, 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" устанавливается следующий порядок взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении Банком России операций купли-продажи иностранной валюты на валютных биржах Российской Федерации.

1. Общие положения

1.1. Для целей настоящего Положения используются следующие основные понятия.

1.1.1. ДВО - Департамент валютных операций Банка России;

1.1.2. ОПЕРУ-1 - Первое операционное управление при Банке России;

1.1.3. МЦИ - Межрегиональный центр информатизации при Банке России;

1.1.4. Территориальное учреждение - главное управление (национальный банк) Банка России, на территории которого функционирует Биржа;

1.1.5. РКЦ - Расчетно-кассовый центр Территориального учреждения;

1.1.6. Межбанковская валютная биржа (Биржа) специализированная биржа, имеющая разрешение Банка России на организацию проведения операций купли-продажи иностранной валюты;

1.1.7. ММВБ - Московская межбанковская валютная биржа;

1.1.8. Курсовой маклер - сотрудник Биржи, уполномоченный ею на проведение торгов на Бирже;

1.1.9. Правила Биржи - документы Биржи, определяющие порядок организации проведения операций купли-продажи иностранной валюты на Бирже и осуществления расчетов по итогам торгов между участниками торгов на Бирже.

1.1.10. Локальные торги на Бирже - организованные Биржей в соответствии с Правилами Биржи торги, участие в которых могут принимать уполномоченные банки в порядке и на условиях, указанных в Правилах данной Биржи.

1.1.11. Правила проведения операций купли-продажи иностранной валюты на ETC (Правила ETC) - документ, определяющий порядок проведения торгов и расчетов между участниками на ETC.

1.1.12. Администратор ETC - Биржа, уполномоченная Банком России и другими Биржами, обеспечивающими проведение ETC, на выполнение определенных Правилами ETC функций.

1.1.13. Единая торговая сессия межбанковских валютных бирж (ETC) - торги иностранной валютой, организованные в порядке, установленном нормативными актами Банка России и Правилами ETC.

1.1.14. Основная сессия ETC - организованные в соответствии с Правилами ETC торги иностранной валютой за рубли, в течение которых Биржи обеспечивают заключение участниками торгов ETC сделок купли-продажи иностранной валюты за рубли.

1.1.15. Расчетная сессия ETC - процесс заключения Банком России сделок купли-продажи долларов США за рубли с одной уполномоченной кредитной организацией в целях обеспечения своевременного проведения расчетов участников торгов в рублях по итогам торгов на ETC. Каждая сделка купли-продажи долларов США за рубли на Расчетной сессии заключается по официальному курсу Банка России на день проведения торгов на ETC.

1.1.16. Дополнительная сессия ETC - процесс заключения сделок купли-продажи долларов США за рубли Банком России с одной уполномоченной кредитной организацией, а также одной уполномоченной кредитной организации с одним или несколькими недобросовестными участниками торгов в случае неисполнения одним или несколькими участниками торгов своих обязательств по заключенным на торгах на ETC сделкам.

1.1.17. Биржевое свидетельство - документ, оформленный на бумажном носителе в соответствии с Правилами Биржи и Правилами ETC и содержащий информацию о нетто-обязательствах и нетто-требованиях Банка России по итогам торгов.

В соответствии с Правилами ETC по итогам торгов на ETC может быть сформировано несколько биржевых свидетельств.

1.1.18. Копия биржевого свидетельства - биржевое свидетельство, сформированное согласно п.1.1.15 настоящего Положения, полученное Банком России в соответствии с Правилами Бирж и Правилами ETC по специальным каналам электронной связи, заверенное подписями уполномоченных сотрудников ДВО при ее выведении на бумажный носитель.

1.1.19. Расчетный центр ОРЦБ (РЦ ОРЦБ) - расчетная небанковская кредитная организация, которой на основании договора с Банком России на выполнение функций Расчетного центра ОРЦБ открыт корреспондентский счет N 30105 "Корреспондентские счета расчетных центров ОРЦБ в Банке России" в подразделении расчетной сети Банка России для проведения расчетов в соответствии с Положением Банка России от 8.06.1998 г. N 32-П "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ";

1.1.20. Слип - служебная записка ДВО стандартной формы, содержащая информацию о существенных условиях сделки и оформленная первой и второй подписями сотрудников ДВО, имеющих право первой и второй подписи на расчетных документах Банка России по операциям с иностранной валютой, которая передается в ОПЕРУ-1 для осуществления бухгалтерского учета;

1.1.21. Дата валютирования - установленная Правилами Биржи и Правилами ETC дата исполнения обязательств по итогам торгов на Бирже и на ETC;

1.1.22. Иностранная валюта - доллары США и евро.

1.2. Операции купли-продажи иностранной валюты от имени Банка России через Биржи осуществляются ДВО, а также Территориальными учреждениями по поручению ДВО.

1.3. Отражение в балансе Банка России операций купли-продажи иностранной валюты за рубли на Биржах осуществляется ОПЕРУ-1 на основании документов, поступающих от ДВО (в том числе документов по операциям купли-продажи иностранной валюты за рубли на Биржах, осуществляемым Территориальными учреждениями), в соответствии с Правилами ведения бухгалтерского учета в Центральном банке Российской Федерации (Банке России) от 18.09.97 г. N 66 (с учетом изменений и дополнений), утвержденными приказом Банка России от 18.09.1997 г. N 02-398.

1.4. Обмен оперативной информацией между Территориальными учреждениями и ДВО о совершенных операциях купли-продажи иностранной валюты за рубли на Биржах и проведенных по ним расчетам осуществляется посредством связи "Банком" (или посредством факсимильной связи - в случаях возникновения внештатных ситуаций) согласно настоящему Положению, а также в соответствии с актами Банка России, устанавливающими порядок обмена информацией между структурными подразделениями Банка России по системе связи "Банком"

Сообщения, подготовленные Территориальными учреждениями для отправки по системе "Банком", подписываются двумя сотрудниками Территориального учреждения, уполномоченными на подписание указанных сообщений распорядительным актом Банка России.

Сообщения, подготовленные ДВО для отправки по системе "Банком", подписываются двумя сотрудниками ДВО, уполномоченными распорядительным актом Банка России на подписание расчетных документов по операциям с иностранной валютой.

Сообщения, направляемые по системе "Банком" по итогам локальных торгов на Бирже (кроме ММВБ), защищаются средствами криптозащиты.

1.5. Для осуществления расчетов в рублях и в иностранной валюте по заключенным на Биржах сделкам ДВО обеспечивает обмен стандартными платежными реквизитам# с ММВБ, а Территориальные учреждения - с другими Биржами.

Полученные от Бирж стандартные платежные реквизиты Территориальные учреждения сообщают ДВО в письменном виде посредством фельдъегерской связи. ДВО в аналогичном порядке сообщает Территориальным учреждениям стандартные платежные реквизиты ММВБ, Администратора ETC.

1.6. Непосредственное совершение от имени Банка России операций купли-продажи иностранной валюты за рубли на Биржах осуществляется дилерами ДВО или Территориальных учреждений, в соответствии с Правилами Бирж, а также Правилами ETC.

Наделение сотрудников ДВО и Территориальных учреждений правом совершения от имени Банка России операций купли-продажи иностранной валюты за рубли на Биржах осуществляется посредством оформления соответствующих доверенностей Банка России.

ДВО обеспечивает передачу ММВБ заверенных Банком России копий указанных доверенностей, а Территориальные учреждения - Биржам, через которые Банк России осуществляет свои операции.

Территориальные учреждения обеспечивают получение от соответствующих Бирж списков курсовых маклеров, и образцы их подписей. ДВО обеспечивает получение от ММВБ списка курсовых маклеров, и образцы их подписей.

При изменениях в составе дилеров Банка России или курсовых маклеров ДВО обеспечивает обмен соответствующими документами с ММВБ, а Территориальные учреждения - с другими Биржами.

1.7. В день проведения ETC Территориальное учреждение, на территории которого функционирует Биржа, обеспечивает исполнение платежных поручений РЦ ОРЦБ на перевод рублевых средств, перечисляемых Биржей уполномоченным банкам - участникам ETC по итогам ETC.

По указанным платежным поручениям производится списание средств со счета РЦ ОРЦБ, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, и их зачисление на корреспондентские счета уполномоченных банков - участников ETC этого региона в день проведения торгов.

В тот же день исполняются платежные поручения РЦ ОРЦБ на перечисление рублевых средств по итогам ETC со счета РЦ ОРЦБ на корреспондентские счета уполномоченных банков - участников ETC, расположенных в других регионах.

2. Порядок оформления сделок и проведения расчетов при совершении
Банком России операций купли-продажи иностранной валюты
на локальных торгах Московской межбанковской валютной биржи
(далее - ММВБ)

2.1. Расчеты по обязательствам Банка России, возникшим по итогам локальных торгов на ММВБ, осуществляются в соответствии с Правилами Биржи. Проведение расчетов по обязательствам Банка России обеспечивает ДВО на основании копии биржевого свидетельства, в сроки, установленные Правилами Биржи. При этом ДВО осуществляет следующее:

- при продаже Банком России иностранной валюты - направляет банку-корреспонденту Банка России поручение на перевод средств в иностранной валюте в сумме, соответствующей величине обязательств Банка России согласно копии биржевого свидетельства, со своего корреспондентского счета на счет ММВБ, указанный в ее стандартных платежных реквизитах;

- при покупке Банком России иностранной валюты - направляет ОПЕРУ-1 платежное поручение на перечисление со счета N 47407 (N 47408) "Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям", открытого в ОПЕРУ-1, средств в рублях в сумме, соответствующей величине обязательств Банка России согласно копии биржевого свидетельства, на счет ММВБ, указанный в ее стандартных платежных реквизитах.

Передача в ОПЕРУ-1 платежного поручения на перечисление средств в рублях осуществляется ДВО не позднее 17 часов 30 минут московского времени дня исполнения Банком России своих обязательств в рублях.

При этом ОПЕРУ-1 передает в МЦИ на обработку полученное от ДВО платежное поручение не позднее 18 часов московского времени дня исполнения Банком России своих обязательств в рублях.

2.2. По факту совершения операции купли-продажи иностранной валюты, но не позднее 17 часов 30 минут московского времени дня выполнения Банком России своих обязательств, ДВО направляет в ОПЕРУ-1 Слип с приложением копии биржевого свидетельства, для отражения операции по балансу Банка России соответствующей датой валютирования.

2.3. При получении по итогам торгов на ММВБ биржевого свидетельства (копии биржевого свидетельства) ДВО осуществляет контроль за соответствием данных, содержащихся в нем, условиям заключенных на ММВБ Банком России сделок и правильностью его оформления.

2.4. ДВО передает ОПЕРУ-1 биржевое свидетельство не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения от ММВБ.

По получении от ДВО биржевого свидетельства ОПЕРУ-1 помещает его в дело вместе со Слипом, замещая им ранее полученную согласно пункта 2.2 настоящего Положения копию биржевого свидетельства.

2.5. ОПЕРУ-1 осуществляет контроль за надлежащим исполнением ММВБ своих обязательств в рублях перед Банком России по итогам биржевых торгов. При выявлении факта неисполнения (ненадлежащего исполнения) ММВБ своих обязательств в рублях перед Банком России ОПЕРУ-1 незамедлительно информирует ДВО по телефону в момент обнаружения указанного факта, но не позднее 10 часов московского времени рабочего дня, следующего за датой валютирования, с одновременным направлением в адрес ДВО служебной записки.

2.6. ДВО осуществляет контроль за надлежащим исполнением ММВБ своих обязательств в иностранной валюте перед Банком России по итогам биржевых торгов.

3. Порядок оформления сделок и проведения расчетов при совершении
Банком России операций купли-продажи иностранной валюты
на локальных торгах Бирж (кроме ММВБ)

3.1. Биржевые свидетельства, полученные Территориальным учреждением по итогам торгов на Бирже в сроки, установленные Правилами Биржи, и в количестве, предусмотренном этими правилами, подписываются дилерами Банка России. Один экземпляр биржевого свидетельства возвращается Бирже, другие остаются в Банке России.

Биржевое свидетельство является для Территориального учреждения основанием для осуществления расчетов в рублях по итогам торгов на Бирже и для составления сообщения по форме Приложения 1 к настоящему Положению, направляемого в ДВО посредством связи "Банком" не позднее 15 часов московского времени дня проведения торгов.

Не позднее первого рабочего дня, следующего за днем проведения торгов на Бирже, Территориальное учреждение направляет один экземпляр биржевого свидетельства фельдъегерской связью в ОПЕРУ-1.

Контроль за соответствием данных, содержащихся в биржевых свидетельствах, условиям заключенных на Бирже Банком России сделок и правильностью оформления биржевых свидетельств осуществляется соответствующим Территориальным учреждением.

3.2. Расчеты по обязательствам Банка России, возникшим по итогам торгов на Бирже, осуществляются в сроки, определенные Правилами соответствующей Биржи.

Территориальное учреждение осуществляет контроль за надлежащим исполнением Биржей своих обязательств в рублях перед Банком России по итогам торгов на Бирже. По факту исполнения Биржей указанных обязательств Территориальное учреждение составляет сообщение по форме Приложения 2 к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в ДВО.

ДВО осуществляет контроль за надлежащим исполнением Биржей своих обязательств в иностранной валюте перед Банком России по итогам торгов на Бирже. По факту исполнения указанных обязательств Биржей ДВО составляет сообщение по форме Приложения 3 к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в Территориальное учреждение.

3.3. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Биржей своих обязательств в рублях перед Банком России, Территориальное учреждение в день выявления указанных фактов составляет соответствующее сообщение по форме Приложения 4 к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в ДВО, с последующей досылкой письменного сообщения фельдъегерской связью.

В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Биржей своих обязательств в иностранной валюте перед Банком России, ДВО в день выявления указанных фактов составляет соответствующее сообщение по форме Приложения 5 к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в Территориальное учреждение, с последующей досылкой письменного сообщения фельдъегерской связью.

3.4. В случае если Правилами Биржи предусмотрено исполнение Биржей своих обязательств на условиях предварительной оплаты. Банк России исполняет свои обязательства перед Биржей только после исполнения Биржей своих ранее возникших обязательств перед Банком России в полном объеме.

При этом сообщения, указанные в п.3.2 настоящего Положения отправляются незамедлительно по факту исполнения Биржей своих обязательств, а сообщения, указанные в п.3.3 настоящего Положения - незамедлительно по факту выявления неисполнения (ненадлежащего исполнения) Биржей своих обязательств, но не позднее 20 часов московского времени дня, соответствующего дате валютирования.

3.5. По факту неисполнения (ненадлежащего исполнения) Биржей своих обязательств в рублях или иностранной валюте ДВО принимает решение о продолжении (приостановлении) операций Банка России на Бирже, о чем сообщает в Территориальное учреждение в письменном виде посредством фельдъегерской связи.

3.6. При покупке Банком России иностранной валюты на Бирже проведение расчетов по обязательствам Банка России в рублях обеспечивается Территориальным учреждением на основании биржевого свидетельства, а в случаях, предусмотренных п.3.4. настоящего Положения - биржевого свидетельства и сообщения, полученного от ДВО в соответствии с п.3.2 настоящего Положения.

В целях обеспечения проведения указанных расчетов Территориальное учреждение в день исполнения Банком России своих обязательств перед Биржей по итогам торгов направляет в РКЦ служебную записку, подписанную начальником Территориального учреждения или уполномоченным им лицом, включающую содержание проведенной операции, с приложением биржевого свидетельства, а в случаях, предусмотренных п.3.4. настоящего Положения - биржевого свидетельства и сообщения, полученного от ДВО в соответствии с п.3.2 настоящего Положения.

3.7. На основании полученных от Территориального учреждения согласно п.3.6. настоящего Положения документов РКЦ оформляет платежное поручение и в сроки, установленные Правилами соответствующей Биржи, перечисляет Бирже рублевые средства с открытого в РКЦ счета N 47404 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами" в сумме, соответствующей размеру обязательств Банка России перед Биржей согласно служебной записки Территориального учреждения.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения Банком России своих обязательств в рублях перед Биржей, РКЦ телеграфным авизо отдебетовывает данную сумму ОПЕРУ-1.

Документы, полученные от Территориального учреждения согласно п.3.6. настоящего Положения, остаются в деле РКЦ.

Территориальное учреждение осуществляет контроль за своевременностью и правильностью перечисления РКЦ причитающихся Бирже сумм в рублях, а также их отдебетовывания ОПЕРУ-1.

3.8. При продаже Банком России иностранной валюты на Бирже Территориальное учреждение осуществляет контроль за надлежащим исполнением Биржей своих обязательств в рублях перед Банком России по итогам торгов на Бирже посредством сверки данных биржевого свидетельства и выписки из лицевого счета по учету расчетов с Биржей, открытого в РКЦ на балансовом счете N 47403 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами".

По факту произведенной сверки, но не позднее дня следующего за датой исполнения Биржей своих обязательств в рублях перед Банком России, Территориальное учреждение направляет в РКЦ служебную записку, подписанную начальником Территориального учреждения или уполномоченным им лицом, включающую содержание проведенной операции, с приложением биржевого свидетельства.

В случае, если сумма, перечисленная Биржей, больше ее обязательств согласно биржевому свидетельству. Территориальное учреждение в служебной записке указывает сумму, подлежащую откредитовыванию ОПЕРУ-1 и сумму, подлежащую возврату Бирже. При этом в качестве суммы, подлежащей откредитовыванию ОПЕРУ-1, указывается сумма обязательств Биржи в рублях согласно биржевому свидетельству, а в качестве суммы, подлежащей возврату Бирже - излишне перечисленная сумма (разница между поступившей от Биржи суммой и суммой обязательства Биржи).

В случае, если сумма, поступившая от Биржи, меньше ее обязательств согласно биржевому свидетельству, Территориальное учреждение в служебной записке в качестве суммы, подлежащей откредитовыванию ОПЕРУ-1, указывает фактически поступившую от Биржи сумму.

В обоих вышеуказанных случаях Территориальное учреждение передает сообщение в ДВО согласно п.3.3 настоящего Положения.

3.9. На основании полученных от Территориального учреждения согласно п.3.8 настоящего Положения документов РКЦ в тот же день осуществляет следующее:

- телеграфным авизо откредитовывает ОПЕРУ-1 сумму в рублях, указанную в служебной записке Территориального учреждения, списывая ее со счета N 47403 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами", открытого в РКП;

- платежным поручением перечисляет на счет Биржи сумму, подлежащую возврату Бирже, списывая ее со счета N 47403 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами", открытого в РКЦ.

Документы, полученные от Территориального учреждения согласно п.3.8. настоящего Положения, остаются в деле РКЦ.

Территориальное учреждение осуществляет контроль за своевременностью и правильностью перечисления на счет Биржи сумм, подлежащих возврату Бирже, а также откредитовывания ОПЕРУ-1 поступивших от Биржи сумм.

3.10. При продаже Банком России иностранной валюты проведение расчетов по обязательствам Банка России в иностранной валюте обеспечивается ДВО на основании сообщений, полученных от Территориального учреждения в соответствии с п.3.1 настоящего Положения, в случаях, предусмотренных п.3.4. настоящего Положения - сообщений, полученных от Территориального учреждения в соответствии с п.3.1 и п.3.2 настоящего Положения.

В целях обеспечения проведения указанных расчетов ДВО в срок, установленный Правилами соответствующей Биржи, направляет банку-корреспонденту Банка России поручение на перевод средств в иностранной валюте в сумме, соответствующей величине обязательств Банка России в иностранной валюте перед Биржей согласно полученных от Территориального учреждения сообщений, со своего корреспондентского счета на счет Биржи, указанный в ее стандартных платежных реквизитах.

3.11. По факту проведения операции купли-продажи иностранной валюты, но не позднее 17 часов 30 минут московского времени дня выполнения своих обязательств Банком России, ДВО направляет в ОПЕРУ-1 Слип с приложением сообщения, полученного от Территориального учреждения в соответствии с п.3.1 настоящего Положения для отражения по балансу Банка России операции купли-продажи иностранной валюты на Бирже соответствующей датой валютирования. В случаях, предусмотренных п.3.4. настоящего Положения, ДВО направляет в ОПЕРУ-1 Слип с приложением сообщений, полученных от Территориального учреждения в соответствии с п.3.1 и п.3.2 настоящего Положения, не позднее 20 часов 45 минут московского времени.

ДВО, ОПЕРУ-1 и МЦИ обеспечивают передачу информации по операциям купли-продажи иностранной валюты на Бирже для отражения этих операций по балансу Банка России не позднее 5-го рейса многорейсовой обработки платежей в Московском регионе. В случае необходимости ДВО инициирует продление 5-го рейса.

3.12. При получении от РКЦ кредитового или дебетового авизо ОПЕРУ-1 относит сумму рублевых средств, поступивших от Биржи или перечисленных Бирже при проведении расчетов в рублях по результатам торгов на Бирже, на соответствующий счет N 47407 (N 47408) "Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям", открытый в ОПЕРУ-1.

3.13. По получении от территориального учреждения биржевого свидетельства ОПЕРУ-1 помещает его в дело вместе с полученным согласно пункта 3.11 настоящего Положения Слипом.

4. Порядок оформления сделок и проведения расчетов при совершении
Банком России операций купли-продажи иностранной валюты на ETC

4.1. При совершении Банком России операции купли-продажи иностранной валюты на ETC, ДВО обеспечивает получение от Администратора ETC (ММВБ) биржевых свидетельств, оформленных в соответствии с Правилами

Расчеты по обязательствам Банка России, возникшим по итогам торгов на ETC, осуществляются в соответствии с Правилами ETC и договором между Банком России и Администратором ETC.

В соответствии с Правилами ETC и договором между Банком России и Администратором ETC обязательства Банка России в иностранной валюте перед Администратором ETC, возникшие в результате осуществления Банком России сделок купли-продажи иностранной валюты на Расчетной сессии ETC, по итогам которой формируются отдельные биржевые свидетельства на покупку и продажу иностранной валюты, могут быть полностью прекращены зачетом встречных однородных требований Банка России к Администратору ETC. Информация об этом содержится в соответствующих биржевых свидетельствах и расчеты в иностранной валюте между Банком России и Администратором ETC в этом случае не проводятся.

Контроль за соответствием данных, содержащихся в биржевых свидетельствах (копиях биржевых свидетельств), условиям заключенных на ETC Банком России сделок и правильностью оформления биржевых свидетельств осуществляет ДВО.

При получении копии биржевого свидетельства ДВО также осуществляет проверку:

- правильности использования Администратором ETC курса иностранной валюты к рублю при расчете нетто-обязательств и нетто-требований Банка России в соответствии с Правилами ETC;

- соответствия указанных в биржевом свидетельстве платежных реквизитов Администратора ETC стандартным платежным реквизитам, которые были получены Банком России от Администратора ETC в соответствии с п.1.5 настоящего Положения;

- соблюдения установленного в Банке России лимита на валютную биржу. При этом расчет величины использования лимита на валютную биржу осуществляется в соответствии с нормативными актами Банка России.

В случае обнаружения в копии биржевого свидетельства каких-либо несоответствий или превышения лимита на валютную биржу, ДВО незамедлительно сообщает об этом Администратору ETC. При этом оформление сделок в Банке России и проведение расчетов не осуществляется до получения от Администратора ETC копии биржевого свидетельства, соответствующей условиям заключенных Банком России сделок и оформленной в соответствии с Правилами ETC и договором между Банком России и Администратором ETC.

4.2. Особенности оформления сделок и проведения расчетов по результатам торгов на ETC, если Банк России проводит расчеты в рублях с Администратором ETC через счет Администратора ETC, открытый в Расчетной палате ММВБ

4.2.1. Проведение расчетов по обязательствам Банка России обеспечивает ДВО на основании копии биржевого свидетельства в сроки, установленные Правилами ETC, договором между Банком России и Администратором ETC и указанные в копии биржевого свидетельства. При этом ДВО осуществляет следующее:

- при продаже Банком России иностранной валюты - направляет банку-корреспонденту Банка России поручение на перевод средств в иностранной валюте в сумме, соответствующей величине обязательств Банка России в иностранной валюте согласно копии биржевого свидетельства, со своего корреспондентского счета на счет Администратора ETC, указанный в его стандартных платежных реквизитах;

- при покупке Банком России иностранной валюты - направляет в ОПЕРУ-1 платежное поручение на перечисление со счета N 47407 (N 47408) "Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям", открытого в ОПЕРУ-1, средств в рублях в сумме, соответствующей величине обязательств Банка России в рублях согласно копии биржевого свидетельства, на счет Администратора ETC, указанный в его стандартных платежных реквизитах.

Передача в ОПЕРУ-1 платежного поручения на перечисление средств в рублях по итогам Основной сессии ETC осуществляется ДВО не позднее:

- 13 часов 20 минут московского времени дня проведения торгов на ETC - при покупке Банком России евро;

- 17 часов 30 минут московского времени дня проведения торгов на ETC - при покупке Банком России долларов США;

Передача в ОПЕРУ-1 платежного поручения на перечисление средств в рублях по итогам Расчетной сессии ETC осуществляется ДВО не позднее:

- 13 часов 20 минут московского времени дня проведения торгов на ETC.

При этом:

ОПЕРУ-1 передает в МЦИ на обработку полученное от ДВО платежное поручение на перечисление средств в рублях по итогам Основной сессии ETC не позднее:

- 14 часов московского времени дня проведения торгов на ETC - при покупке Банком России евро;

- 18 часов московского времени дня проведения торгов на ETC - при покупке Банком России долларов США;

ОПЕРУ-1 передает в МЦИ на обработку полученное от ДВО платежное поручение на перечисление средств в рублях по итогам Расчетной сессии ETC не позднее:

- 14 часов московского времени дня проведения торгов на ETC.

ДВО, ОПЕРУ-1 и МЦИ обеспечивают осуществление расчетов по обязательствам Банка России в рублях по итогам Дополнительной сессии ETC 5-м рейсом многорейсовой обработки платежей в Московском регионе. В случае необходимости ДВО инициирует продление 5-го рейса.

4.2.2. При совершении операций купли-продажи иностранной валюты, но не позднее сроков передачи в ОПЕРУ-1 платежных поручений согласно п.4.2.1 настоящего Положения, ДВО направляет в ОПЕРУ-1 Слип с приложением копии биржевого свидетельства для отражения по балансу Банка России операции купли-продажи иностранной валюты на каждой сессии ETC соответствующей датой валютирования.

4.2.3. ДВО передает ОПЕРУ-1 биржевое свидетельство не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения от Администратора ETC.

По получении от ДВО биржевого свидетельства ОПЕРУ-1 помещает его в дело вместе со Слипом, замещая им ранее полученную согласно п.4.2.2 настоящего Положения копию биржевого свидетельства.

4.2.4. ОПЕРУ-1 осуществляет контроль за надлежащим исполнением Администратором ETC своих обязательств в рублях перед Банком России по итогам торгов на ETC. При выявлении факта неисполнения (ненадлежащего исполнения) Администратором ETC своих обязательств в рублях перед Банком России ОПЕРУ-1 незамедлительно информирует ДВО по телефону в момент обнаружения указанного факта, но не позднее 10 часов московского времени рабочего дня, следующего за датой валютирования, с одновременным направлением в адрес ДВО служебной записки.

4.2.5. ДВО осуществляет контроль за надлежащим исполнением Администратором ETC своих обязательств в иностранной валюте перед Банком России по итогам торгов на ETC.

4.3. Особенности оформления сделок и проведения расчетов по результатам торгов на ETC, если Банк России проводит расчеты в рублях с Администратором ETC через счета Администратора ETC, открытые в региональных РЦ ОРЦБ

4.3.1. ДВО на основании копий биржевых свидетельств составляет сообщения по форме Приложений 6а или 6б к настоящему Положению и направляет их посредством связи "Банком" в Территориальное учреждение, в РКЦ которого открыт счет РЦ ОРЦБ, обслуживающего Администратора ETC, не позднее:

- 13 часов московского времени дня проведения торгов на ETC - по итогам Расчетной сессии ETC;

- 20 часов 45 минут московского времени дня проведения торгов на ETC - по итогам Дополнительной сессии ETC.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения торгов на ETC, ДВО направляет один экземпляр биржевого свидетельства фельдъегерской связью в Территориальное учреждение.

4.3.2. Территориальное учреждение, получив от ДВО сообщения согласно п. 4.3.1 настоящего Положения, незамедлительно подтверждает полученную информацию посредством составления сообщения по форме Приложений 7а или 7б к настоящему Положению, которые направляет посредством связи "Банком" в ДВО.

4.3.3. Территориальное учреждение получает от РЦ ОРЦБ, имеющего счет в РКЦ данного Территориального учреждения и обслуживающего Администратора ETC, информацию о нетто-обязательствах и нетто-требованиях Банка России по итогам Расчетной сессии ETC и Дополнительной сессии ETC, по результатам которых расчеты в рублях проводятся через счет Администратора ETC, открытые в данном РЦ ОРЦБ. Получив эту информацию, Территориальное учреждение сверяет ее с информацией, содержащейся в полученных от ДВО согласно п.4.3.1 настоящего Положения сообщениях, и в случае ее совпадения обеспечивает осуществление расчетов по обязательствам Банка России в рублях в сроки, установленные Правилами ETC, договором между Банком России и Администратором ETC и указанные в сообщениях ДВО. В случае несовпадения указанной информации Территориальное учреждение незамедлительно составляет сообщение по форме Приложения 8а или Приложения 8б к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в ДВО для принятия мер по урегулированию возникших расхождений.

4.3.4. ДВО по мере урегулирования указанных расхождений составляет новое сообщение по форме Приложения 9а или Приложение 9б к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в Территориальное учреждение.

4.3.5. Территориальное учреждение незамедлительно подтверждает полученную информацию посредством составления сообщения по форме Приложения 7а или Приложения 7б к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в ДВО, и обеспечивает осуществление расчетов по обязательствам Банка России в рублях.

4.3.6. В целях осуществления расчетов по обязательствам Банка России в рублях перед Администратором ETC при покупке Банком России иностранной валюты Территориальное учреждение в день проведения торгов на ETC направляет в РКЦ служебную записку, составленную на основании полученного от ДВО согласно п.4.3.1 или п.4.3.4 настоящего Положения сообщения и подписанную начальником Территориального учреждения или уполномоченным им лицом, с приложением соответствующего сообщения.

4.3.7. На основании полученных от Территориального учреждения согласно п.4.3.6 настоящего Положения документов РКЦ оформляет платежное поручение и в соответствующие сроки перечисляет Администратору ETC рублевые средства с открытого в РКЦ счета N 47404 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами" в сумме, соответствующей размеру обязательств Банка России перед Администратором ETC согласно служебной записки Территориального учреждения.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения Банком России своих обязательств в рублях перед Администратором ETC, РКЦ Телеграфным авизо отдебетовывает данную сумму ОПЕРУ-1.

Документы, полученные от Территориального учреждения согласно п.4.3.6. настоящего Положения, остаются в деле РКЦ.

Территориальное учреждение осуществляет контроль за своевременностью и правильностью перечисления РКЦ причитающихся Администратору ETC сумм в рублях, а также их отдебетовывания ОПЕРУ-1.

4.3.8. При продаже Банком России иностранной валюты на ETC Территориальное учреждение осуществляет контроль за надлежащим исполнением Администратором ETC своих обязательств в рублях перед Банком России по итогам торгов на ETC посредством сверки данных сообщений, полученных от ДВО согласно п.4.3.1 или п.4.3.4 настоящего Положения, и выписки из лицевого счета по учету расчетов с Администратором ETC, открытого в РКЦ на балансовом счете N 47403 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами".

По факту произведенной сверки, но не позднее дня следующего за датой исполнения Администратором ETC своих обязательств в рублях перед Банком России Территориальное учреждение направляет в РКЦ служебную записку, подписанную начальником Территориального учреждения или уполномоченным им лицом, включающую содержание проведенной операции, с приложением полученного от ДВО согласно п.4.3.1 или п.4.3.4. настоящего Положения сообщения.

В случае, если сумма, поступившая от Администратора ETC, больше ее обязательств согласно полученного от ДВО в соответствии с п.4.3.1 или п.4.3.4 настоящего Положения сообщения, Территориальное учреждение в служебной записке указывает сумму, подлежащую откредитовыванию ОПЕРУ-1 и сумму, подлежащую возврату Администратору ETC. При этом в качестве суммы, подлежащей откредитовыванию ОПЕРУ-1, указывается сумма обязательств Администратора ETC в рублях согласно полученного от ДВО в соответствии с п.4.3.1 или 4.3.4 настоящего Положения сообщения, а в качестве суммы, подлежащей возврату Администратору ETC - излишне перечисленная сумма (разница между поступившей от Администратора ETC суммой и суммой обязательства Администратора ETC).

В случае, если сумма, поступившая от Администратора ETC, меньше ее обязательств согласно полученного от ДВО в соответствии с п.4.3.1 или п.4.3.4 настоящего Положения сообщения, Территориальное учреждение в своей служебной записке в качестве суммы, Подлежащей откредитовыванию ОПЕРУ-1, указывает фактически поступившую от Администратора ETC сумму.

В обоих вышеуказанных случаях, а также в случае неисполнения Администратором ETC своих обязательств в рублях перед Банком России, Территориальное учреждение по факту их выявления, но не позднее 9 часов 30 минут московского времени дня, следующего за днем проведения торгов на ETC, составляет соответствующее сообщение по форме Приложений 4 к настоящему Положению, которое направляет посредством связи "Банком" в ДВО с последующей досылкой указанной информации в письменном виде посредством фельдъегерской связи.

4.3.9. На основании полученных от Территориального учреждения согласно п.4.3.8 настоящего Положения документов РКЦ в тот же день осуществляет следующее:

- телеграфным авизо откредитовывает ОПЕРУ-1 сумму в рублях, указанную в служебной записке Территориального учреждения, списывая ее со счета N 47403 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами", открытого в РКЦ;

- платежным поручением перечисляет на счет Администратора ETC сумму, подлежащую возврату Бирже, списывая ее со счета N 47403 "Расчеты с валютными и фондовыми биржами", открытого в РКЦ.

Документы, полученные от Территориального учреждения согласно п.4.3.8. настоящего Положения, остаются в деле РКЦ.

Территориальное учреждение осуществляет контроль за своевременностью и правильностью перечисления на счет Администратора ETC сумм, подлежащих возврату Администратору ETC, а также откредитовывания ОПЕРУ-1 поступивших от Администратора ETC сумм.

4.3.10. По получении от ДВО биржевого свидетельства Территориальное учреждение не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения, передает биржевое свидетельство в РКЦ.

4.3.11. По получении от Территориального учреждения биржевого свидетельства РКЦ помещает его в дело вместе с документами, полученными от Территориального учреждения согласно п.4.3.8 настоящего Положения.

4.3.12. Проведение расчетов по обязательствам Банка России в иностранной валюте обеспечивается ДВО на основании копии биржевого свидетельства в сроки, установленные Правилами ETC, договором между Банком России и Администратором ETC и указанные в копии биржевого свидетельства.

В целях обеспечения проведения расчетов ДВО направляет банку-корреспонденту Банка России поручение на перевод средств в иностранной валюте в сумме, соответствующей величине обязательств Банка России в иностранной валюте согласно копии биржевого свидетельства, со своего корреспондентского счета на счет Администратора ETC, указанный в его стандартных платежных реквизитах.

4.3.13. При совершении операции купли-продажи иностранной валюты, ДВО направляет в ОПЕРУ-1 Слип с приложением копии биржевого свидетельства для отражения операции по балансу Банка России соответствующей датой валютирования. Передача в ОПЕРУ-1 указанных документов осуществляется ДВО не позднее:

- 13 часов 20 минут московского времени дня проведения торгов на ETC - по итогам Расчетной сессии ETC;

- 20 часов 45 минут московского времени дня проведения торгов на ETC - по итогам Дополнительной сессии ETC.

ДВО, ОПЕРУ-1 и МЦИ обеспечивают передачу информации по операциям купли-продажи иностранной валюты на Бирже для отражения этих операций по балансу Банка России не позднее 5-го рейса многорейсовой обработки платежей в Московском регионе. В случае необходимости ДВО инициирует продление 5-го рейса.

4.3.14. ДВО передает ОПЕРУ-1 один экземпляр биржевого свидетельства не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения от Администратора ETC.

По получении от ДВО биржевого свидетельства ОПЕРУ-1 помещает его в дело вместе со Слипом, замещая им ранее полученную согласно п.4.3.12 настоящего Положения копию биржевого свидетельства.

4.3.15. По получении авизо от РКЦ кредитового или дебетового ОПЕРУ-1 относит сумму рублевых средств, поступивших от Администратора ETC или уплаченных Администратору ETC при проведении расчетов в рублях по результатам торгов на ETC, на соответствующий счет N 47407 (N 47408) "Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям", открытый в ОПЕРУ-1.

4.3.16. ДВО осуществляет контроль за надлежащим исполнением Биржей своих обязательств в иностранной валюте перед Банком России по итогам торгов на ETC.

5. Заключительные положения

5. Настоящее Положение вступает в силу со дня подписания и не подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России".

и.о.Председателя

О.В.Вьюгин