Приложение

Приложение к
приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 30.10.2020 N 276

"Приложение N 4
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

Справочник
кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг

Код группы операций	Код операции	Наименование кода операции
30
	3001	Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).
	3011	Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).
	3021	Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).
50
	5005	Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
	5007	Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа
	5009	Предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)
	5010	Получение денежных средств, которые служат условием участия физического лица в азартной игре
	5011	Передача или выплата физическому лицу выигрыша при наступлении результата азартной игры
	5012	Выплата, передача или предоставление физическому лицу выигрыша от участия в лотерее
	5013	Операция почтового перевода денежных средств
	5014	Операция по возврату неиспользованного остатка денежных средств, внесенных в качестве аванса за услуги связи
60
	6001	Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых предоставляются в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона
	6006	Почтовый перевод денежных средств, при осуществлении которого в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике
70
	7001	Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (за исключением операций, соответствующих кодам 7002, 7003, 7004 и 7006)
	7002	Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по основаниям, предусмотренным подпунктами 1 и 2 пунктами 2.4 статьи 6 Федерального закона, физическим лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
	7003	Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых в соответствии с частью четвертой статьи 8 Федерального закона вынесено решение суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом до его отмены в установленном порядке.
	7004	Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, совершаемая в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 10 статьи 7 Федерального закона.
	7005	Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества (за исключением операции, соответствующей коду 7007).
	7006	Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по основанию, предусмотренному подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона, физическим лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
	7007	Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по основаниям, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 7.4 Федерального закона, организацией или физическим лицом, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества.
71
	7101	Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (за исключением операции, соответствующей коду 7103)
	7102	Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения
	7103	Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 7 статьи 7.5 Федерального закона.
90
	9001	Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства.
	9002	Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества.

".