Разбирательство дел о банкротстве в арбитражном суде (Л.В. Пулова, "Право и экономика", N 7, июль 2003 г.)

Разбирательство дел о банкротстве в арбитражном суде

Необходимость совершенствования действующего законодательства возникает во всех сферах нашей деятельности, в том числе и в судопроизводстве. Это имеет непосредственное отношение к проводимой в стране судебной реформе, которая носит комплексный характер, о чем свидетельствует введение в действие новых федеральных законов, в большинстве своем концептуальных.

Переход к новому практически всегда сопряжен со сложностями при применении новых правовых норм, установленных законодателем, поскольку в правоприменительной практике при разрешении каких-либо спорных отношений между различными субъектами судьям приходится в большинстве случаев руководствоваться не одним отдельным законом, а принимать во внимание комплекс различных нормативных актов.

Так, с 1 сентября 2002 г. был введен в действие новый Арбитражный процессуальный кодекс РФ, определяющий основные положения, применяемые арбитражными судами Российской Федерации при осуществлении правосудия в сфере предпринимательской деятельности.

В указанном Кодексе гл.28 посвящена рассмотрению отдельной категории дел - о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей без образования юридического лица. Законодателем предусмотрен порядок рассмотрения арбитражными судами таких дел с учетом особенностей, установленных законодательством о банкротстве, которое, в свою очередь, также претерпело значительное изменение.

Так, 1 декабря 2002 г. вступил в силу новый Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" юридических лиц, который устанавливает основания для признания должника (распространяется на всех юридических лиц, за исключением казенных предприятий, учреждений, политических партий и религиозных организаций) несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур банкротства и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

Таким образом, при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве) арбитражному суду необходимо применять по крайней мере два новых основных закона, которые по своему нормативному содержанию иногда значительно отличаются от прежних, ставших уже привычными в правоприменительной практике.

В частности, по сравнению с утратившими силу вышеуказанными нормативными актами законодателем существенно расширен состав лиц, участвующих в деле о банкротстве, в соответствии с положениями ст.224 АПК РФ и ст.33 Закона о несостоятельности (банкротстве). Ими являются: должник, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, налоговые и иные уполномоченные органы (с требованиями по обязательным платежам), прокурор, федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника, государственный орган по делам о несостоятельности (банкротстве) и финансовому оздоровлению, лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления, иные лица в случаях, предусмотренных законом.

Кроме этого, в ст.35 Закона онесостоятельности (банкротстве) приведен перечень лиц, являющихся участниками в арбитражном процессе по делу о банкротстве. Это: представитель работников должника; представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия; представитель учредителей (участников) должника; представитель собрания кредиторов или представитель комитета кредиторов; иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ и Законом онесостоятельности (банкротстве).

Дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражными судами по месту нахождения должника (юридического лица), а также по месту жительства гражданина-предпринимателя в коллегиальном составе суда (если иное не установлено законодательством о банкротстве), без участия арбитражных заседателей.

Производство по делу данной категории возбуждается по заявлению о признании должника несостоятельным (банкротом), поданным в соответствии со ст.6 Закона о несостоятельности (банкротстве) лицом, имеющим право на обращение в арбитражный суд (должник, конкурсный кредитор, уполномоченный орган и др.), при наличии требования к должнику-юридическому лицу, в совокупности составляющего не менее 100 тыс. руб., к должнику-гражданину не менее 10 тыс. руб., а также при наличии признаков банкротства, установленных ст.3 указанного Закона, в том числе по заявлению прокурорав случае наличия признаков преднамеренного банкротства; при наличии задолженности у должника по обязательным платежам; в интересах кредитора по денежным обязательствам Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципального образования.

При принятии заявления о признании несостоятельным (банкротом) следует иметь в виду гл.IX указанного Закона, в которой перечислены особенности банкротства отдельных категорий должников-юридических лиц: градообразующих организаций, сельскохозяйственных организаций, финансовых организаций (кредитных, страховых, профессиональных участников рынков ценных бумаг), стратегических предприятий и организаций субъектов естественных монополий.

Для возбуждения дела о банкротстве по заявлению конкурсного кредитора, а также по заявлению уполномоченного органа по денежным обязательствам принимаются во внимание требования, подтвержденные вступившим в законную силу решением суда, арбитражного суда, третейского суда.

Требования уполномоченных органов об уплате обязательных платежей принимаются во внимание для возбуждения дела о банкротстве, если они подтверждены решением налогового органа, таможенного органа о взыскании задолженности за счет имущества должника и не погашены должником в течение трех месяцев.

Законодателем в ст.126 АПК РФ предусмотрены требования, предъявляемые к форме и содержанию заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), в котором должны быть указаны:

наименование арбитражного суда;

сумма требований кредиторов (в размере, не оспоренном должником);

сумма задолженности по обязательным платежам;

сумма задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью, по оплате труда, выплате выходных пособий работникам должника, выплате вознаграждения по авторским договорам;

документы, подтверждающие обязательства должника перед кредитором, наличие и размер задолженности и обоснование невозможности удовлетворения требований кредиторов в полном объеме;

сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражным судом, третейскими судами исковых заявлений, предъявленных к должнику; решение суда общей юрисдикции или третейского суда, рассматривающих требования кредитора к должнику, сведения о наличии исполнительных документов в отношении должника и иных документов, предъявленных к бесспорному списанию (исполнительный лист, акцептованные должником платежные требования, исполнительная надпись нотариуса и др.); доказательства, подтверждающие признание должником требований кредитора;

сведения об имуществе должника, в том числе о денежных средствах, дебиторской задолженности;

сведения о наличии счетов должника в банках, иных кредитных организациях, их адреса;

сведения о наличии у должника имущества, достаточного для покрытия судебных расходов по делу о банкротстве;

доказательства принятия мер к получению задолженности по обязательным платежам в установленном федеральным законом порядке для должника- юридического лица;

перечень прилагаемых к заявлению документов;

иные сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в том числе список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей с указанием их реквизитов; бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату; также указываются сведения об обязательствах должника, не связанных с предпринимательской деятельностью.

В перечне прилагаемых к заявлению документов могут быть также названы:

решение собственника имущества должника-унитарного предприятия или учредителя (участников) должника-юридического лица о необходимости обращения должника в арбитражный суд с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом), за исключением установленного законом случая обязательного обращения в арбитражный суд;

протокол собрания работников должника, на котором избран представитель для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если это собрание состоялось до момента подачи заявления должника в арбитражный суд.

Заявление о признании должника несостоятельным (банкротом) должно быть подписано надлежащим уполномоченным лицом, копия заявления в арбитражный суд должна быть направлена должнику.

Положения п.1 ст.4 Закона о банкротстве распространяются только на те обязательства, которые возникли до принятия заявления о признании должника банкротом.

В соответствии с абз.1 п.1 ст.4 Закона о несостоятельности (бакнкротстве) состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей определяются на дату подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом, если иное не предусмотрено указанным Законом.

Данная норма в соответствии со ст.42 Закона применяется к требованиям тех лиц, которые обратились в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом.

Согласно абз.2 п.1 ст.4 Закона определяются на дату введенияч каждой процедуры состав и размер требований, срок исполнения которых наступил до введения наблюдения, на стадии наблюдения, финансового оздоровления или внешнего управления и заявленных в последующих процедурах.

Состав и размер требований по денежным обязательствам и обязательным платежам, возникших до принятия заявления о признании должника банкротом и заявленных после открытия конкурсного производства, во всех случаях определяется на дату открытия конкурсного производства (абз.3 п.1 ст.4), независимо от срока исполнения денежного обязательства и обязательств об уплате обязательных платежей.

Если срок исполнения по денежному обязательству или обязательному платежу наступил до введения наблюдения, а требование заявлено на стадии финансового оздоровления или внешнего управления, то состав и размер такого обязательства или обязательного платежа определяются на дату введения наблюдения. Если срок исполнения по обязательству или обязательному платежу наступил в период наблюдения, а требование заявлено в период финансового оздоровления или внешнего управления, то состав и размер такого обязательства или обязательного платежа определяются на дату введения, соответственно, финансового оздоровления или внешнего управления.

В соответствии с положениями ст.92 Закона о банкротстве при введении внешнего наблюдения после финансового оздоровления, если срок исполнения по обязательству или обязательному платежу наступил в период финансового оздоровления, а требование заявлено на стадии внешнего управления, то состав и размер обязательства или обязательного платежа определяются на дату введения внешнего управления.

Кредиторы вправе объединить свои требования к должнику в одном заявлении. Такое заявление должно быть подписано всеми кредиторами.

Если заявление о признании должника несостоятельным (банкротом) подано с соблюдением требований, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом, оно принимается арбитражным судом к производству. Судья единолично выносит об этом определение в срок не позднее, чем через пять дней с даты поступления указанного заявления в арбитражный суд. В этом же определении указываются: саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает временного управляющего в случае введения в отношении должника процедуры наблюдения, дата рассмотрения обоснованности требований заявителя к должнику, а также с учетом ст.90-100 АПК РФ при наличии ходатайства о применении мер по обеспечению требований кредиторов и удовлетворении его судом- о применении соответствующих мер. После введения наблюдения арбитражный суд кроме принятия мер, предусмотренных АПК РФ, вправе запретить совершать без согласия арбитражного управляющего сделки, не предусмотренные п.2 ст.64 Закона о несостоятельности (банкротстве), обязать должника передать ценные бумаги и иное имущество должника на хранение третьим лицам, а также применить иные меры, направленные на обеспечение сохранности имущества должника. Меры по обеспечению заявленных требований кредиторов действуют до даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения, об отказе в принятии заявления, о возвращении заявления без рассмотрения или о прекращении производства по делу о банкротстве, а также до введения внешнего управления и назначения внешнего управляющего или до момента принятия решения суда о признании должника несостоятельным (банкротом) и об открытии конкурсного производства. Однако до наступления перечисленных обстоятельств по ходатайству лиц, участвующих в деле, арбитражный суд вправе отменить меры по обеспечению требований кредиторов.

Определение о принятии мер по обеспечению требований кредиторов подлежит немедленному исполнению. Оно может быть обжаловано (обжалование не приостанавливает исполнение определения).

Если при подаче заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) нарушено хотя бы одно из условий ст.3 и 29 данного Закона, служащих основанием для признания должника несостоятельным (банкротом), арбитражным судом выносится определение об отказе в принятии заявления.

Если Законом установлено обращение в арбитражный суд руководителя должника с заявлением о признании несостоятельным (банкротом), но отсутствуют необходимые в качестве приложения документы, то это заявление суд принимает, а в определении о принятии указывает на необходимость предоставления недостающих документов к моменту судебного разбирательства.

Получив определение арбитражного суда о принятии заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), последний обязан в пятидневный срок направить в адрес суда отзыв на заявление с приложением документов, подтверждающих возражения относительно заявления, документов, подтверждающих направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов лицам, участвующим в деле, а также уведомить кредиторов о возбуждении в отношении него дела о банкротстве.

Отзыв направляется с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.

В отзыве помимо сведений, установленных в ст.131 АПК РФ, указываются:

возражения по требованиям заявителя;

общая сумма задолженности должника по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников должника, обязательным платежам;

сведения об имуществе должника, счетах в банках и иных кредитных организациях с их почтовыми адресами;

доказательства удовлетворения требований заявителя.

Отсутствие отзыва должника не препятствует рассмотрению дела о банкротстве.

В случае направления должником в арбитражный суд возражений на требования кредиторов, налоговых, иных уполномоченных органов не позже чем за один месяц до установленного срока рассмотрения дела о банкротстве эти возражения рассматриваются в судебном заседании, по результатам которого судом выносится определение, где указывается размер требований кредитора, налогового или иного уполномоченного органа, в отношении которых возражения должника признаны необоснованными.

Указанное определение суда является основанием для установления числа голосов на собрании кредиторов. Участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы. Без права голоса в нем могут принимать участие представитель работников должника, представитель учредителей (участников) должника, представитель собственника имущества должника-унитарного предприятия, которые вправе выступать по вопросам повестки дня собрания. Организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.

Дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", в срок, не превышающий 7 месяцев со дня принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом. В случае необходимости рассмотрение дела может быть отложено на срок, не превышающий двух месяцев.

По ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве, арбитражный суд может назначить экспертизу в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

При подготовке дела к судебному разбирательству суд может принять меры для примирения сторон (п.4 ст.50 Закона о банкротстве). Осуществление таких мер не может являться основанием для приостановления производства по делу о банкротстве.

По результатам рассмотрения дела о банкротстве суд принимает один из следующих судебных актов:

решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства;

решение об отказе в признании должника банкротом;

определение о введении финансового оздоровления;

определение о введении внешнего управления;

определение о прекращении производства по делу о банкротстве;

определение об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения;

определение об утверждении мирового соглашения.

Поскольку согласно п.1 ст.52 данного Закона указанные в нем судебные акты принимаются арбитражным судом по результатам рассмотрения дела о банкротстве, то этими судебными актами дело о банкротстве заканчивается по существу, к обжалованию таких судебных актов ч.3 ст.233 АПК РФ и ст.61 Закона о банкротстве не применяются. Все поименованные в п.1 ст.52 данного Закона судебные акты пересматриваются по общим правилам раздела VI АПК РФ.

В соответствии с п.3 ст.233 АПК РФ определения, которые выносятся арбитражным судом при рассмотрении дел о банкротстве и обжалование которых предусмотрено АПК РФ и иными федеральными законами, регулирующими вопросы банкротства, отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение 10 дней со дня их вынесения. В таком же порядке обжалуются определения, предусмотренные п.1 ст.61 Закона о банкротстве. Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 апреля 2003 г. "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" разъясняет, что данная норма не препятствует дальнейшему пересмотру указанных определений в кассационном и надзорном порядке, а также по вновь открывшимся обстоятельствам.

Иные определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены АПК РФ, и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке в течение 14 дней со дня их вынесения. По результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции в течение указанного срока принимает постановление, которое является окончательным (п.3 ст.61). В таком же порядке в силу прямого указания Закона о банкротстве обжалуются определения о признании недействительным решения собрания конкурсных кредиторов или об отказе в признании недействительным решения собрания кредиторов (п.5 ст.15); определение о продлении срока внешнего управления (п.2 ст.93); определение о продлении срока конкурсного производства (п.3 ст.124). По смыслу п.2 ст.124 указанного Закона по истечении установленного годичного срока конкурсное производство может быть продлено арбитражным судом в исключительных случаях с целью завершения конкурсного производства по мотивированному ходатайству конкурсного управляющего. Вопрос о продлении конкурсного производства рассматривается в судебном заседании.

Если арбитражным судом решается вопрос о введении соответствующей процедуры банкротства по делам, возбужденным до вступления в силу нового Закона онесостоятельности (банкротстве), Федеральный закон от 8 января 1998 г. N 6-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" не подлежит применению, при условии, что по таким делам ранее уже вводилась какая-либо процедура банкротства. Однако при введении в таких случаях конкурсного производства в силу специальной нормы закона (п.3 ст.233 Закона о несостоятельности (банкротстве) применению подлежит Федеральный закон от 8 января 1998 г. N 6-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", включая положения об очередности удовлетворения требований кредиторов и правовом положении залогодержателя. При этом следует учитывать, что поскольку по делам о несостоятельности отсутствующего должника, возбужденным до 3 декабря 2002 г., по которым не принято решение, никаких процедур банкротства не вводилось, а также по любым другим делам о несостоятельности, по которым до указанной даты не введено какой-либо процедуры банкротства, применению подлежит Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)". В силу п.2 ст.227 указанного Закона при отсутствии финансирования процедур банкротства отсутствующего должника заявления о признании такого должника банкротом возвращаются арбитражным судом, а дела о признании банкротом отсутствующих должников, возбужденные до вступления в силу Закона о банкротстве, по которым не принято решение о признании отсутствующего должника банкротом, подлежат прекращению производством.

Решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства принимается в случаях установления признаков банкротства должника, предусмотренных ст.3 Закона, при отсутствии оснований для оставления заявления о признании должника банкротом без рассмотрения, введения финансового оздоровления, внешнего управления, утверждения мирового соглашения или прекращения производства по делу о банкротстве.

В решении о признании банкротом должника-юридического лица и об открытии конкурсного производства должны содержаться указания на:

а) признание должника банкротом;

б) открытие конкурсного производства.

В решении о признании банкротом должника-индивидуального предпринимателя указывается на признание утратившей силу государственной регистрации должника в качестве индивидуального предпринимателя.

Решение арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства подлежит немедленному исполнению, если иное не установлено арбитражным судом.

В случаях, предусмотренных Законом о банкротстве, по ходатайству собрания кредиторов или конкурсного управляющего арбитражный суд вправе вынести определение о прекращении конкурсного производства и переходе к внешнему управлению.

Такое определение может быть обжаловано, при этом обжалование определения не приостанавливает его исполнения.

Сведения о вынесении определения о введении наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, прекращении производства по делу о банкротстве, об утверждении, отстранении или освобождении арбитражного управляющего, о принятии решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, постановления об отмене или изменении указанных актов публикуются в порядке, установленном ст.28 Закона о банкротстве.

Арбитражный управляющий в течение трех дней с даты получения соответствующего судебного акта направляет сведения, подлежащие опубликованию, в адрес органа, определенного ст.28 Закона. Оплата опубликования таких сведений осуществляется за счет должника, а в случае отсутствия у него денежных средств оплату производит арбитражный управляющий с последующим возмещением указанных средств за счет должника. Решение арбитражного суда об отказе в признании должника банкротом принимается в случаях: 1) отсутствия признаков банкротства, предусмотренных ст.3 Закона; 2) удовлетворения заявленных требований кредиторов до принятия судом решения по делу о банкротстве; 3) в случае фиктивного банкротства.

Арбитражный суд прекращает производством дело о банкротстве в случаях:

если в ходе финансового оздоровления происходит восстановление платежеспособности должника;

если в ходе внешнего управления происходит восстановление платежеспособности должника;

в случае заключения мирового соглашения между должником и кредиторами;

если в ходе наблюдения требования заявителя, послужившие основанием для возбуждения дела о банкротстве, признаны необоснованными;

в случае отказа всех кредиторов от заявленных требований;

в случае удовлетворения всех требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, в ходе любой процедуры банкротства;

в случае завершения конкурсного производства.

После принятия заявления о банкротстве к производству и вынесения об этом определения арбитражным судом по ходатайству кредиторов приостанавливается производство по делам, связанным с имущественными требованиями в отношении должника.

Исполнение по исполнительным документам по имущественным взысканиям с должника, выданным на основании решений судов, принятых до момента принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и вступивших в законную силу, приостанавливается. Исключения составляют взыскания по заработной плате, выплаты вознаграждений по авторским договорам, алиментов, возмещение вреда, причиненного жизни и здоровью, морального вреда.

Производство по делу о банкротстве может быть приостановлено по ходатайству лица, участвующего в деле, в случае: обжалования судебных актов, предусмотренных ст.52 Закона о банкротстве; обжалования решений собрания кредиторов (комитета кредиторов); в иных предусмотренных АПК РФ случаях.

Приостановление производства по делу о банкротстве не является препятствием для вынесения иных, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", определений, а также осуществления арбитражным управляющим и иными лицами, участвующими в деле о банкротстве, своих полномочий.

Л.В. Пулова,

советник заместителя Председателя Арбитражного суда г. Москвы,

cпециалист по гражданскому праву, кандидат в судьи Арбитражного

суда г. Москвы

"Право и экономика", N 7, июль 2003 г.