Статья 15. Кодекс поведения

Статья 15
Кодекс поведения

1. В тех случаях, когда бенчмарк основан на входных данных, полученных от контрибьютеров, администратор бенчмарка должен разработать кодекс поведения для каждого бенчмарка, четко определяя обязанности контрибьютеров в отношении предоставления входных данных, и обеспечить соответствие такого кодекса поведения настоящему Регламенту. Администратор должен быть убежден на постоянной основе, и удостоверяться не реже одного раза в год, а также в случае внесения в кодекс поведения изменений в том, что контрибьютеры придерживаются кодекса поведения.

2. Кодекс поведения должен включать по меньшей мере следующие элементы:

(а) четкое описание входных данных, подлежащих предоставлению, и требований, необходимых для обеспечения предоставления входных данных в соответствии со Статьями 11 и 14;

(b) идентификацию лиц, которые могут предоставлять входные данные администратору, и процедуры проверки идентификации контрибьютера и любых отправителей, а также авторизацию любых отправителей, которые предоставляют входные данные от имени контрибьютера;

(с) политику в целях обеспечения того, что контрибьютер предоставляет все необходимые входные данные;

(d) системы и механизмы контроля, которые должен создать контрибьютер, включая:

(i) процедуры предоставления входных данных, включая требования к контрибьютеру указывать, являются ли входные данные данными о сделках и соответствуют ли входные данные требованиям администратора;

(ii) политику использования дискреционных полномочий при предоставлении входных данных;

(iii) любое требование о проверке правильности входных данных до их предоставления администратору;

(iv) политику ведения учета;

(v) требования к сообщениям о подозрительных входных данных;

(vi) требования, касающиеся урегулирования конфликтов интересов.

3. Администраторы могут разработать единый кодекс поведения для каждого семейства бенчмарков, которые они устанавливают.

4. В том случае, если соответствующий компетентный орган, используя свои полномочия, указанные в Статье 41, обнаружит, что существуют элементы кодекса поведения, которые не соответствуют настоящему Регламенту, он должен уведомить об этом соответствующего администратора. Администратор должен внести коррективы в кодекс поведения, чтобы обеспечить его соответствие настоящему Регламенту, в течение 30 дней после такого уведомления.

5. В течение 15 рабочих дней с даты применения решения о включении критически значимого бенчмарка в перечень, указанный в Статье 20(1), администратор такого критически значимого бенчмарка уведомляет соответствующий компетентный орган о кодексе поведения. Соответствующий компетентный орган в течение 30 дней проверяет, соответствует ли содержание кодекса поведения настоящему Регламенту. В случае обнаружения соответствующим компетентным органом элементов, не соответствующих настоящему Регламенту, применяется параграф 4 настоящей Статьи.

6. ESMA разрабатывает проекты регулятивных технических стандартов для дальнейшего уточнения элементов кодекса поведения, указанных в параграфе 2, для различных типов бенчмарков, а также для учета изменений в бенчмарках и финансовых рынках.

ESMA должен учитывать различные характеристики бенчмарков и контрибьютеров, в частности, с точки зрения различий во входных данных и методологиях, рисков манипулирования входными данными и международного сближения практики осуществления надзора в отношении бенчмарков.

ESMA должен представить указанные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 1 апреля 2017 г.

Европейской Комиссии делегируются полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии с процедурой, изложенной в Статьях 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.