Постановление Правительства РФ от 28 апреля 2000 г. N 383 "О порядке заключения негосударственными пенсионными фондами договоров с депозитариями и особенностях деятельности депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды"

1. Депозитарии, обслуживающие негосударственные пенсионные фонды, осуществляют хранение сертификатов ценных бумаг и (или) учет и переход прав на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов (далее соответственно именуются - депозитарии, фонды), а также ежедневный контроль за соблюдением фондами и управляющими компаниями ограничений по инвестированию пенсионных резервов, правил размещения пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, установленных нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации и актами Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации (далее именуется - Инспекция). О нарушениях, выявленных при осуществлении депозитарием этого контроля, он обязан сообщать Инспекции, фонду и управляющей компании не позднее следующего дня после их обнаружения.

2. Депозитарное обслуживание фондов ведут юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, а также лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.

Требование о наличии лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов вводится с 1 октября 2000 г.

3. Фонд может заключить депозитарный договор хранения сертификатов ценных бумаг и (или) учета и перехода прав на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы фонда, только с одним депозитарием.

4. Депозитарий обязан осуществлять хранение и учет прав на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы фонда, если иное не предусмотрено законодательными и иными нормативными правовыми актами, обособленно от учета прав на имущество, принадлежащее депозитарию и иным лицам, с которыми депозитарием заключены договоры, путем открытия и ведения отдельного счета на имя управляющей компании и (или) фонда, если в соответствии с законодательством Российской Федерации фонду предоставлено право самостоятельно размещать пенсионные резервы.

5. Договор, заключаемый депозитарием и фондом, должен соответствовать общим требованиям к депозитарному договору, установленным законодательными и иными нормативными правовыми актами, и содержать:

1) перечень предоставляемых фонду услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги;

2) срок действия договора, размер и порядок оплаты фондом услуг депозитария;

3) положение об ответственности депозитария перед фондом за убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием его обязанностей, предусмотренных законодательными и иными нормативными правовыми актами, а также договором;

4) положение об обязанности депозитария осуществлять контрольные функции в интересах участников фонда при распоряжении имуществом, составляющим пенсионные резервы;

5) положение об обязанности депозитария осуществлять функции номинального держателя переданных ему ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательными и иными нормативными правовыми актами;

6) условие о передаче депозитарием ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы, исключительно по поручению фонда или управляющей компании;

7) положение об обязанности фонда передавать депозитарию копии документов, подтверждающих право на имущество, в которое размещены пенсионные резервы фонда, и совершение сделок с указанным имуществом;

8) положение, закрепляющее право депозитария не принимать к исполнению поручение о передаче ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы, в случаях, если его исполнение нарушает требования законодательных и иных нормативных правовых актов;

9) форму и сроки представления депозитарием фонду отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых депозитарием, согласованные со сроками представления фондом отчетности в Инспекцию;

10) условие о своевременном информировании фонда о ставших известными депозитарию сведениях, способных повлиять на ценные бумаги, сертификаты которых хранятся в депозитарии;

11) условие об информировании фонда о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными;

12) положение об обязанности депозитария в случае прекращения договора передать в новый депозитарий находящиеся в нем на хранении сертификаты ценных бумаг, а также предпринять иные действия, связанные со сменой депозитария.

6. Договор может содержать:

положение, закрепляющее право депозитария привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы фонда, другие депозитарии;

требование о страховании депозитарием своей профессиональной ответственности;

иные положения, не противоречащие настоящему постановлению, а также нормативным правовым актам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

7. При наличии обоснованных претензий к депозитарию Инспекция имеет право направлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг предложения о приостановлении действия выданной ему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

8. Поручить Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по согласованию с Министерством труда и социального развития Российской Федерации до 1 июля 2000 г. установить предельный размер вознаграждения, выплачиваемого специализированным депозитариям инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов за счет дохода от размещения пенсионных резервов.