Статья 4. Требования к управлению и конфликту интересов

Статья 4
Требования к управлению и конфликту интересов

1. Администратор должен иметь надежные правила управления, которые включают четкую организационную структуру с полностью определенными, прозрачными и последовательными ролями и обязанностями для всех лиц, участвующих в установлении бенчмарка.

Администраторы должны принимать надлежащие меры для выявления и предотвращения или урегулирования конфликтов интересов между собой, включая их менеджеров, сотрудников или любое лицо, прямо или косвенно связанное с ними посредством контроля, а также контрибьютеров или пользователей, и должны обеспечивать, чтобы в тех случаях, когда требуется какое-либо заключение или усмотрение в процессе определения бенчмарка, оно осуществлялось независимо и честно.

2. Деятельность по установлению бенчмарка должна быть с оперативной точки зрения отделена от любой деятельности администратора, которая может привести к фактическому или потенциальному конфликту интересов.

3. Если конфликт интересов возникает внутри администратора из-за структуры собственности последнего, владения контрольным пакетом акций или других видов деятельности, осуществляемых любым лицом, владеющим или контролирующим администратора, или лицом, которое принадлежит или контролируется администратором или любым из аффилированных лиц администратора, и если конфликт интересов не может быть надлежащим образом смягчен, соответствующий компетентный орган может потребовать от администратора создать независимое надзорное подразделение с сбалансированным представительством заинтересованных сторон, включая пользователей и контрибьютеров.

4. Если такой конфликт интересов не может быть надлежащим образом урегулирован, соответствующий компетентный орган может потребовать от администратора прекратить деятельность или отношения, которые создают конфликт интересов, либо прекратить установление бенчмарка.

5. Администратор публикует или раскрывает сведения обо всех существующих или потенциальных конфликтах интересов пользователям бенчмарка соответствующему компетентному органу и в соответствующих случаях контрибьютерам, включая сведения о конфликтах интересов, возникающих в связи со структурой собственности или контролем администратора.

6. Администратор устанавливает и реализует надлежащую политику и процедуры, а также эффективные организационные правила для выявления, раскрытия, предотвращения, урегулирования и смягчения последствий конфликтов интересов в целях обеспечения достоверности и независимости определения бенчмарка. Такая политика и процедуры должны регулярно пересматриваться и обновляться. Политика и процедуры должны учитывать и разрешать конфликты интересов, степень дискреционного полномочия, осуществляемого в процессе определения бенчмарка, и риски, которые влечет такой бенчмарк, а также должны:

(а) обеспечивать конфиденциальность информации, предоставленной администратором или подготовленной им, при условии соблюдения обязательств по раскрытию информации и обеспечению прозрачности в соответствии с настоящим Регламентом; и

(b) специально смягчать конфликты интересов, вызванные правом собственности или контролем со стороны администратора, или другими интересами в группе администратора, или действиями других лиц, которые могут оказывать влияние или контролировать администратора в ходе определения бенчмарка.

7. Администраторы должны обеспечить, чтобы их сотрудники и другие физические лица, которые находятся в их подчинении или под их контролем и которые непосредственно участвуют в установлении бенчмарка:

(а) обладали навыками, знаниями и опытом, необходимыми для выполнения возложенных на них обязанностей, и подлежали эффективному управлению и надзору;

(b) не подвергались неоправданному влиянию или конфликту интересов, а вознаграждение и оценка деятельности указанных лиц не создавали конфликта интересов или иным образом не нарушали достоверности процесса определения бенчмарка;

(c) не имели каких-либо интересов или деловых связей, которые компрометируют деятельность соответствующего администратора;

(d) не предоставляли информацию в целях определения бенчмарка путем участия в торгах, офертах и сделках в личных интересах и в интересах участников рынка, за исключением случаев, когда предоставление такой информации прямо требуется по методологии определения бенчмарка и регулируется конкретными правилами методологии; и

(e) подпадали под действие эффективных процедур контроля по обмену информацией с другими сотрудниками, участвующими в деятельности, которая может создать риск конфликта интересов, или с третьими лицами, если такая информация может повлиять на бенчмарк.

8. Администратор должен установить конкретные процедуры внутреннего контроля для обеспечения добросовестности и надежности сотрудника или лица, определяющего бенчмарк, включая по крайней мере внутреннюю процедуру утверждения руководством перед распространением бенчмарка.