Приложение D (справочное). Руководство по основным сертификационным мероприятиям

Приложение D
(справочное)

Руководство
по основным сертификационным мероприятиям

D.1 Общие положения

В данном приложении приведено полезное руководство для органа по сертификации по основным функциям сертификации, установленным в ИСО/МЭК 17021:2011 (приложение А), для которых следует определить критерии компетентности персонала, участвующего в аудите и сертификации СМБПП.

D.2 Анализ заявки:

- определяют, входит предложенная сертификация (контракт) в область деятельности органа по сертификации (например, аккредитация, разрешение органов по надзору и т.д.) или нет;

- определяют необходимость обсуждения конкретных вопросов (связанных с определенной местностью, отраслью, законодательством, организацией и т.д.);

- определяют наличие ограничений, связанных с несколькими площадками организации;

- определяют наличие ограничений, связанных с сезонностью;

- рассчитывают продолжительность аудита или продолжительности комбинированного или интегрированного аудита;

- подготавливают соглашение/договор о сертификации;

- согласовывают соглашение/договор о сертификации с заказчиком.

D.3 Подбор группы аудиторов:

- определяют потребность в ресурсах (например, компетентности, количестве аудиторов на основе продолжительности аудита и количества категорий, технических экспертах, переводчиках);

- определяют наличие компетентных ресурсов (например, аудиторов, технических экспертов);

- анализируют выбор ресурсов (например, аудитора) на беспристрастность.

D.4 Планирование аудиторской деятельности:

- подтверждают область действия аудита;

- анализируют историю объекта, подлежащего аудиту;

- утверждают потребность в ресурсах;

- утверждают план командировок;

- разрабатывают или утверждают стратегию и методологию аудита;

- распределяют роли, обязанности и деятельность в группе аудиторов;

- разрабатывают план аудита, включая план выборочного контроля;

- анализируют логистику аудита;

- учитывают результаты предыдущих аудитов и корректирующие действия;

- учитывают все требования нормативных правовых актов;

- планируют заседания группы аудиторов.

D.5 Проведение аудита

D.5.1 Проводят анализ документов:

- получают документацию по программе;

- анализируют документацию на соответствие требованиям;

- проводят верификацию системы менеджмента организации;

- определяют, соответствуют документы организации требованиям или идентифицируют несоответствия;

- разрабатывают маршруты расследования для этапа 2 аудита;

- подтверждают готовность к этапу 2 аудита.

D.5.2 Проведение открытых заседаний:

- подтверждают область сертификации;

- анализируют критерии/методологию аудита и поясняют результат (например, аудит как выборочный контроль, процессный подход);

- устанавливают каналы связи;

- определяют уполномоченного представителя/сопровождающих;

- подтверждают способ отчетности;

- определяют требования безопасности пищевой продукции и безопасности;

- подтверждают план аудита;

- повторно подтверждают время заключительного заседания;

- заполняют протоколы заседаний.

D.5.3 Сбор и проверка данных:

- проверяют блок-схему технологического процесса;

- оценивают результативность исполнения контрольных мер и процессов;

- проверяют результативность корректирующих действий по предыдущим несоответствиям/недостаткам;

- выполняют процессный подход к аудиту.

D.5.4 Подготовка к заключительному заседанию:

- проводят подготовительное заседание группы аудиторов (при необходимости);

- анализируют полученные в ходе аудита данные и сравнивают с требованиями;

- подтверждают выполнение плана аудита;

- классифицируют, анализируют и оформляют все несоответствия и возможности для улучшения и связывают их с процессом и системой;

- готовят предварительный отчет по аудиту.

D.5.5 Проведение заключительного заседания:

- представляют и анализируют данные, полученные в ходе аудита (несоответствия и/или возможности для улучшения);

- подтверждают достижение целей аудита;

- обеспечивают положительную реакцию;

- поясняют следующие шаги (например, апелляции, процессы после аудита, хронологию принятия решений в отношении сертификации);

- получают письменное уведомление о несоответствиях;

- заполняют протоколы заседаний.

D.5.6 Одобрение отчета по аудиту:

- описывают данные аудита в соответствии с требованиями стандарта по сертификации (например, несоответствия, возможности для улучшения);

- включают комментарии о компетентности и соответствии;

- описывают окончательные заключения аудита;

- обосновывают результативность корректирующих действий (если требуется);

- одобряют отчет по аудиту.

D.5.7 Проведение мероприятий после аудита:

- отправляют отчет по аудиту;

- распространяют информацию в отношении времени исправления несоответствий;

- сообщают обо всех необычных обстоятельствах, возникших в ходе аудита;

- анализируют целесообразность корректирующих действий;

- определяют требования по верификации корректирующих действий;

- проверяют результативность выполнения корректирующих действий;

- отчитываются о любом необходимом изменении, внесенном в программу аудита, по обстоятельствам.

D.6 Решение о сертификации:

- анализируют отчет и другую соответствующую информацию, необходимую для принятия решения о сертификации;

- взаимодействуют с группой аудиторов в отношении данных, полученных в ходе аудита (при необходимости);

- решают проблемы с группой аудиторов в отношении проводимого аудита (при необходимости);

- определяют, поддерживают имеющиеся данные выдачу сертификата или нет;

- документально подтверждают решение;

- обеспечивают обратную связь с группой аудиторов (при необходимости).

D.7 Развитие профессиональной компетентности

D.7.1 Определение потребностей в развитии:

- аудиторские;

- технические;

- системы менеджмента;

- навыки.

D.7.2 Расширение компетентности:

- участие в деятельности по профессиональному развитию;

- участие в СВ или другой аудиторской деятельности по калибровке;

- самообразование или тренинги.