Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк РФ

N

Наименование формы отчетности, другой информации

Срок представления в территориальное учреждение Банка России

Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляется составление и представление отчетности, другой информации в Банк России

1

2

3

4

Суточная

1

Процентные ставки по межбанковским кредитам

(код формы 0409325)**

По выборочному кругу кредитных организаций - не позднее 18 часов 00 минут отчетного дня

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

2

Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов

(код формы 0409652)

Уполномоченные банки не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

3

Отчет о конверсионных операциях

(код формы 0409701)**

Кредитные организации московского региона - не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

4

Отчет о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С"

(код формы 0409702)**

До 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

В соответствии с нормативным актом Банка России об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженными в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок

5

Отчет об операциях по счетам типа "С"

(код формы 0409704)**

До 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями)

6

Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ

(код формы 0409705)**

Кредитные организации, которые выполняют функции расчетных центров ОРЦБ, - по состоянию на 10 часов 30 минут дня представления отчетности

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ

7

Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета

(код формы 0409901)

В сроки, установленные территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

Пятидневная

8

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации

(код формы 0409301)

По выборочному кругу кредитных организаций:

кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций):

по состоянию на начало рабочего дня 1-го числа месяца - не позднее 16 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным;

по состоянию на начало рабочего дня 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца - не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации*(3) - на 2-й рабочий день после отчетной даты до 16 часов 00 минут по московскому времени

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

Декадная

9

Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации"

(код формы 0409311)

По состоянию на -е1 число месяца:

кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 11-е и 21-е числа месяца:

кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на 2-й рабочий день после отчетной даты

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

10

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации

(код формы 0409350)

Не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - до 20 января года, следующего за отчетным;

по состоянию на 11 января - до 23 января года, следующего за отчетным

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления в Банк России отчета о наличии неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации

11

Отчет об открытых валютных позициях

(код формы 0409634)

Декадная (с разбивкой по каждому операционному дню декады):

кредитные организации, не имеющие филиалов, представляющие форму 0409701, - до 13 часов 00 минут второго рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой;

кредитные организации, имеющие филиалы, представляющие форму 0409701, - до 13 часов 00 минут третьего рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой;

месячная (с разбивкой по каждому операционному дню месяца):

кредитные организации, не имеющие филиалов, не представляющие форму 0409701, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы, не представляющие форму 0409701 - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

В соответствии с нормативным актом Банка России об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации

12

Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета

(код формы 0409902)

По состоянию на 1, 11, 21-е числа месяца в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

Месячная

13

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

(код формы 0409101)

По состоянию на 1-е число месяца:

кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы, (за исключением многофилиальных кредитных организаций), и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным;

территориальные банки и центральные аппараты (с учетом данных по операциям отделений на территории г.Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18 числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления бухгалтерской отчетности кредитных организаций, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций

13а

Расшифровки отдельных балансовых счетов и символов отчета о прибылях и убытках для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма), отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма) и расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций (код формы 0409110)

По состоянию на 1-е число месяца:

кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальными кредитными организациями*(3) - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

14

Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности

(код формы 0409115)

Месячная:

кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы, (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

квартальная:

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

15

Данные о крупных кредитах

(код формы 0409118)

Месячная:

кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

квартальная:

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

16

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения

(код формы 0409125)

Месячная:

кредитные организации не имеющие филиалов, (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы, (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

квартальная:

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

17

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией

(код формы 0409128)

Кредитные организации - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

18

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам и вкладам

(код формы 0409129)

Кредитные организации - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

19

Расчет собственных средств (капитала)

(код формы 0409134)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций"

20

Информация об обязательных нормативах

(код формы 0409135)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

21

Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России (с приложениями)

(код формы 0409136)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - на 4-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - в срок, установленный Банком России для представления сводного бухгалтерского баланса на 1-е число месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России от 29 марта 2004 года N 255-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрировано Минюстом России 23 апреля 2004 года, N 5769 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2004 года N 25)"

22

График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации-эмитента еврооблигаций

(код формы 0409151)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

23

Сводный отчет о размере рыночного риска

(код формы 0409153)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 5-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - на 6-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков

24

Сведения о резервах на возможные потери

(код формы 0409155)

месячная:

кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

квартальная:

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

Положение Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"

25

Сведения об инвестициях кредитной организации

(код формы 0409156)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

26

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации

(код формы 0409157)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

26а

Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций (код формы 0409159)

Кредитные организации - эмитенты, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации - эмитенты, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций -эмитентов), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации*(3) - эмитенты - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

27

Отчет о кассовых оборотах

(код формы 0409202)

Кредитные организации (кроме структурных подразделений многофилиальных кредитных организаций) - в 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;

территориальные банки многофилиальных кредитных организаций и филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций - на 8 рабочий день месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

28

Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок"

(код формы 0409310)

Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

29

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации

(код формы 0409354)

По состоянию на 1-е число месяца - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

на 1 января:

до 5 февраля года, следующего за отчетным

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций

30

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(код формы 0409401)

Ежемесячно по перечню уполномоченных банков;

ежеквартально - по всем остальным уполномоченным банкам - на 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным периодом; многофилиальные кредитные организации*** - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

31

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операции неторгового характера

(код формы 0409402)

Не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным периодом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

32

Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами

(код формы 0409405)

Не позднее 15-го числа второго месяца, следующего за отчетным периодом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

33

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

(код формы 0409501)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

34

Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте

(код формы 0409601)

Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

уполномоченные банки, имеющие филиалы, за исключением многофилиальных, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

35

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

(код формы 0409603)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

36

Отчет об операциях по импортным контрактам

(код формы 0409606)

Формируется 21-го числа месяца, следующего за отчетным;

представляется в течение 3 рабочих дней, следующих за датой формирования отчета

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

Инструкция Банка России и ГТК России от 4 октября 2000 года N 91-И и N 01-11/28644 (соответственно) "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых товаров" (с изменениями)

37

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации

(код формы 0409608)**

Уполномоченные банки - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России, Минфина России и ГТК России от 6 октября 1993 года N 02-29/36, N 11-05-02 и N 01-20/10075 (соответственно) "О порядке вывоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" (с изменениями)

38

Отчет об операциях с драгоценными металлами

(код формы 0409610)

Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

39

Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов

(код формы 0409618)

Не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

40

Отчет об операциях по экспортным контрактам

(код формы 0409658)

Формируется 21-го числа месяца, следующего за отчетным;

представляется в течение 3 рабочих дней, следующих за датой формирования отчета

Инструкция Банка России и ГТК России от 13 октября 1999 года N 86-И и N 01-23/26541 (соответственно) "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" (с изменениями)

41

Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации

(код формы 0409661)

Не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

42

Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами

(код формы 0409663); Информация об изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного месяца

Не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

Инструкция Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте"

43

Отчет о средствах, депонируемых в Банке России

(код формы 0409707)**

В 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями)

44

Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации

(код формы 0409904)

По состоянию на 1-е число каждого месяца в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

45

Информация о переходе организаций, получающих финансирование из федерального бюджета, на обслуживание в органы федерального казначейства

Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России

В соответствии с нормативным актом Банка России о представлении информации в целях реализации нормативного акта Правительства Российской Федерации о мерах по ускорению перехода на казначейскую систему исполнения федерального бюджета

46

Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства

Не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления уполномоченными банками учета валютных операций и представления информации в целях выполнения требований Банка России об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций

Квартальная

47

Отчет о прибылях и убытках кредитной организации

(код формы 0409102)

Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; территориальные банки и центральные аппараты (с учетом данных по операциям отделений на территории г.Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (с изменениями)

48

Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям

(код формы 0409130)

Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

49

Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям

(код формы 0409131)

Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

50

Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования

(код формы 0409132)

Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

51

Сведения о деятельности кредитных организаций (их филиалов) в части расчетов с использованием платежных карт

(код формы 0409250)

Не позднее 14-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

52

Структура платежей кредитной организации (ее филиала)

(код формы 0409251)

Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

53

Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)

(код формы 0409253)

Не позднее 14-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

54

Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов

(код формы 0409302)

Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

многофилиальные кредитные организации - на 2-й рабочий день после представления в территориальное учреждение Банка России отчетности по форме 0409101;

на 1 января:

не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

54а

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады (код формы 0409345)

Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

55

Сведения о денежных переводах физических лиц из Российской Федерации и переводы в Российскую Федерацию в пользу физических лиц

(код формы 0409407)

Не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным периодом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

56

Депозитарный отчет

(код формы 0409711)

Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

на 1 января:

кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня года, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

57

Консолидированная отчетность

1. Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы

(код формы 0409801)

2. Консолидированный балансовый отчет

(код формы 0409802)

3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках

(код формы 0409803)

4. Отчет об открытых валютных позициях банковской (консолидированной) группы

(код формы 0409804)

5. Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы

(код формы 0409805)

Головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп: на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - в срок не более 1 месяца после отчетной даты;

на 1 января - в срок не более 2-х месяцев после отчетной даты;

форму 0409801 также в срок не позднее 10 календарных дней с даты образования банковской (консолидированной) группы

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; в соответствии с нормативным актом Банка России о консолидированной отчетности и обязательных нормативах банковских (консолидированных) групп

58

Публикуемая отчетность кредитных организаций:

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) (код формы 0409806)

2. Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма) (код формы 0409807)

3. Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы 0409808)

На 1 апреля, 1 июля и 1 октября - не позднее 43 рабочих дней после 1 апреля, 1 июля, 1 октября;

на 1 января - в течение 3 рабочих дней после даты опубликования годовых отчетов

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

58а

Неконсолидированная финансовая отчетность

На 1 октября 2004 года (за период с 1 января 2004 года до 30 сентября 2004 года) - до 30 ноября 2004 года;

на 1 января 2005 года (за период с 1 января 2004 года до 31 декабря 2004 года) - до 1 октября 2005 года

Указание Банка России от 25 декабря 2003 года N 1363-У "О составлении и представлении финансовой отчетности кредитными организациями", зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2003 года, N 5365 ("Вестник Банка России" от 31 декабря 2003 года N 72)

59

Информация, представляемая кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг (ежеквартальные отчеты по ценным бумагам)

Не позднее 45 календарных дней после окончания отчетного квартала

В соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

Инструкция Банка России от 22 июля 2002 года N 102-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрирована Минюстом России 9 октября 2002 года N 3852; 30 июня 2003 года N 4865 ("Вестник Банка России" от 17 октября 2002 года N 55, от 10 июля 2003 года N 38)

Полугодовая

60

Информация о проверках соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами

(код формы 0409212)

Устанавливается территориальными учреждениями Банка России

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

Годовая

61

Публикуемая консолидированная отчетность

1. Консолидированный балансовый отчет (графы 1, 2, 10) (код формы 0409802)

2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (графы 1, 2, 9) (код формы 0409803)

3. Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы 0409812)

Головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп - в течение 3-х рабочих дней после даты опубликования годовых отчетов

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; в соответствии с нормативным актом Банка России Банка России# о консолидированной отчетности и обязательных нормативах банковских (консолидированных) групп

62

Информация о кредитной организации - доверительном управляющем

До 10 февраля года, следующего за отчетным

В соответствии с нормативными актами Банка России:

о порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации;

о раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков

62а

Консолидированная финансовая отчетность

На 1 января 2005 года (за период с 1 января 2004 года до 31 декабря 2004 года) - до 1 октября 2005 года

Указание Банка России от 25 декабря 2003 года N 1363-У "О составлении и представлении финансовой отчетности кредитными организациями"

63

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации (код формы 0409639)

На 1 января:

кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

многофилиальные кредитные организации - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным

Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах

64

Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)

При регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности

65

Информация по остаткам средств на счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и средств от предпринимательской и иной приносящей доход деятельности

Состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным актом Банка России

На нерегулярной основе

66

Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы

(код формы 0409024)

Ежегодно - не позднее 5 рабочих дней после даты заключения договора (дополнительного соглашения к договору)

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

67

1. Список аффилированных лиц

(код формы 0409051)

2. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация

(код формы 0409052)

По мере внесения сведений:

не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России:

в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";

Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

68

Сведения о дочерних кредитных организациях - нерезидентах

(код формы 0409170)

Не позднее 10 рабочих дней со дня приобретения статуса дочерней кредитной организации по отношению к кредитной организации - резиденту или изменения одного из реквизитов отчета

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

69

Информация о депозитарной деятельности кредитной организации

По запросу контролирующих подразделений

В соответствии с нормативным актом Банка России об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций

70

Сообщение о денежных знаках Банка России, имеющих признаки подделки

По мере обнаружения

Положение Банка России от 9 октября 2002 года N 199-П "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрировано Минюстом России 25 ноября 2002 года N 3948 ("Вестник Банка России" от 17 декабря 2002 года N 66)

71

Сведения для ведения Книги государственной регистрации и реестров кредитных организаций (их филиалов) и их подразделений

При регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности

72

Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)

По запросу Банка России и территориальных учреждений Банка России

Федеральный закон от 27 июня 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изменениями)

73

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий (код формы 0409070)

Не более двух недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта или прекращения использования WEB-сайта

Указание Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий"

74

1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера

2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам

По запросу территориальных учреждений Банка России

Инструкция Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"