Приложение А (справочное). Справочная диаграмма результатов по уровням

Приложение А
(справочное)

Справочная диаграмма результатов по уровням

Таблица А.1

Основное наименование	Вспомогательное наименование	Наименование группы процессов	Результат	Наименование	Дополнительные комментарии	Уровень 1	Уровень 2	Уровень 3	Уровень 4
Процессы организационного управления SAM	Контрольная среда SAM	Процесс корпоративного управления SAM	4.2.2.2.a	Организационная область применения и общая ответственность			X
			4.2.2.2.b	Признание ответственности за SAM			X
			4.2.2.2.c	Законодательство, нормативные акты и руководящие документы			X
			4.2.2.2.d	Оценка рисков			X
			4.2.2.2.е	Утверждение целей управления SAM					X
		Роли и обязанности SAM	4.2.3.2.а	Обязанности SAM в масштабе всей организации			X
			4.2.3.2.b	Локальные обязанности SAM			X
			4.2.3.2.c	Доведение до сведения обязанностей			X
		Политики, процессы и процедуры SAM	4.2.4.2.а	Структурированный подход к политикам, процессам и процедурам			X
			4.2.4.2.b	Организация политик, процессов и процедур			X
			4.2.4.2.c	Проблемы, охватываемые политикой			X
			4.2.4.2.d	Доведение до сведения политик и процедур			X
		Компетенции в SAM	4.2.5.2.а	Доступность обучения			X
			4.2.5.2.b	Доказательство наличия лицензии					X
			4.2.5.2.c	Проведенное обучение			X
			4.2.5.2.d	Доступность инструкций производителей программного обеспечения			X
	Процессы планирования и внедрения SAM	Планирование SAM	4.3.2.2.а	Разработка целей управления SAM					X
			4.3.2.2.b	Разработка планов SAM			X
			4.3.2.2.c	Утверждение планов SAM			X
		Внедрение SAM	4.3.3.2.а	Обратная связь по проблемам					X
			4.3.3.2.b	Ход выполнения в сравнении с планом SAM					X
			4.3.3.2.c	Отслеживание расхождений					X
		Мониторинг и пересмотр SAM	4.3.4.2.а	Ежегодные отчеты для руководства по SAM					X
			4.3.4.2.b	Утверждение владельцем процессов SAM					X
			4.3.4.2.c	Анализ развертывания программного обеспечения			Частично (немедленные преимущества)		Полностью
		Непрерывное совершенствование SAM	4.3.5.2.а	Обработка предложений по усовершенствованию SAM					X
			4.3.5.2.b	Обработка предложений по внедрению усовершенствований					X
Базовые процессы SAM	Процессы инвентаризации SAM	Идентификация программных активов	4.4.2.2.а	Первоначальное установление требований к данным					X
			4.4.2.2.b	Главный реестр хранилищ и инвентарных описей		X
		Управление инвентаризацией программных активов	4.4.3.2.а	Политики и процедуры управления запасами		X
			4.4.3.2.b	Инвентарные описи аппаратных средств, установленного программного обеспечения и лицензий		X
			4.4.3.2.c	Инвентарные описи эталонных копий программного обеспечения и контрактной документации		1, 3-4			2
			4.4.3.2.d	Механизмы измерения всех остальных лицензионных метрик		X
			4.4.3.2.е	Непрерывность операций					X
			4.4.3.2.f	Минимальные дескрипторы отчетов					X
		Контроль программных активов	4.4.4.2.а	Контрольный журнал изменений					X
			4.4.4.2.b	Политики и процедуры контроля версий					X
			4.4.4.2.c	Политики и процедуры базовых показателей развертывания					X
	Процессы проверки правильности и соблюдения соответствия SAM	Проверка правильности записей о программных активах	4.5.2.2.а	Политики и процедуры проверки правильности записей	11 на всех уровнях для соответствующих процессов	1-3, 8-9	10 (немедленные преимущества)		4-7
		Соответствие лицензии на ПО	4.5.3.2.а	Политики и процедуры соблюдения соответствия лицензии на программное обеспечение		X
		Соответствие требованиям безопасности программных активов	4.5.4.2.а	Проверки политик безопасности SAM				X
			4.5.4.2.b	Отслеживание выявленных исключительных ситуаций				X
		Проверка соответствия SAM	4.5.5.2.a	Политики и процедуры проверки соответствия	На всех уровнях для соответствующих процессов	X	X	X	X
			4.5.5.2.b	Проверки соответствия	На всех уровнях для соответствующих процессов	X	X	X	X
	Процессы и интерфейсы управления операциями SAM	Управление отношениями и контрактами SAM	4.6.2.2.а	Политики и процедуры управления отношениями с поставщиками				X
			4.6.2.2.b	Политики и процедуры управления отношениями на стороне клиентов					X
			4.6.2.2.c	Политики и процедуры управления контрактами			Частично (немедленные преимущества)	Полностью
		Финансовое управление SAM	4.6.3.2.а	Определение требуемой финансовой информации				X
			4.6.3.2.b	Бюджеты				X
			4.6.3.2.c	Отчетность о фактических показателях в сравнении с бюджетными				X
			4.6.3.2.d	Доступность информации о стоимости активов				X
			4.6.3.2.е	Анализ фактических показателей в сравнении с бюджетными и принятие соответствующих мер				X
			4.6.3.2.f	Оптимизация лицензий			Частично (немедленные преимущества)	полностью
		Управление уровнем обслуживания SAM	4.6.4.2.а	Определение соглашений об уровне обслуживания				X
			4.6.4.2.b	Отчетность о фактических показателях в сравнении с целевыми				X
			4.6.4.2.c	Анализ эффективности				X
		Управление безопасностью SAM	4.6.5.2.а	Политика безопасности для ресурсов SAM					X
			4.6.5.2.b	Спецификация средств контроля доступа для ресурсов SAM					X
			4.6.5.2.c	Реализация средств контроля доступа					X
Первичные интерфейсы процессов SAM	Интерфейсы процессов жизненного цикла SAM	Процесс управления изменениями	4.7.2.2.а	Определение процесса управления изменениями					X
		Процесс закупок	4.7.3.2.а	Стандартные архитектуры				X
			4.7.3.2.b	Стандартные конфигурации				X
			4.7.3.2.c	Политики и процедуры закупок				X
			4.7.3.2.d	Политики и процедуры обработки доходов				X
		Процесс разработки программного обеспечения	4.7.4.2.а	Определение процесса разработки программного обеспечения для учета требований SAM					X
			4.7.4.2.b	Определение процесса разработки программного обеспечения для контроля активов					X
		Процесс управления релизами программного обеспечения	4.7.5.2.a	Определение процесса управления релизами программного обеспечения					X
		Процесс развертывания программного обеспечения	4.7.6.2.a	Определение процесса развертывания программного обеспечения				X
		Процесс управления инцидентами	4.7.7.2.a	Определение процесса управления инцидентами					X
		Процесс управления проблемами	4.7.8.2.a	Определение процесса управления проблемами		X
		Процесс списания	4.7.9.2.а	Определение процесса списания		X
Примечание - "х" - означает, что уровень включает все подразделы этого результата; "частично" - означает, что в уровень включены отдельные подразделы этого результата (включенные подразделы см. в соответствующем пункте).