Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение
Приложение
Типовой договор
об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда
(утв. постановлением Правительства РФ от 2 декабря 2003 г. N 730)
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем именуемый
Фондом, на основании Федерального закона "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" (далее - Федеральный закон) в лице
________________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица Фонда)
действующего (ей) на основании __________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на основании
________________________________________________________________________,
которого действует должностное лицо Фонда)
с одной стороны, и ______________________________________________________
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
________________________________________________________________________,
наименование, специализированного депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на
основании лицензии от "_____" _________________ г. N ___ на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "_____"
_________________ г. N _____ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице
________________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)
действующего (ей) на основании __________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на основании
________________________________________________________________________,
которого действует должностное лицо специализированного депозитария)
с другой стороны, на основании протокола от "_____" ________ г. N ______
о результатах конкурса на заключение договора об оказании
специализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий договор
о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим
договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за
соблюдением государственной управляющей компанией, с которой Фондом
заключен договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда (далее - государственная управляющая компания),
требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и
договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, контроль:
за соответствием деятельности государственной управляющей компании
по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в
доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением государственной управляющей компанией установленного
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг порядка определения стоимости
чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления государственной
управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств
пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,
передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания государственной
управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и
иных нормативных правовых актов.
4. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной
управляющей компании согласие на списание средств с отдельного
банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных
накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей
компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат
Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.
III. Обязанности специализированного депозитария
5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном
регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг:
исполняет поручения государственной управляющей компании по передаче
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
дает государственной управляющей компании согласие на списание
(выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств
пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих
средств.
6. Специализированный депозитарий заключает с государственной
управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным
депозитарием.
7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит
копии всех первичных документов, касающихся средств пенсионных
накоплений, переданных Фондом в доверительное управление государственной
управляющей компании, и документы, связанные с осуществлением контроля за
деятельностью государственной управляющей компании, до заключения
договора между Фондом и другим специализированным депозитарием об
оказании специализированным депозитарием услуг в отношении средств
пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом
выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда, и до передачи специализированному
депозитарию прав и обязанностей в соответствии с договором.
8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Министерство
финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг
и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления
контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их
выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о
выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Фонд,
Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную комиссию по
рынку ценных бумаг информацию о всех сделках, совершаемых государственной
управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, по форме,
установленной Министерством финансов Российской Федерации по согласованию
с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Указанная информация
представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в
порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора.
10. В случае прекращения настоящего договора специализированный
депозитарий передает в порядке и в сроки, установленные Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех документов, связанных с
исполнением обязанностей по настоящему договору, другому
специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий
договор.
11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в который
получено уведомление в форме документа на бумажном носителе или
электронного документа о прекращении (расторжении) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного
Фондом с государственной управляющей компанией, прекращает исполнение
поручений государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг и
выдачу государственной управляющей компании согласия на списание (выдачу)
средств.
12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации, передачу
государственной управляющей компанией активов Фонду в случае прекращения
(расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение права
застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда.
13. Специализированный депозитарий направляет нотариально заверенные
копии договора обязательного страхования ответственности
специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений,
внесенных в указанный договор, в Фонд и Министерство финансов Российской
Федерации в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или
внесения в него изменений и дополнений.
14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в течение
месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные копии
согласованного с Фондом регламента специализированного депозитария,
устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с
Фондом, и регламента специализированного депозитария, устанавливающего
порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими
компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
15. Внесение изменений и дополнений в регламент специализированного
депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного
депозитария с Фондом, осуществляется по согласованию с Фондом.
16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия
специализированного депозитария с Фондом, и в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия
специализированного депозитария с управляющими компаниями, регистрируются
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих дней
с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.
17. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по
настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа
к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем, чтобы лица,
имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для совершения
сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не
передавали ее третьим лицам.
18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий день
расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые
государственной управляющей компанией размещены средства пенсионных
накоплений, осуществляет сверку полученных им результатов с результатами
аналогичных расчетов государственной управляющей компании, а также
ежедневно представляет в Фонд и Министерство финансов Российской
Федерации в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора,
сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов,
находящихся в доверительном управлении государственной управляющей
компании.
19. Специализированный депозитарий соблюдает требования,
предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого
заключен настоящий договор.
Специализированный депозитарий уведомляет Фонд и Министерство
финансов Российской Федерации в порядке, установленном пунктом 8
настоящего договора, в течение рабочего дня о приостановлении действия
или об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, о применении
к специализированному депозитарию процедуры банкротства и принятии
решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки,
предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации:
об аннулировании или приостановлении действия лицензии
специализированного депозитария;
об изменении учредительных документов специализированного
депозитария;
об изменении численного и персонального состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного
депозитария;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности
специализированного депозитария;
об изменении состава аффилированных лиц специализированного
депозитария.
21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования,
установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми
актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
IV. Обязанности Фонда
22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в
порядке, установленном настоящим договором.
23. Фонд передает специализированному депозитарию:
копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом средств
пенсионных накоплений в доверительное управление государственной
управляющей компании;
требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений, которые
должны быть перечислены государственной управляющей компанией Фонду в
порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;
уведомления о получении Фондом средств, перечисленных
государственной управляющей компанией в порядке реализации права
застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда;
годовые планы перечисления государственной управляющей компанией
Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных
накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их
передачей государственной управляющей компании;
копии всех документов, направляемых государственной управляющей
компании;
_________________________________________________________________________
(указываются иные документы, необходимые для надлежащего исполнения
________________________________________________________________________.
специализированным депозитарием обязанностей по настоящему договору)
24. Документы, предусмотренные пунктом 23 настоящего договора,
направляются на бумажных носителях либо в форме электронных документов.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием
25. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием
по настоящему договору, составляет:
а) ________ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся
в доверительном управлении государственной управляющей компании за
отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального
закона;
б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь
передаваемых Фондом в доверительное управление государственной
управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами
пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в
отчетном году в доверительное управление государственной управляющей
компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование
накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего
отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их
временного размещения, учтенные в специальной части индивидуальных
лицевых счетов застрахованных лиц.
Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием,
определяемый в соответствии с подпунктом "б" настоящего пункта,
уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых
специализированным депозитарием оказывались услуги.
26. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного
депозитария по всем договорам, заключаемым в отношении средств пенсионных
накоплений, определяемые в процентах от средней стоимости чистых активов,
находящихся в доверительном управлении управляющих компаний и
государственной управляющей компании, не могут превышать размера,
установленного в соответствии с показателями согласно приложению.
27. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения
стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня
отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в
отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства
пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление
в отчетном году.
28. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему
договору за Фонд осуществляется государственной управляющей компанией,
заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, в следующем порядке:
специализированный депозитарий направляет Фонду требование об оплате
услуг в отношении государственной управляющей компании в срок
________________________________________________________________________;
(указывается срок направления требования)
Фонд направляет государственной управляющей компании поручение об
оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение
5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.
29. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на
дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта
сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным
депозитарием услуг Фонду.
VI. Ответственность сторон
30. Специализированный депозитарий несет перед Фондом
ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей,
связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а
также за хранение сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном
управлении государственной управляющей компании.
31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с
государственной управляющей компанией ответственность за неисполнение
обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
32. Фонд несет перед специализированным депозитарием ответственность
за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего
исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными
законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и
настоящим договором.
VII. Заключительные положения
33. Настоящий договор заключен на __________________________________
(указывается период времени,
________________________________________________________________________.
в течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу с даты его заключения.
34. Настоящий договор прекращается с даты:
приостановления действия или аннулирования лицензии
специализированного депозитария на осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного
депозитария.
35. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае,
если специализированный депозитарий не соответствует требованиям,
установленным статьей 21 Федерального закона, а также в случае
неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению Фонда,
Министерства финансов Российской Федерации и Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг о нарушениях, выявленных в ходе осуществления
деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением
случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящего договора.
В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении
2 месяцев с даты направления Фондом специализированному депозитарию
уведомления об отказе от договора.
36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов,
связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи
указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым
Фондом заключен соответствующий договор.
Приложение
к типовому договору об оказании
специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации
в отношении средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся
правом выбора инвестиционного портфеля
(управляющей компании)
или негосударственного пенсионного фонда
Показатели, влияющие на снижение размера оплаты услуг,
оказываемых специализированным депозитарием
|
Средняя стоимость чистых активов за отчетный год |
Предельный размер оплаты услуг в год |
|
До 50 млрд. рублей включительно |
0,1 процента |
|
Свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно |
50 млн. рублей + 0,08 процента суммы, превышающей 50 млрд. рублей |
|
Свыше 100 до 150 млрд. рублей включительно |
90 млн. рублей + 0,07 процента суммы, превышающей 100 млрд. рублей |
|
Свыше 150 до 200 млрд. рублей включительно |
125 млн. рублей + 0,06 процента суммы, превышающей 150 млрд. рублей |
|
Свыше 200 до 250 млрд. рублей включительно |
155 млн. рублей + 0,05 процента суммы, превышающей 200 млрд. рублей |
|
Свыше 250 до 300 млрд. рублей включительно |
180 млн. рублей + 0,04 процента суммы, превышающей 250 млрд. рублей |
|
Свыше 300 млрд. рублей |
200 млн. рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 300 млрд. рублей |
Типовой договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией
(утв. постановлением Правительства РФ от 2 декабря 2003 г. N 730)
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем именуемый
Фондом, на основании Федерального закона "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" (далее - Федеральный закон) в лице
________________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица Фонда)
действующего (ей) на основании __________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на основании
_________________________________________________________________________
которого действует должностное лицо Фонда)
с одной стороны, и _____________________________________________________,
(полное и сокращенное наименование
________________________________________________________________________,
государственной управляющей компании)
действующая на основании _________________________, в дальнейшем
именуемая государственной управляющей компанией, в лице
________________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица государственной управляющей
компании)
действующего (ей) на основании __________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на основании
________________________________________________________________________,
которого действует должностное лицо государственной управляющей компании)
с другой стороны, в дальнейшем совместно именуемые сторонами, подписали
настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает
государственной управляющей компании в доверительное управление средства
пенсионных накоплений, а государственная управляющая компания обязуется
осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц
на получение накопительной части трудовой пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская
Федерация в лице Фонда.
3. Государственная управляющая компания осуществляет доверительное
управление средствами пенсионных накоплений от своего имени путем
совершения любых юридических и фактических действий по доверительному
управлению средствами пенсионных накоплений в интересах
выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве
доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих
письменного оформления, государственная управляющая компания информирует
другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных
документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после
своего наименования.
При отсутствии указания о том, что государственная управляющая
компания действует в качестве доверительного управляющего средствами
пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и
отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное
управление государственной управляющей компании не влечет перехода к
государственной управляющей компании права собственности на средства
пенсионных накоплений и активы, в которые они будут инвестированы.
Доходы от доверительного управления средствами пенсионных накоплений
не являются собственностью государственной управляющей компании, а
относятся на прирост средств, переданных ей в доверительное управление
Фондом.
5. На средства, находящиеся в доверительном управлении
государственной управляющей компании, не может быть обращено взыскание по
обязательствам Фонда и государственной управляющей компании, не связанным
с финансированием накопительной части трудовой пенсии.
6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном
управлении государственной управляющей компании, не могут являться
обеспечением каких-либо обязательств Фонда и государственной управляющей
компании.
III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных накоплений
7. Фонд передает государственной управляющей компании средства
пенсионных накоплений в размере, указанном в специальной части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, путем их перечисления
на ее отдельный банковский счет:
в случае если застрахованное лицо не воспользовалось правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда;
в случае прекращения (расторжения) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, заключенного с управляющей
компанией из числа выбранных застрахованными лицами;
в иных случаях, установленных законодательством Российской
Федерации.
8. Фонд перечисляет государственной управляющей компании средства
пенсионных накоплений в случае, если застрахованное лицо не
воспользовалось правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда, ежегодно, не позднее
31 декабря текущего года.
Фонд перечисляет государственной управляющей компании средства
пенсионных накоплений, полученные им от управляющей компании, с которой
расторгнут договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, в течение 1 месяца с даты их получения.
В случае если в результате корректировки индивидуальных сведений в
индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц сумма средств пенсионных
накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда, увеличится по сравнению с суммой средств, ранее
перечисленных Фондом государственной управляющей компании в соответствии
с пунктом 7 настоящего договора, Фонд перечисляет государственной
управляющей компании дополнительные средства пенсионных накоплений
ежегодно, не позднее 31 декабря текущего года.
Срок перечисления Фондом государственной управляющей компании
средств пенсионных накоплений по иным предусмотренным законодательством
Российской Федерации основаниям устанавливается соответствующими
нормативными правовыми актами.
9. Фонд уведомляет государственную управляющую компанию о
необходимости передачи ему средств пенсионных накоплений не позднее
6 декабря года, в котором должны быть переданы средства.
В случае если в результате корректировки индивидуальных сведений в
индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц сумма средств пенсионных
накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда, уменьшится по сравнению с суммой средств, ранее
перечисленных Фондом государственной управляющей компании в соответствии
с пунктом 7 настоящего договора, Фонд незамедлительно уведомляет
государственную управляющую компанию о необходимости перевода в Фонд
излишне перечисленных средств.
10. Государственная управляющая компания обязана передать средства
пенсионных накоплений Фонду в соответствии с его уведомлением в течение
8 рабочих дней с даты получения указанного уведомления. Размер
передаваемых средств пенсионных накоплений рассчитывается исходя из
остатка средств в специальной части индивидуального лицевого счета
застрахованного лица на 1 января текущего года, указанного в уведомлении
Фонда, скорректированного на величину дохода от инвестирования.
11. Передача средств пенсионных накоплений Фондом государственной
управляющей компании, а также государственной управляющей компанией Фонду
по основаниям, предусмотренным Федеральным законом и настоящим договором,
сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных
накоплений по форме согласно приложению N 1.
Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается сторонами в
течение 3 рабочих дней с даты получения Фондом (государственной
управляющей компанией) соответствующих средств.
12. Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных
накоплений в соответствии с настоящим договором ежегодно, не позднее
30 января года, следующего за отчетным, определенным статьей 16
Федерального закона. Акт составляется по форме согласно приложению N 2.
IV. Обязанности государственной управляющей компании
13. Государственная управляющая компания лично осуществляет
доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
14. Государственная управляющая компания:
инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в интересах
застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом объекты в
соответствии с утвержденной в установленном порядке инвестиционной
декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;
инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно,
исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности,
доходности и диверсификации.
15. Государственная управляющая компания в течение 15 дней с даты
подписания настоящего договора заключает договор об оказании услуг со
специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил
соответствующий договор в отношении средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.
В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим
специализированным депозитарием государственная управляющая компания
заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор
в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного
уведомления о заключении нового договора.
Государственная управляющая компания уведомляет в течение рабочего
дня, следующего за соответствующим событием, Министерство финансов
Российской Федерации и Фонд о заключении договора с указанным
специализированным депозитарием.
16. Государственная управляющая компания не вправе осуществлять
операции со средствами пенсионных накоплений до заключения со
специализированным депозитарием договора об оказании специализированным
депозитарием услуг.
17. Государственная управляющая компания обособляет средства
пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в
соответствии с настоящим договором, от имущества государственной
управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в ее
доверительном управлении или по иным основаниям.
18. Государственная управляющая компания отражает средства
пенсионных накоплений, находящиеся в ее доверительном управлении, на
отдельном балансе и ведет по ним обособленный учет.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением
пенсионными накоплениями, государственная управляющая компания открывает
отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации,
соответствующей требованиям Федерального закона, а для учета прав на
ценные бумаги - отдельный счет (счета) депо в специализированном
депозитарии, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
19. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств
пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных
видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен
иной порядок учета и (или) хранения.
20. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию копии всех первичных документов в
отношении операций с имуществом, составляющим средства пенсионных
накоплений, в течение 1 рабочего дня с даты их получения или составления.
21. Государственная управляющая компания не вправе осуществлять
списание (выдачу) денежных средств с отдельного банковского счета
(счетов) для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений
без предварительного согласия специализированного депозитария.
Данное положение не распространяется на списание денежных средств в
целях осуществления расчетов по сделкам со счетов, открываемых в
кредитных организациях, исполняющих функции расчетных центров
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также со счетов,
открываемых в международных расчетно-клиринговых центрах.
22. Государственная управляющая компания совершает сделки со
средствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих
требованиям, установленным Федеральным законом и нормативными правовыми
актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также расторгает
договоры с брокерами и принимает меры к истребованию денежных средств в
случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.
23. Государственная управляющая компания размещает средства
пенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям,
установленным Федеральным законом, а также расторгает договоры, закрывает
счета и принимает меры к истребованию денежных средств в случае, если
кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям.
24. Государственная управляющая компания ежедневно осуществляет
расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые
размещены средства пенсионных накоплений, и представляет его
специализированному депозитарию путем направления электронного документа
либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа
на бумажном носителе.
25. Государственная управляющая компания осуществляет права по
ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
26. Государственная управляющая компания совершает сделки по продаже
находящихся в доверительном управлении по настоящему договору ценных
бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных
бумаг - как правило, по цене не выше рыночной, определенной в
соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами.
Государственная управляющая компания совершает сделки по покупке
иностранной валюты за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении по настоящему договору, как правило, по цене не
выше максимальной цены продажи валюты, а сделки по продаже иностранной
валюты - как правило, по цене не ниже минимальной цены покупки валюты,
зафиксированных на дату совершения сделки на торгах Московской
межбанковской валютной биржи (в случае проведения операций по
покупке/продаже одной иностранной валюты за другую иностранную валюту -
зафиксированных на соответствующих страницах информационной системы
"Рейтер").
При совершении сделки с отступлением от указанных правил
государственная управляющая компания незамедлительно направляет в Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации отчет по форме, утвержденной
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
27. Руководитель и не менее трех работников (специалистов)
государственной управляющей компании, непосредственно обеспечивающих
деятельность по доверительному управлению средствами пенсионных
накоплений, должны иметь соответствующий квалификационный аттестат
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
28. Государственная управляющая компания направляет нотариально
заверенные копии договора обязательного страхования ответственности
государственной управляющей компании, а также всех внесенных в указанный
договор изменений и дополнений в Фонд и Министерство финансов Российской
Федерации в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или
внесения в него изменений и дополнений.
29. Государственная управляющая компания принимает и неукоснительно
соблюдает кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям,
установленным Федеральным законом, и отражающий особенности деятельности
государственной управляющей компании в качестве доверительного
управляющего средствами пенсионных накоплений.
Государственная управляющая компания представляет в Фонд копии
отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики
одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную комиссию по
рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации.
30. Государственная управляющая компания представляет ежеквартально
в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации отчет об
инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от
инвестирования по форме, утвержденной Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг.
Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами
государственной управляющей компании и специализированного депозитария и
представляются путем направления электронного
документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
________________________________________________________________________.
(указываются дополнительные условия)
31. Государственная управляющая компания осуществляет ежегодно аудит
ведения бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности по
формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, а также
финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации.
32. Государственная управляющая компания информирует Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации путем направления электронного
документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе:
об изменении учредительных документов государственной управляющей
компании;
об изменении численного и персонального состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов государственной
управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих деятельность государственной управляющей
компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений;
об изменении состава аффилированных лиц государственной управляющей
компании.
Указанная информация направляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем, когда государственная управляющая компания узнала или
должна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.
33. Государственная управляющая компания обеспечивает передачу Фонду
активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, в
случае прекращения (расторжения) договора, а также активов в обеспечение
прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда в порядке и сроки,
установленные настоящим договором.
34. Государственная управляющая компания перечисляет Фонду в
соответствии с Федеральным законом средства для осуществления выплаты
накопительной части трудовой пенсии, а также для осуществления выплат
правопреемникам умерших застрахованных лиц на основании определенного
Фондом годового плана перечисления средств, необходимых для указанных
выплат, путем ежемесячного перечисления Фонду средств в установленном
размере.
35. Государственная управляющая компания не вправе:
приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные бумаги,
эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми
государственная управляющая компания заключила договоры об обслуживании,
а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры
досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения,
временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в
отношении которых такие процедуры применялись в течение 2 предшествующих
лет;
приобретать за счет средств пенсионных накоплений при первичном
размещении ценные бумаги, организатором выпуска и/или агентом по
размещению которых она является;
безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений, находящиеся в
доверительном управлении;
предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении.
36. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в связи
с изменением рыночной или оценочной стоимости активов и (или) изменения в
структуре собственности эмитента государственная управляющая компания
обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к
структуре инвестиционного портфеля в течение 6 месяцев с даты обнаружения
указанного нарушения.
37. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий государственной управляющей компании она
обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения
указанного нарушения. В этом случае государственная управляющая компания
за счет собственных средств возмещает Фонду ущерб, являющийся следствием
нарушения установленной структуры активов и совершения сделок,
произведенных для корректировки структуры активов.
В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
результате действий Фонда государственная управляющая компания устраняет
нарушение в течение 60 дней с даты возникновения указанного нарушения.
38. Государственная управляющая компания не вправе использовать
информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по
настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Государственная управляющая компания принимает меры по ограничению
доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также исключает
возможность использования ее лицами, имеющими к ней доступ, для
совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также
передачи ее третьим лицам.
39. Государственная управляющая компания соблюдает другие
требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
V. Обязанности Фонда
40. Фонд уведомляет в письменной форме в установленный настоящим
договором срок государственную управляющую компанию о необходимости
передачи в Фонд средств пенсионных накоплений в порядке выбора
застрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда.
41. Фонд уведомляет в письменной форме государственную управляющую
компанию о прекращении (расторжении) договора об оказании
специализированным депозитарием услуг, заключенного между Фондом и
специализированным депозитарием, в отношении средств пенсионных
накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда, а также о заключении им договора с другим
специализированным депозитарием, отобранным по результатам конкурса, не
позднее 1 рабочего дня, следующего за соответствующим событием.
42. Фонд доводит ежегодно, не позднее 1 декабря, до государственной
управляющей компании годовой план перечисления средств, необходимых для
выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с
разбивкой по кварталам и месяцам.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение государственной управляющей
компании
43. Необходимые расходы государственной управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать
____ процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее
доверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.
44. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных
накоплений, вновь переданных в отчетном году Фондом государственной
управляющей компании, не могут превышать ____ процентов размера этих
средств. Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально
количеству полных месяцев, в течение которых в отчетном году
осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами
пенсионных накоплений.
Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем
договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное
управление государственной управляющей компании страховые взносы,
поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии
в течение года, предшествующего отчетному году, и чистый финансовый
результат, полученный Фондом от их временного размещения, учтенные в
специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.
45. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные
пунктами 43 и 44 настоящего договора, оплачиваются государственной
управляющей компанией за счет собственных средств.
46. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего
договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по
состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления
полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства
пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом государственной
управляющей компании в отчетном году.
Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный
год с 1 января по 31 декабря включительно.
47. Возмещение необходимых расходов государственной управляющей
компании по инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется
путем удержания государственной управляющей компанией сумм фактически
произведенных расходов из средств пенсионных накоплений, находящихся в ее
доверительном управлении.
48. Государственная управляющая компания обязана в течение 5 рабочих
дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг
специализированного депозитария перечислить специализированному
депозитарию средства, указанные в поручении.
49. Размер вознаграждения государственной управляющей компании
составляет ________ (не более 10) процентов величины доходов от
инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных государственной
управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого
года.
Размер вознаграждения государственной управляющей компании не может
превышать размера, установленного в порядке согласно приложению N 3.
50. Сумма вознаграждения государственной управляющей компании
удерживается ею из денежных средств, составляющих средства пенсионных
накоплений, путем перевода суммы вознаграждения с соответствующего счета
доверительного управления на расчетный счет государственной управляющей
компании.
Сумма вознаграждения государственной управляющей компании не может
быть удержана, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном
управлении государственной управляющей компании по настоящему договору,
уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим
годом.
51. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на
дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов
с учетом срока фактического управления государственной управляющей
компанией средствами пенсионных накоплений в отчетном году.
VII. Ответственность сторон
52. Государственная управляющая компания несет ответственность перед
Фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по
настоящему договору.
53. Фонд несет ответственность перед государственной управляющей
компанией за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или)
ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных
федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим
договором.
VIII. Заключительные положения
54. Договор заключен на __________________________________________.
(указывается период времени, в течение
_________________________________________________________________________
которого действует договор)
Права и обязанности сторон, предусмотренные настоящим договором,
возникают с даты передачи Фондом средств пенсионных накоплений
государственной управляющей компании, за исключением обязанностей,
предусмотренных абзацем первым пункта 15 и пунктами 29 и 32 настоящего
договора, возникающих с даты его подписания. Датой передачи является дата
зачисления средств пенсионных накоплений на банковский счет
государственной управляющей компании, открытый в соответствии с пунктом
18 настоящего договора.
55. Настоящий договор прекращается с даты:
применения к государственной управляющей компании процедуры
банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации государственной
управляющей компании;
истечения срока действия настоящего договора.
56. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае:
нарушения государственной управляющей компанией требований к составу
активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий государственной управляющей компании;
неоднократного неисполнения государственной управляющей компанией
обязанностей по представлению отчетов и иной информации в Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации;
неоднократного неисполнения государственной управляющей компанией
обязанностей по передаче специализированному депозитарию копий документов
в соответствии с пунктом 20 настоящего договора. В этом случае настоящий
договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления
Фондом государственной управляющей компании соответствующего уведомления.
57. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора денежные
средства, входящие в состав средств пенсионных накоплений, передаются
государственной управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с
даты прекращения настоящего договора, а иное имущество подлежит продаже
на возможно более выгодных условиях с последующей передачей Фонду
полученных от его продажи средств в порядке, установленном Правительством
Российской Федерации.
58. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фондом
государственная управляющая компания и специализированный депозитарий
составляют акт сверки.
Приложение N 1
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом
Российской Федерации
и государственной управляющей компанией
Акт
передачи средств пенсионных накоплений
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ________
________________________________________________________________________,
действующего на основании ______________________________________________,
и _______________________________________________________________________
(далее - государственная управляющая компания) в лице ___________________
________________________________________________________________________,
действующего на основании ______________________________________________,
в соответствии с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений от __________ N ___________ между Фондом и
государственной управляющей компанией составили настоящий акт в том, что
__________________________________________________________ передает, а
______________________________________________________ принимает средства
пенсионных накоплений в размере
________________________________________________________________________,
(указывается сумма прописью)
в том числе (заполняется только при передаче средств пенсионных
накоплений Фондом государственной управляющей компании):
|
Дата передачи и реквизиты платежного документа |
Средства пенсионных накоплений |
Сумма (рублей) |
|
|
Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд после прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющими компаниями из числа выбранных застрахованными лицами |
|
|
|
Сформированные за счет средств страховых взносов в пользу застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, поступивших в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, включая чистый финансовый результат, полученный от их временного размещения |
|
|
|
Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд по иным предусмотренным законодательством Российской Федерации основаниям: _________________ (указать основание) |
|
|
|
Итого |
|
Подписи сторон:
|
Пенсионный фонд Российской Федерации |
Государственная управляющая компания |
|
__________ (_______________) |
______________ (______________) |
|
М.П. |
М.П. |
Приложение N 2
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и государственной управляющей компанией
Итоговый акт
передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией
______________________________
от "___"____________ ______ г. N __________
за __________год
1. Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление государственной управляющей компании
|
Дата передачи и реквизиты платежного документа |
Средства пенсионных накоплений |
Сумма (рублей) |
|
|
Сформированные за счет средств, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации после прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющими компаниями из числа выбранных застрахованными лицами |
|
|
|
Сформированные за счет средств страховых взносов в пользу застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, поступивших в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, включая чистый финансовый результат, полученный от их временного размещения |
|
|
|
Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд по иным предусмотренным законодательством Российской Федерации основаниям: _____________________________ (указать основание) |
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
2. Средства пенсионных накоплений, переданные государственной
управляющей компанией Пенсионному фонду Российской Федерации
|
Дата передачи и реквизиты платежного документа |
Средства пенсионных накоплений |
Сумма (рублей) |
|
|
Переданные в порядке реализации решений по заявлениям застрахованных лиц |
|
|
|
Переданные для финансирования выплаты накопительной части трудовой пенсии |
|
|
|
Переданные для финансирования выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц
Переданные в результате корректировки индивидуальных сведений в индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц |
|
|
|
Итого |
|
3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении
государственной управляющей компании по состоянию на _____________
|
|
Сумма (рублей) |
|
Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении на 1 января отчетного года |
|
|
Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении на 1 января года, следующего за отчетным |
|
|
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год |
|
|
Вознаграждение государственной управляющей компании |
|
|
Фактически понесенные расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений в отчетном году - всего |
|
|
в том числе оплата услуг специализированного депозитария |
|
|
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление на 1 января отчетного года, отнесенный на прирост средств пенсионных накоплений за отчетный год |
|
|
Доходность в процентах годовых (с учетом расходов и вознаграждения) |
|
Подписи сторон:
|
Пенсионный фонд Российской Федерации |
Государственная управляющая компания |
|
_________ (_______________) |
______________ (______________) |
|
М.П. |
М.П. |
Приложение N 3
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и государственной управляющей компанией
Порядок
снижения размера вознаграждения государственной управляющей компании
|
Средняя стоимость чистых активов за отчетный год |
Размер вознаграждения государственной управляющей компании (в процентах от средней стоимости чистых активов за отчетный год) |
|
свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно |
не более 1,5 |
|
свыше 100 до 200 млрд. рублей включительно |
не более 1 |
|
свыше 200 млрд. рублей |
не более 0,8 |
Подписи сторон:
|
Пенсионный фонд Российской Федерации |
Государственная управляющая компания |
|
__________ (_______________) |
______________ (______________) |
|
М.П. |
М.П. |
Типовой договор
об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда
(утв. постановлением Правительства РФ от 2 декабря 2003 г. N 730)
I. Общие положения
1.__________________________________________________________________
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
________________________________________________________________________,
наименование государственной управляющей компании)
действующая на основании _____________________________________________, в
дальнейшем именуемая государственной управляющей компанией, в лице
________________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица государственной управляющей
компании)
действующего (ей) на основании __________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на основании
________________________________________________________________________,
которого действует должностное лицо государственной управляющей компании)
с одной стороны, и ______________________________________________________
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
________________________________________________________________________,
наименование специализированного депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на
основании лицензии от "_____" _________________ г. N ____ на
осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии
от "_____" _________________ г. N _____ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _____
________________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)
действующего (ей) на основании
________________________________________________________________________,
(наименование и реквизиты документа,
________________________________________________________________________,
на основании которого действует должностное лицо специализированного
депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) и в связи с заключением
между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд) и
соответственно специализированным депозитарием договора об оказании услуг
специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,
от "____" ___________ г. N ____ и государственной управляющей компанией
договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений от
"___"_________ г. N ______ заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать
государственной управляющей компании услуги по учету прав на ценные
бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и
хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев,
установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также
по учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а
управляющая компания обязуется оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, контроль:
за соответствием деятельности государственной управляющей компании
по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в
доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением государственной управляющей компанией установленного
порядка определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления государственной
управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств
пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,
передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания государственной
управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и
иных нормативных правовых актов.
4. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной
управляющей компании согласие на списание средств с отдельного
банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных
накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей
компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат
Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.
5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, не могут являться обеспечением обязательств
специализированного депозитария.
III. Обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за
соответствием деятельности государственной управляющей компании по
распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального
закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации в
порядке, определенном регламентом специализированного депозитария,
зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и
устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с
управляющими компаниями, с которыми Фонд заключил договоры доверительного
управления средствами пенсионных накоплений:
исполняет поручения по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не
противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и
инвестиционной декларации;
дает государственной управляющей компании согласие на списание
(выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств
пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих
средств.
7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит
копии всех первичных документов в отношении операций со средствами
пенсионных накоплений, переданными Фондом в доверительное управление
государственной управляющей компании, и документы, связанные с
осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей
компании, до заключения договора об оказании услуг специализированного
депозитария между Фондом и другим специализированным депозитарием и
передачи ему прав и обязанностей по договору.
8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Министерство
финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг
и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления
контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их
выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о
выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные
бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в
соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного
депозитария, устанавливающим порядок его взаимодействия с управляющими
компаниями, зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Специализированный депозитарий предоставляет государственной
управляющей компании нотариально заверенную копию зарегистрированного
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента
специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения
настоящего договора.
Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного
депозитария, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
специализированный депозитарий направляет в государственную управляющую
компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об их регистрации.
10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам депо
по поручению государственной управляющей компании в соответствии с
требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке
ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.
11. Специализированный депозитарий исполняет поручение
государственной управляющей компании либо направляет в день поступления
поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение
поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом
специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих
исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.
12. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные
бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг
других клиентов (депонентов), в том числе других управляющих компаний,
заключивших с Фондом договоры доверительного управления средствами
пенсионных накоплений.
13. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия
для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе
путем использования систем дублирования информации о правах на ценные
бумаги и безопасной системы хранения записей.
14. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве
номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не
предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
15. Специализированный депозитарий передает государственной
управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а
также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего
за днем их получения.
16. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также
регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав
по указанным ценным бумагам.
17. Специализированный депозитарий представляет ежедневно
государственной управляющей компании документы, содержащие информацию о
состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в
течение рабочего дня.
Специализированный депозитарий представляет ежемесячно
государственной управляющей компании документы, содержащие информацию о
состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в
течение месяца, а также
_________________________________________________________________________
(указываются иные документы, связанные с осуществлением учета прав
на ценные бумаги, в которые
________________________________________________________________________.
инвестированы средства пенсионных накоплений)
18. Специализированный депозитарий обеспечивает направление
эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, доходов непосредственно государственной управляющей компании,
в том числе путем указания реквизитов банковского счета государственной
управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных
накоплений, переданные ей в доверительное управление.
19. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по
настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа
к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем, чтобы лица,
имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для совершения
сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не
передавали ее третьим лицам.
20. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий передает в порядке и сроки, установленные
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех документов,
связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому
специализированному депозитарию, с которым государственная управляющая
компания заключила соответствующий договор.
21. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий немедленно исполняет поручения
государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые
осуществлялся специализированным депозитарием, другому
специализированному депозитарию, с которым государственная управляющая
компания заключила соответствующий договор.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий
исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг, о представлении сведений о государственной
управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на
эти ценные бумаги.
22. При прекращении (расторжении) договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, заключенного между государственной
управляющей компанией и Фондом, специализированный депозитарий:
осуществляет контроль за соблюдением государственной управляющей
компанией установленного договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений срока передачи Фонду денежных средств, входящих в
состав средств пенсионных накоплений;
обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией активов
Фонду.
23. В случае передачи активов государственной управляющей компанией
в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля
(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда
специализированный депозитарий:
осуществляет контроль за полнотой и своевременностью перечисления
государственной управляющей компанией в Фонд средств пенсионных
накоплений;
обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией активов
Фонду.
24. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования,
предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми
актами и настоящим договором.
IV. Обязанности государственной управляющей компании
25. Государственная управляющая компания предоставляет
специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета
депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных
правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного
депозитария.
26. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств
пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных
видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено
иное.
27. Государственная управляющая компания проводит не позднее
следующего рабочего дня после получения от специализированного
депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и
операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с
информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею
специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений
немедленно уведомляет специализированный депозитарий об указанных
расхождениях.
28. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию копии всех первичных документов в
отношении операций с имуществом, входящим в состав средств пенсионных
накоплений, в течение одного рабочего дня с даты их получения или
составления.
29. Государственная управляющая компания представляет ежедневно
специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в
электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном
носителе.
30. Государственная управляющая компания соблюдает иные требования,
предусмотренные Федеральным законом и иными нормативными правовыми
актами.
31. Государственная управляющая компания оплачивает услуги
специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим
договором.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием
32. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием
по настоящему договору, составляет:
а) _____ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в
доверительном управлении государственной управляющей компании за отчетный
год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;
б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь
передаваемых Фондом в доверительное управление государственной
управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами
пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в
отчетном году в доверительное управление государственной управляющей
компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование
накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего
отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их
временного размещения, которые учтены в специальной части индивидуальных
лицевых счетов застрахованных лиц.
33. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта 32
настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству полных
месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались
услуги.
34. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения
стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня
отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в
отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства
пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление
государственной управляющей компании в отчетном году.
35. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду,
осуществляется государственной управляющей компанией на основании
поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения
указанного поручения.
36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального закона,
расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему
договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего
договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока
оказания специализированным депозитарием услуг государственной
управляющей компании в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
37. Специализированный депозитарий несет ответственность перед
государственной управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим
договором.
38. Государственная управляющая компания несет ответственность перед
специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных
настоящим договором.
VII. Заключительные положения
39. Документы, предусмотренные настоящим договором, за исключением
документов, предусмотренных пунктом 29 настоящего договора, направляются
на бумажном носителе, а также в форме электронного документа.
40. Настоящий договор заключен на __________________________________
(указывается период времени, в течение
________________________________________________________________________.
которого действует договор)
Договор вступает в силу со дня его заключения.
41. Настоящий договор прекращается с даты:
прекращения договора об оказании специализированным депозитарием
Фонду услуг в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц,
не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда;
прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, заключенного между Фондом и государственной управляющей
компанией;
применения к государственной управляющей компании процедуры
банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации государственной
управляющей компании.
42. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
государственной управляющей компанией и специализированным депозитарием
составляется акт сверки, отражающий все расчеты на дату прекращения
настоящего договора.
Открыть документ в системе ГАРАНТ|
<< Назад |
||
|
Содержание Постановление Правительства РФ от 2 декабря 2003 г. N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами... |