Статья 5. Требования к надзорной функции

Статья 5
Требования к надзорной функции

1. Администраторы создают и поддерживают постоянную и эффективную надзорную функцию для обеспечения надзора за всеми аспектами установления своих бенчмарков.

2. Администраторы разрабатывают и поддерживают надежные процедуры, касающиеся надзорной функции, о чем уведомляются соответствующие компетентные органы.

3. Надзорная функция должна реализовываться добросовестно и должна выполнять следующие задачи, которые корректируются администратором с учетом сложности, использования и уязвимости бенчмарка:

(а) пересмотр определения и методологии бенчмарка не реже одного раза в год;

(b) контроль за любыми изменениями в методологии бенчмарка и возможность обратиться к администратору с запросом о проведении консультаций по вопросам таких изменений;

(с) надзор за системой контроля администратора, управлением и функционированием бенчмарка, а в тех случаях, когда бенчмарк основан на входных данных от контрибьютеров, - надзор за соблюдением кодекса поведения, указанного в Статье 15;

(d) пересмотр и одобрение процедур прекращения бенчмарка, включая любые консультации по данному вопросу;

(e) надзор за любой третьей стороной, участвующей в установлении бенчмарка, включая агентов по расчету или агентов по распространению данных;

(f) оценку внутренних и внешних аудитов или пересмотров и контроль за осуществлением выявленных мер по исправлению положения;

(g) в тех случаях, когда бенчмарк основан на входных данных, полученных от контрибьютеров, - контроль входных данных и контрибьютеров, а также действий администратора по оспариванию или проверке предоставленных входных данных;

(h) принятие эффективных мер в отношении любых нарушений кодекса поведения, указанного в Статье 15, в тех случаях, когда бенчмарк основан на входных данных, полученных от контрибьютеров; и

(i) сообщение соответствующим компетентным органам о любых неправомерных действиях контрибьютеров, если бенчмарк основан на полученных от контрибьютеров или от администраторов входных данных, о чем становится известно в ходе реализации надзорной функции, а также сообщение о любых аномальных или подозрительных входных данных.

4. Надзорная функция осуществляется отдельным комитетом или с помощью другого соответствующего механизма управления.

5. ESMA разрабатывает проекты регулятивных технических стандартов для определения процедур, касающихся надзорной функции, и характеристик надзорной функции, включая ее состав, а также ее положение в организационной структуре администратора, с тем чтобы обеспечить целостность указанной функции и отсутствие конфликта интересов. В частности, ESMA разрабатывает неисчерпывающий перечень соответствующих механизмов управления, как указано в параграфе 4.

ESMA проводит различие между различными типами бенчмарков и секторов, как предусмотрено в настоящем Регламенте, и принимает во внимание различия в структуре собственности и контроле администраторов, характер, масштаб и сложность установления бенчмарков, риск и воздействие бенчмарков, в том числе с учетом международного сближения практики осуществления надзора в отношении требований к управлению бенчмарками. Однако проект регулятивных технических стандартов ESMA не распространяется и не применяется к администраторам незначительных бенчмарков.

ESMA должен представить указанные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 1 апреля 2017 г.

Европейской Комиссии делегируются полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии с процедурой, изложенной в Статьях 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

6. ESMA может издать руководство в соответствии со Статьей 16 Регламента (ЕС) 1095/2010, адресованное администраторам незначительных бенчмарков для уточнения элементов, указанных в параграфе 5 настоящей Статьи.