Приложение 1. Положение о порядке отбора Региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг

Приложение 1
к постановлению Правительства Москвы
от 6 июля 1999 г. N 610

Положение
о порядке отбора Региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Положением о Региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе, утвержденным распоряжением ФКЦБ России от 13.11.2000 N 981-р, устанавливает порядок отбора организаций и предпринимателей, выразивших заинтересованность в сотрудничестве с Региональным отделением и осуществляющих информационно-консультационную деятельность на рынке ценных бумаг.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

Организации - юридические лица независимо от организационно-правовой формы и физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, выразившие заинтересованность в сотрудничестве с Региональным отделением и осуществляющие информационно-консультационную деятельность.

Информационно-консультационная деятельность - термин, обобщающий следующие направления деятельности:

а) консультации, в том числе юридические, по вопросам выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, реорганизации предприятий, ликвидации акционерных обществ, ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг и выполнения других требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России;

б) подготовка и проведение собраний акционеров;

в) подготовка процедуры и проведение эмиссии ценных бумаг;

г) подготовка процедуры и проведение действий по раскрытию информации;

д) обучение, повышение квалификации в сфере рынка ценных бумаг;

е) другие направления деятельности в рамках работ, проводимых Региональным отделением.

Если законодательством Российской Федерации предусмотрено наличие лицензии для осуществления деятельности по любому из перечисленных направлений, то такая деятельность осуществляется на основании соответствующей лицензии.

Комиссия - конкурсная комиссия, создаваемая Региональным отделением из числа представителей структурных подразделений Московского регионального отделения для решения вопросов, отнесенных к ее компетенции настоящим Положением.

3. Отбор организаций Региональным отделением осуществляется в целях создания организационной инфраструктуры в сфере информационно-консультационных услуг на рынке ценных бумаг; упорядочения деятельности организаций и предпринимателей, оказывающих такие услуги, и осуществления контроля со стороны Регионального отделения за соответствием уровня квалификации сотрудников и деятельности Организаций договорным обязательствам, действующему законодательству и этическим нормам, принятым на рынке ценных бумаг, а также в целях создания и сохранения условий для добросовестной конкуренции в данной сфере.

4. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства, предусмотренные подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения имеют право:

а) заключать с Региональным отделением договоры (получать доверенности) на проведение работ по направлениям деятельности в соответствии с функциями, возложенными на Московское региональное отделение, согласно Положению о Региональном отделении;

б) указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных и других документах реквизиты Свидетельства, предусмотренного подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения;

в) по согласованию с руководством Регионального отделения принимать участие в мероприятиях, проводимых Региональным отделением (семинары, совещания), и получать информацию по осуществляемым направлениям деятельности.

5. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства, предусмотренные подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения, обязаны соблюдать требования настоящего Положения.

6. Отбор Региональным отделением организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг, проводится на конкурсной основе, для чего создается Комиссия, в состав которой входят представители структурных подразделений Регионального отделения.

Состав Комиссии утверждается приказом председателя Регионального отделения.

Порядок прохождения документов, представляемых претендентами, а также регламент работы Комиссии устанавливаются самой Комиссией.

7. Региональное отделение:

а) определяет форму проведения конкурса (открытый или закрытый);

б) публикует в средствах массовой информации объявление о проведении конкурса;

в) составляет инструктивные документы по проведению конкурса, устанавливающие порядок подготовки конкурсных предложений, их принятия и оценки, проведения анализа финансового состояния претендентов, выявления победителей конкурса;

г) принимает и оценивает конкурсные предложения;

д) организует, при необходимости, проверку представленных претендентами сведений;

е) определяет победителей конкурса и оформляет соответствующие документы, в том числе выдает свидетельство, подтверждающее успешное прохождение конкурса (далее - Свидетельство);

ж) принимает решение об отзыве выданного Свидетельства;

з) раскрывает информацию об организациях, прошедших отбор и получивших Свидетельство;

и) рекомендует эмитентам пользоваться услугами организаций, прошедших отбор и получивших Свидетельство.

8. Участниками конкурса могут быть Организации, в установленные сроки представившие необходимые документы на рассмотрение Комиссии и оплатившие сбор, сумма которого устанавливается распоряжением Регионального отделения.

9. Дата проведения конкурса определяется Региональным отделением.

Объявление о проведении конкурса публикуется Региональным отделением в средствах массовой информации не менее чем за 30 дней до даты проведения конкурса.

Объявление о проведении конкурса должно содержать сведения о времени, месте, форме, предмете и порядке проведения конкурса; сроках приема конкурсных предложений и проведения предварительного отбора претендентов; адресе и телефонах Комиссии, а также информацию о дополнительном ознакомлении с условиями конкурса.

10. Конкурсные предложения юридических лиц включают в себя следующие документы:

а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента представлять в Региональное отделение ежеквартальные сведения о своей хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости и сроках исполнения);

б) копии учредительных документов, включая список учредителей с указанием доли в уставном капитале организации;

в) копия свидетельства о государственной регистрации;

г) копии лицензий, если заявленные направления деятельности лицензируются;

д) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;

е) копия баланса за последний отчетный период, принятого налоговой инспекцией;

ж) список ведущих сотрудников, непосредственно осуществляющих деятельность, по оказанию информационно-консультационных услуг на рынке ценных бумаг, с указанием паспортных данных, сведений об образовании (копии дипломов о высшем образовании, квалификационных аттестатов и др.) и профессиональном стаже;

з) дополнительная информация, которую организация желает сообщить (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах развития и формах сотрудничества с Региональным отделением).

11. Конкурсные предложения физических лиц, зарегистрированных в качестве предпринимателей, включают в себя следующие документы:

а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента представлять в Региональное отделение ежеквартальные сведения о своей хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости и сроках исполнения);

б) копия свидетельства о государственной регистрации;

в) копии лицензий, если заявленные направления деятельности лицензируются;

г) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;

д) сведения об образовании (копии диплома о высшем образовании, квалификационных аттестатов и др.) и профессиональном стаже;

е) дополнительная информация, которую предприниматель желает сообщить (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах развития и формах сотрудничества с Региональным отделением);

12. Все претенденты также предоставляют информацию в форме электронного документа в формате SSML, подготовленного с помощью "Электронной анкеты ФКЦБ России", - "Анкета Организации, осуществляющей информационно-