Приложение 1. Положение о порядке отбора Региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг

Приложение 1
к постановлению Правительства Москвы
от 6 июля 1999 г. N 610

Положение
о порядке отбора Региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Положением о Региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе, утвержденным распоряжением ФКЦБ России от 13.11.2000 N 981-р, устанавливает порядок отбора организаций и предпринимателей, выразивших заинтересованность в сотрудничестве с Региональным отделением и осуществляющих информационно-консультационную деятельность на рынке ценных бумаг.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

Организации - юридические лица независимо от организационно-правовой формы и физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, выразившие заинтересованность в сотрудничестве с Региональным отделением и осуществляющие информационно-консультационную деятельность.

Информационно-консультационная деятельность - термин, обобщающий следующие направления деятельности:

а) консультации, в том числе юридические, по вопросам выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, реорганизации предприятий, ликвидации акционерных обществ, ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг и выполнения других требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России;

б) подготовка и проведение собраний акционеров;

в) подготовка процедуры и проведение эмиссии ценных бумаг;

г) подготовка процедуры и проведение действий по раскрытию информации;

д) обучение, повышение квалификации в сфере рынка ценных бумаг;

е) другие направления деятельности в рамках работ, проводимых Региональным отделением.

Если законодательством Российской Федерации предусмотрено наличие лицензии для осуществления деятельности по любому из перечисленных направлений, то такая деятельность осуществляется на основании соответствующей лицензии.

Комиссия - конкурсная комиссия, создаваемая Региональным отделением из числа представителей структурных подразделений Московского регионального отделения для решения вопросов, отнесенных к ее компетенции настоящим Положением.

3. Отбор организаций Региональным отделением осуществляется в целях создания организационной инфраструктуры в сфере информационно-консультационных услуг на рынке ценных бумаг; упорядочения деятельности организаций и предпринимателей, оказывающих такие услуги, и осуществления контроля со стороны Регионального отделения за соответствием уровня квалификации сотрудников и деятельности Организаций договорным обязательствам, действующему законодательству и этическим нормам, принятым на рынке ценных бумаг, а также в целях создания и сохранения условий для добросовестной конкуренции в данной сфере.

4. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства, предусмотренные подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения имеют право:

а) заключать с Региональным отделением договоры (получать доверенности) на проведение работ по направлениям деятельности в соответствии с функциями, возложенными на Московское региональное отделение, согласно Положению о Региональном отделении;

б) указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных и других документах реквизиты Свидетельства, предусмотренного подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения;

в) по согласованию с руководством Регионального отделения принимать участие в мероприятиях, проводимых Региональным отделением (семинары, совещания), и получать информацию по осуществляемым направлениям деятельности.

5. Организации, прошедшие отбор и получившие Свидетельства, предусмотренные подпунктом е) пункта 7 настоящего Положения, обязаны соблюдать требования настоящего Положения.

6. Отбор Региональным отделением организаций, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг, проводится на конкурсной основе, для чего создается Комиссия, в состав которой входят представители структурных подразделений Регионального отделения.

Состав Комиссии утверждается приказом председателя Регионального отделения.

Порядок прохождения документов, представляемых претендентами, а также регламент работы Комиссии устанавливаются самой Комиссией.

7. Региональное отделение:

а) определяет форму проведения конкурса (открытый или закрытый);

б) публикует в средствах массовой информации объявление о проведении конкурса;

в) составляет инструктивные документы по проведению конкурса, устанавливающие порядок подготовки конкурсных предложений, их принятия и оценки, проведения анализа финансового состояния претендентов, выявления победителей конкурса;

г) принимает и оценивает конкурсные предложения;

д) организует, при необходимости, проверку представленных претендентами сведений;

е) определяет победителей конкурса и оформляет соответствующие документы, в том числе выдает свидетельство, подтверждающее успешное прохождение конкурса (далее - Свидетельство);

ж) принимает решение об отзыве выданного Свидетельства;

з) раскрывает информацию об организациях, прошедших отбор и получивших Свидетельство;

и) рекомендует эмитентам пользоваться услугами организаций, прошедших отбор и получивших Свидетельство.

8. Участниками конкурса могут быть Организации, в установленные сроки представившие необходимые документы на рассмотрение Комиссии и оплатившие сбор, сумма которого устанавливается распоряжением Регионального отделения.

9. Дата проведения конкурса определяется Региональным отделением.

Объявление о проведении конкурса публикуется Региональным отделением в средствах массовой информации не менее чем за 30 дней до даты проведения конкурса.

Объявление о проведении конкурса должно содержать сведения о времени, месте, форме, предмете и порядке проведения конкурса; сроках приема конкурсных предложений и проведения предварительного отбора претендентов; адресе и телефонах Комиссии, а также информацию о дополнительном ознакомлении с условиями конкурса.

10. Конкурсные предложения юридических лиц включают в себя следующие документы:

а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента представлять в Региональное отделение ежеквартальные сведения о своей хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости и сроках исполнения);

б) копии учредительных документов, включая список учредителей с указанием доли в уставном капитале организации;

в) копия свидетельства о государственной регистрации;

г) копии лицензий, если заявленные направления деятельности лицензируются;

д) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;

е) копия баланса за последний отчетный период, принятого налоговой инспекцией;

ж) список ведущих сотрудников, непосредственно осуществляющих деятельность, по оказанию информационно-консультационных услуг на рынке ценных бумаг, с указанием паспортных данных, сведений об образовании (копии дипломов о высшем образовании, квалификационных аттестатов и др.) и профессиональном стаже;

з) дополнительная информация, которую организация желает сообщить (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах развития и формах сотрудничества с Региональным отделением).

11. Конкурсные предложения физических лиц, зарегистрированных в качестве предпринимателей, включают в себя следующие документы:

а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента представлять в Региональное отделение ежеквартальные сведения о своей хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости и сроках исполнения);

б) копия свидетельства о государственной регистрации;

в) копии лицензий, если заявленные направления деятельности лицензируются;

г) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;

д) сведения об образовании (копии диплома о высшем образовании, квалификационных аттестатов и др.) и профессиональном стаже;

е) дополнительная информация, которую предприниматель желает сообщить (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах развития и формах сотрудничества с Региональным отделением);

12. Все претенденты также предоставляют информацию в форме электронного документа в формате SSML, подготовленного с помощью "Электронной анкеты ФКЦБ России", - "Анкета Организации, осуществляющей информационно-консультационную деятельность".

13. Содержащиеся в документах, представленных в соответствии с требованиями пунктов 10, 11 и 12 настоящего Положения, конфиденциальные сведения не подлежат разглашению или передаче, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Копии учредительных документов, лицензий и свидетельств о государственной регистрации представляются вместе с оригиналами и заверяются сотрудниками Регионального отделения при приеме документов.

14. К участию в конкурсе не допускаются Организации:

а) не имеющие соответствующей лицензии или имеющие лицензию, действие которой приостановлено;

б) не представившие в срок необходимые документы;

в) сообщившие о себе недостоверные сведения;

г) в отношении которых у Регионального отделения имеются сведения от налоговых, правоохранительных и контролирующих органов о допущенных претендентами в течение года, предшествовавшего конкурсу, нарушениях законодательства Российской Федерации;

д) не оплатившие сумму сбора.

Решение об отказе в допуске к участию в конкурсе принимается Региональным отделением, которое сообщает о таком решении претенденту в письменной форме в недельный срок.

15. Комиссия в срок, не превышающий 30 дней со дня получения конкурсных предложений, рассматривает их и дает заключение о победителях конкурса.

Заключение Комиссии оформляется протоколом.

16. Основными критериями при выявлении победителей конкурса являются:

а) отсутствие нарушений законодательства Российской Федерации по данным налоговых, правоохранительных и контролирующих органов;

б) наличие высшего образования у специалистов, непосредственно осуществляющих информационно-консультационную деятельность;

в) согласие претендента на осуществление контроля со стороны Регионального отделения за соответствием уровня квалификации сотрудников и деятельности Организаций договорным обязательствам, действующему законодательству и этическим нормам, принятым на рынке;

г) устойчивые показатели результатов хозяйственной и финансовой деятельности за предыдущий отчетный период;

д) достаточный опыт работы на рынке информационно-консультационных услуг;

е) наличие ходатайств и поручительств третьих лиц.

17. На основании заключения Комиссии Региональное отделение выдает Свидетельства, которые подписываются председателем Регионального отделения.

18. Конкурсы проводятся Комиссией по мере поступления заявлений от Организаций.

19. Свидетельство выдается на срок, не превышающий 1 (один) год.

Срок действия свидетельства продлевается Региональным отделением.

Для продления срока действия свидетельства Организация представляет в Региональное отделение документы, указанные в подпунктах а, г, д, е, ж пункта 10, подпунктах а, в, г пункта 11 и пункте 12 настоящего Положения, и оплачивает сумму сбора, установленного на момент подачи комплекта документов.

В случае приостановления действия, аннулирования или переоформления лицензии действие свидетельства соответственно приостанавливается, аннулируется или свидетельство переоформляется.

20. В случае нарушения условий настоящего Положения, действующего законодательства, разглашения информации конфиденциального характера, представления недостоверной информации, несоблюдения договорных обязательств и других действий, наносящих моральный и материальный ущерб Региональному отделению, акционерным обществам, другим участникам рынка ценных бумаг, Региональное отделение вправе досрочно прекратить действие свидетельства, отозвать выданное свидетельство и опубликовать соответствующую информацию в печати и (или) иных средствах массовой информации.