Постановление Правительства РФ от 4 февраля 1997 г. N 121 "Об основах ценообразования и порядке государственного регулирования и применения тарифов на электрическую и тепловую энергию"

1. Настоящий Порядок устанавливается Правительством Российской Федерации во исполнение Федерального закона "О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации" и регламентирует процесс представления предложений, установления и применения тарифов на электрическую и тепловую энергию (размеров платы за услуги) на оптовом и потребительском рынках.

2. Понятия, использованные в настоящем Порядке, означают следующее:

тарифы на электрическую и тепловую энергию - система ценовых ставок, по которым осуществляются расчеты за электрическую энергию (мощность) и тепловую энергию (мощность);

размер платы за услуги - система ценовых ставок, по которым осуществляются расчеты за услуги, предоставляемые на оптовом и потребительском рынках;

регулируемая деятельность - деятельность в сфере производства, передачи и распределения электрической энергии (мощности) и (или) тепловой энергии (мощности), подлежащая государственному регулированию в соответствии с Федеральным законом "О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации";

энергоснабжающая организация - коммерческая организация независимо от организационно-правовой формы, осуществляющая в обслуживаемом регионе продажу потребителям произведенной и (или) купленной электрической энергии (мощности) и тепловой энергии (мощности);

избыточная энергоснабжающая организация - энергоснабжающая организация, собственное производство электрической энергии (мощности) которой превышает объем потребления в обслуживаемом регионе;

дефицитная энергоснабжающая организация - энергоснабжающая организация, собственное производство электрической энергии (мощности) которой не обеспечивает объем потребления в обслуживаемом регионе;

период регулирования - временной интервал (квартал, полугодие, год), принимаемый для расчета показателей, включаемых в предложения по установлению тарифов на электрическую и тепловую энергию (размера платы за услуги);

регион - территория, на которой обязанности и права по поставкам (продаже) потребителям электрической энергии (мощности) и тепловой энергии (мощности) закреплены за соответствующей энергоснабжающей организацией;

производитель энергии - коммерческая организация независимо от организационно-правовой формы, осуществляющая производство и продажу электрической энергии (мощности) и (или) тепловой энергии (мощности) на оптовый или потребительский рынок для дальнейшей переработки, транспортировки, распределения и продажи потребителям;

оптовый рынок - федеральный (общероссийский) оптовый рынок электрической энергии (мощности);

субъекты оптового рынка - юридические лица, осуществляющие куплю-продажу электрической энергии (мощности) и (или) предоставляющие услуги на оптовом рынке;

потребительский рынок - сфера купли-продажи энергоснабжающими организациями и потребителями электрической энергии (мощности) и тепловой энергии (мощности).

3. Федеральная энергетическая комиссия Российской Федерации (далее именуется - Комиссия) устанавливает:

тарифы на электрическую энергию, электрическую мощность, отпускаемую на оптовый рынок всеми его субъектами;

тарифы на тепловую энергию, тепловую мощность, отпускаемую на потребительский рынок субъектами оптового рынка, - в качестве рекомендаций для рассмотрения и последующего утверждения региональными энергетическими комиссиями;

тарифы на электрическую энергию, электрическую мощность, отпускаемую с оптового рынка энергоснабжающим организациям и другим его субъектам;

размер абонентной платы за услуги по организации функционирования и развитию Единой энергетической системы России;

размер платы за иные услуги, предоставляемые на оптовом рынке;

норматив формирования средств, предназначенных для обеспечения безопасного функционирования атомных электростанций и их развития;

предельные величины тарифов на электрическую энергию, отпускаемую энергоснабжающими организациями конечным потребителям.

4. Региональные энергетические комиссии (далее именуются - региональные комиссии) устанавливают:

тарифы на электрическую энергию (в рамках предельных величин тарифов, установленных Комиссией), электрическую мощность и (или) тепловую энергию, тепловую мощность, отпускаемую потребителям региона энергоснабжающими организациями (кроме организаций, находящихся в муниципальной собственности, а также потребителей, выведенных в установленном порядке на оптовый рынок);

размер платы за услуги, оказываемые энергоснабжающими организациями на потребительском рынке.

5. Регулирование тарифов на электрическую и тепловую энергию, а также установление размера платы за услуги, оказываемые на оптовом и потребительском рынках, производятся на основании предложений коммерческих организаций электроэнергетики, осуществляющих регулируемую деятельность на оптовом и потребительском рынках (далее именуются - организации электроэнергетики).

В качестве периода регулирования принимается календарный год. В исключительных случаях, при темпах инфляции в среднем по России по продукции производственно-технического назначения свыше 2 процентов в месяц, за период регулирования может быть принято полугодие или квартал. Сокращение периода регулирования тарифов на электрическую и тепловую энергию, включая установление размера платы за услуги, оказываемые на потребительском рынке, не распространяется на организации, включенные в перечень стратегических организаций, обеспечивающих безопасность государства и финансируемых за счет средств федерального бюджета, поставки топливно-энергетических ресурсов которым подлежат гарантированной оплате за счет средств федерального бюджета и не подлежат прекращению или ограничению ниже установленных им соответствующими федеральными органами исполнительной власти лимитов в натуральном и стоимостном выражении, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июня 1998 г. N 601.

Организации электроэнергетики имеют право обратиться в Комиссию и соответствующую региональную комиссию с просьбой о пересмотре тарифов на электрическую и тепловую энергию (размера платы за услуги) при наличии хотя бы одного из следующих условий:

изменение затрат на производство и передачу электрической и тепловой энергии более чем на 2 процента, вызванное изменением баланса электрической энергии и мощности, ростом цен на топливо, оборудование, другие материальные ресурсы или пересмотром условий тарифного соглашения по заработной плате;

изменение перечня и размера установленных нормативными актами Российской Федерации и субъектов Российской Федерации обязательных отчислений и платежей;

изменение процентной ставки Центрального банка Российской Федерации и коммерческих банков по долгосрочным кредитам на внутреннем рынке более чем на 3 процента;

наступление событий, появление которых было маловероятно и которые оказали существенное воздействие на состояние коммерческой организации (форс-мажорные обстоятельства).

6. При обращении с просьбой о пересмотре тарифов на электрическую и тепловую энергию и (или) размера платы за услуги организация электроэнергетики представляет в региональную комиссию предложения в соответствии с утвержденными Комиссией предельными величинами тарифов, методическими указаниями и балансом электрической энергии и мощности.

Предложения по утверждению тарифов на электрическую и тепловую энергию и размера платы за услуги на период регулирования (далее именуются - предложения) организация электроэнергетики направляет региональной комиссии на имя ее председателя заказным письмом, подписанным руководителем организации или замещающим его должностным лицом.

Допускается направление предложений в региональную комиссию нарочным.

Полученные региональной комиссией предложения подлежат обязательной регистрации в день получения, при этом им присваивается регистрационный номер, указывается дата и время получения, ставится штамп комиссии.

Во всех документах по делу обязательна ссылка на регистрационный номер. При отказе в регистрации представленных предложений датой регистрации считается дата отправки документов организацией электроэнергетики (по почтовому штемпелю на заказном письме).

В случае принятия предложений к рассмотрению председатель или заместитель председателя региональной комиссии извещает об этом организацию электроэнергетики в 5-дневный срок со дня получения предложений.

Региональная комиссия вправе не принимать к рассмотрению предложения в случае их несоответствия требованиям настоящего Порядка и методическим указаниям о порядке расчета тарифов на электрическую и тепловую энергию, утвержденным Комиссией.

Принятое председателем региональной комиссии решение об отказе в рассмотрении предложений в течение 5 дней со дня их получения должно быть направлено в организацию электроэнергетики с изложением мотивов отказа и указанием документов, которые должны быть приведены в соответствие с методическими указаниями. В противном случае предложения считаются принятыми к рассмотрению.

7. Решение об установлении тарифов на электрическую энергию, электрическую мощность, тепловую энергию и тепловую мощность, размера платы за услуги и о сроках их введения принимается на заседаниях региональной комиссии в течение 30 рабочих дней со дня получения предложений.

Члены региональной комиссии, руководители организаций электроэнергетики и привлекаемые к рассмотрению предложений эксперты извещаются о времени заседания не позднее чем за 5 дней.

Заседание региональной комиссии по рассмотрению предложений считается правомочным, если на нем присутствует более половины ее членов.

Решения региональной комиссии об установлении и сроках введения тарифов на электрическую и тепловую энергию и размера платы за услуги, оказываемые на потребительском рынке, а также по другим вопросам, затрагивающим интересы организаций электроэнергетики, должны приниматься в присутствии представителей этих организаций.

В случае отсутствия представителей организаций электроэнергетики на заседании региональной комиссии по уважительной причине рассмотрение вопроса переносится.

Если представители организации электроэнергетики повторно отсутствуют на заседании региональной комиссии, то рассмотрение материалов и принятие решений производится без их участия.

Для организации предварительного рассмотрения предложений (проведения экспертизы обоснований и расчетов, составления заключения и т.п.), подготовки к проведению заседания региональной комиссии и разработки проекта решения из числа членов этой комиссии приказом (распоряжением) председателя комиссии назначается уполномоченный по делу.

Если у организации электроэнергетики или экспертов возникают обоснованные возражения по кандидатуре уполномоченного, то председатель региональной комиссии по ходатайству организации электроэнергетики или экспертов может принять решение о его замене.

Перед обсуждением предложений на заседании региональной комиссии они должны быть рассмотрены экспертным советом региональной комиссии в установленном порядке.

В целях обеспечения объективности оценки представленных предложений и обоснованности расчетов региональная комиссия или организация электроэнергетики может привлекать независимых экспертов, заключение которых представляется членам комиссии до принятия ими решения об установлении и сроках введения тарифов на электрическую и тепловую энергию (размера платы за услуги).

Проведенная экспертным советом региональной комиссии или независимыми экспертами оценка представленных организацией электроэнергетики обоснований и расчетов оформляется в виде экспертного заключения, которое передается в региональную комиссию и организацию электроэнергетики не позднее чем за 5 дней до заседания региональной комиссии.

Экспертное заключение кроме общих выводов должно содержать оценку:

достоверности данных, приведенных в предложениях;

экономической обоснованности общей величины, структуры и размера составляющих потребности в финансовых средствах по видам регулируемой деятельности на период регулирования;

обоснованности определения видов и объемов продукции (услуг) в натуральном выражении, поставляемой организацией электроэнергетики потребителям по видам регулируемой деятельности;

распределения общей потребности в финансовых средствах по видам продукции;

соответствия расчета тарифов на электрическую и тепловую энергию (размера платы за услуги) и формы представления предложений утвержденным Комиссией методическим указаниям.

Экспертный совет региональной комиссии или уполномоченный по делу может привлекать компетентных специалистов для экспертизы отдельных составляющих тарифа на электрическую и тепловую энергию (размера платы за услуги) или для проверки расчетов.

В случае если организация электроэнергетики не согласна с результатами экспертизы, региональная комиссия может направить предложения на повторную экспертизу другим экспертам. Проведение повторной экспертизы оплачивает организация электроэнергетики. При этом срок рассмотрения предложений продлевается на 10 дней.

8. Заседания региональной комиссии проводятся ее председателем, в случае его отсутствия - заместителем председателя комиссии либо членом комиссии, исполняющим обязанности председателя.

Во время проведения заседания региональной комиссии ведется протокол, который после утверждения председательствующим является официальным документом.

Перед началом заседания членам комиссии раздаются следующие документы, подготовленные уполномоченным по делу:

копии предложений;

экспертные заключения;

проект решения комиссии об установлении и сроках введения тарифов на электрическую и тепловую энергию (размера платы за услуги).

Открывая заседание, председательствующий на основании явочного листа извещает членов комиссии о правомочности заседания. Затем оглашает название дела и его регистрационный номер, представляет экспертов и представителей организации электроэнергетики. На заседание комиссии допускаются представители заинтересованных организаций.

Уполномоченный по делу кратко докладывает о содержании представленных документов и их соответствии установленным требованиям.

Представитель организации электроэнергетики излагает существо дела и отвечает на вопросы.

Оглашаются экспертные заключения.

По желанию представителя организации электроэнергетики ему может быть предоставлено слово для ответа после изложения каждого экспертного заключения.

В случае если у экспертов имеется особое мнение, оно прикладывается к материалам дела.

В дискуссии по делу имеют право участвовать все присутствующие на заседании.

Каждому из желающих выступить предоставляется 30 минут на выступление, но председательствующий вправе увеличить или уменьшить время выступления.

По окончании дискуссии представителю организации электроэнергетики предоставляется заключительное слово для ответа на возникшие в ходе дискуссии вопросы и дачи дополнительных разъяснений.

Затем обсуждается проект решения по рассматриваемому делу, подготовленный уполномоченным в результате изучения материалов дела и консультаций с представителями организации электроэнергетики и экспертами.

В проекте решения указываются:

9. Порядок применения тарифов на электрическую и тепловую энергию, включающий в себя предельные величины тарифов на электрическую энергию, отпускаемую энергоснабжающими организациями конечным потребителям, классификацию потребителей по категориям (группам) и особенности применения тарифов и расчетов за потребленную электрическую и тепловую энергию, устанавливается Комиссией на основании настоящего Порядка и других нормативных правовых актов Российской Федерации.

10. В случае возникновения разногласий, связанных с государственным регулированием тарифов на электрическую и тепловую энергию, организации электроэнергетики, потребители или региональные комиссии в месячный срок после принятия региональной комиссией решения могут обратиться в Комиссию для разрешения разногласий.

Споры, связанные с государственным регулированием тарифов на электрическую и тепловую энергию, в том числе разногласия, не решенные Комиссией, подлежат рассмотрению в арбитражном суде.

11. При обращении с просьбой о пересмотре тарифов на электрическую энергию (размера платы за услуги) на следующий период регулирования субъекты оптового рынка представляют в Комиссию в соответствии с утвержденными этой Комиссией методическими указаниями и балансом электрической энергии и мощности предложения, в том числе:

12. Решение об установлении тарифов на электрическую энергию и электрическую мощность, размера абонентной платы за услуги по организации функционирования и развитию Единой энергетической системы России, размера платы за иные услуги и норматива формирования средств, предназначенных для обеспечения безопасного функционирования атомных электростанций и их развития, и сроках их введения принимается на заседаниях Комиссии в течение 30 рабочих дней со дня получения предложений.

Члены Комиссии, руководители Российского акционерного общества "ЕЭС России" и других субъектов оптового рынка, приглашаемые на заседание, извещаются о времени заседания не позднее чем за 5 дней.

Заседание Комиссии по рассмотрению предложений считается правомочным, если на нем присутствует более половины членов правления Комиссии, а также полномочный представитель Российского акционерного общества "ЕЭС России" как организатора оптового рынка и государственного предприятия - концерна "Росэнергоатом" (при рассмотрении вопросов по атомным электростанциям).

На указанных заседаниях Комиссии могут присутствовать представители заинтересованных субъектов оптового рынка.

Для организации предварительного рассмотрения предложений (проведения экспертизы обоснований и расчетов, составления заключения, проведения консультаций с Российским акционерным обществом "ЕЭС России" и другими субъектами оптового рынка и т.п.), подготовки к проведению заседания Комиссии и разработки проекта решения приказом (распоряжением) председателя Комиссии из числа членов правления назначается уполномоченный по делу.

Если у субъектов оптового рынка или экспертов возникают обоснованные возражения по кандидатуре уполномоченного, то председатель Комиссии может принять решение о его замене.

Перед обсуждением предложений на заседании Комиссии они должны быть рассмотрены экспертным советом Комиссии.

В целях обеспечения объективности оценки представленных предложений и обоснованности расчетов Комиссия может привлекать независимых экспертов, заключение которых представляется членам правления до принятия ими решения об установлении тарифов на электрическую энергию (размеров платы за услуги) и сроках их введения.

Экспертиза представленных на рассмотрение Комиссии предложений осуществляется:

в отношении каждого субъекта оптового рынка - поставщика электрической энергии и электрической мощности;

по абонентной плате за услуги по организации функционирования и развитию Единой энергетической системы России;

по размеру платы за иные услуги, предоставляемые на оптовом рынке;

по нормативу формирования средств для обеспечения безопасного функционирования атомных электростанций и их развития.

Проведенная экспертным советом Комиссии или независимыми экспертами оценка предложений оформляется в виде экспертного заключения, которое передается Комиссии, Российскому акционерному обществу "ЕЭС России" и другим заинтересованным субъектам оптового рынка не позднее чем за 5 дней до заседания Комиссии.

Экспертное заключение кроме общих выводов должно содержать оценку:

достоверности данных, приведенных в предложениях;

экономической обоснованности общей величины, структуры и размера составляющих потребности в финансовых средствах по видам регулируемой деятельности на период регулирования;

обоснованности определения видов и объемов продукции в натуральном выражении, поставляемой на оптовый рынок, или оказываемых услуг;

распределения общей потребности в финансовых средствах между видами продукции и услуг по регулируемой деятельности;

соответствия расчета тарифов и формы представления предложений утвержденным Комиссией методическим указаниям.

Экспертный совет Комиссии или уполномоченный по делу может привлечь компетентных специалистов для экспертизы отдельных составляющих тарифа на электрическую энергию (размера платы за услуги) или для проверки расчетов.

В случае если субъект оптового рынка не согласен с результатом экспертизы, Комиссия может направить предложения на рассмотрение других экспертов, заключение которых является окончательным. Проведение повторной экспертизы оплачивает субъект оптового рынка. При этом срок рассмотрения предложений продлевается на 10 дней.

13. Заседания Комиссии проводятся председателем этой Комиссии, в случае его отсутствия - первым заместителем председателя или членом правления Комиссии, исполняющим обязанности председателя.

Во время проведения заседания Комиссии ведется протокол, который после подписания председательствующим является официальным документом.

Перед началом заседания членам правления Комиссии раздаются следующие документы, подготовленные уполномоченным по делу:

копии предложений;

экспертные заключения;

проект решения Комиссии об установлении тарифов на электрическую энергию, электрическую мощность, размера платы за услуги и сроках их введения.

Открывая заседание Комиссии, председательствующий на основании явочного листа извещает членов правления о правомочности заседания, затем оглашает название дела и его регистрационный номер, представляет экспертов и представителей Российского акционерного общества "ЕЭС России" и других субъектов оптового рынка. На заседание Комиссии допускаются все заинтересованные лица.

Уполномоченный по делу кратко докладывает о содержании представленных документов и их соответствии установленным требованиям.

Представители Российского акционерного общества "ЕЭС России" либо государственного предприятия - концерна "Росэнергоатом" (при рассмотрении вопросов по атомным электростанциям) излагают существо дела и отвечают на вопросы. Затем оглашаются экспертные заключения.

Представителям субъектов оптового рынка может быть предоставлено слово для ответа после изложения каждого экспертного заключения.

В случае если у экспертов имеется особое мнение, оно прикладывается к материалам дела.

В дискуссии по делу имеют право участвовать все присутствующие на заседании.

Каждому из желающих выступить предоставляется 30 минут на выступление, но председательствующий вправе увеличить или уменьшить время выступления.

По окончании дискуссии представителю субъекта оптового рынка предоставляется заключительное слово для ответа на возникшие в ходе дискуссии вопросы и дачи дополнительных разъяснений.

Затем обсуждается проект решения Комиссии по рассматриваемому делу, подготовленный уполномоченным.

В проекте решения указываются:

а) решение Комиссии о пересмотре тарифов на электрическую энергию (размера платы за услуги) или об отказе их пересмотреть.

Основаниями для отказа являются:

непредставление субъектами оптового рынка по запросу Комиссии дополнительных данных статистической и бухгалтерской отчетности;

заключение Комиссии о том, что изменение условий деятельности субъекта (субъектов) оптового рынка не изменило его (их) потребности в финансовых средствах;

б) решение Комиссии об установлении новых тарифов на электрическую энергию, электрическую мощность и (или) размера платы за услуги и сроков их введения.

В случае если Комиссией предлагаются иные показатели для расчета тарифов, чем представленные в предложениях, они должны быть указаны конкретно (статья затрат, статья расходов из прибыли, объем продукции и т.п.).

Проводится голосование членов правления Комиссии о принятии проекта решения за основу и голосование по предложениям об изменении или уточнении каждого пункта решения.

После этого проект решения ставится на голосование в целом.

Решение Комиссии об установлении тарифов на электрическую энергию (размера платы за услуги) и сроках их введения принимается простым большинством голосов присутствующих на заседании членов правления Комиссии. При равенстве голосов голос председательствующего является решающим.

В случае если у членов правления Комиссии имеется особое мнение, оно излагается письменно и прикладывается к решению.

По результатам рассмотрения предложений Комиссия в 3-дневный срок доводит до субъектов оптового рынка:

решение Комиссии с указанием новых тарифов на электрическую энергию (размера платы за услуги) и сроков их введения или мотивированный отказ;

протокол заседания Комиссии.

В случае если Комиссия утвердила тарифы на электрическую энергию (размер платы за услуги), отличные от представленных субъектом оптового рынка, приводится полный расчет этих тарифов.

Утвержденные тарифы на электрическую энергию (размеры платы за услуги) вводятся в срок, указанный в решении Комиссии.

14. Порядок и особенности применения тарифов на электрическую энергию, электрическую мощность и (или) размера платы за услуги на оптовом рынке устанавливает Комиссия на основании настоящего Порядка и других нормативных правовых актов Российской Федерации, при этом:

для взаиморасчетов за фактически поставленную тепловыми (атомными) электростанциями электрическую энергию на основе двухставочных тарифов тариф на электрическую энергию определяется по результатам работы электростанции в отчетном периоде исходя из нормативного удельного расхода топлива на производство электрической энергии за отчетный период и фактических режимов работы оборудования электростанции и цены топлива, не выше принятой в расчете тарифов, с учетом оптимизации;

вследствие оперативной дооптимизации режимов работы Единой энергетической системы России или при возникновении вынужденных нерасчетных режимов работы указанной системы из-за аварий, сброса нагрузки, несогласованного повышения потребления электрической энергии и (или) мощности и других объективных причин применяются тарифы, определяемые на основании методики, утвержденной Комиссией.

15. Комиссия и региональные комиссии при наличии одного или нескольких условий, перечисленных в пункте 5 настоящего Порядка, могут выдать регулируемым организациям предписание представить в месячный срок предложения по установлению тарифов на электрическую и тепловую энергию (размера платы за услуги).

Внесение предложений, их рассмотрение и принятие решений осуществляются в соответствии с разделами II и III настоящего Порядка.

16. В случае если регулируемая организация, осуществляющая деятельность на потребительском рынке, не представила в установленный срок предложения, региональная комиссия может самостоятельно подготовить предложения в соответствии с утвержденными Комиссией предельными величинами тарифов на электрическую энергию, отпускаемую энергоснабжающими организациями конечным потребителям, и методическими указаниями и представить их в Комиссию на рассмотрение в качестве разногласий при государственном регулировании тарифов.

Комиссия рассматривает предложения в соответствии с настоящим Порядком и порядком рассмотрения разногласий при обращении в Комиссию, установленным Правительством Российской Федерации.

17. В случае если регулируемая организация, осуществляющая деятельность на оптовом рынке, не представила в установленный срок предложения, Комиссия может поручить экспертному совету подготовить предложения в соответствии с утвержденными предельными величинами тарифов и методическими указаниями и представить их на рассмотрение Комиссии.

Комиссия рассматривает внесенные экспертным советом предложения в соответствии с настоящим Порядком.