Статья 16. Требования к управлению и контролю поднадзорных контрибьютеров

Статья 16
Требования к управлению и контролю поднадзорных контрибьютеров

1. К управлению и контролю, осуществляемым поднадзорным контрибьютером, применяются следующие требования:

(а) поднадзорный контрибьютер обеспечивает, чтобы предоставление входных данных не затрагивалось никаким существующим или потенциальным конфликтом интересов и чтобы в тех случаях, когда требуется какое-либо дискреционное полномочие, оно осуществлялось независимо и честно на основе соответствующей информации согласно кодексу поведения, указанному в Статье 15;

(b) поднадзорный контрибьютер должен иметь систему контроля, обеспечивающую достоверность, точность и надежность входных данных, и предоставление входных данных в соответствии с настоящим Регламентом и кодексом поведения, указанным в Статье 15.

2. Поднадзорный контрибьютер должен иметь эффективные системы и средства контроля для обеспечения достоверности и надежности всех предоставленных администратору входных данных, включая:

(а) контроль в отношении того, кто может представлять входные данные администратору, включая, когда это является соразмерным, контроль процесса утверждения физическим лицом, занимающим должность, более высокую по сравнению с должностью отправителя;

(b) надлежащую подготовку отправителей, предполагающую по крайней мере изучение настоящего Регламента и Регламента (ЕС) 596/2014;

(с) меры по управлению конфликтами интересов, включая при необходимости организационное разделение работников, и рассмотрение вопроса о том, каким образом устранить создаваемые политикой вознаграждения стимулы для манипулирования бенчмарком;

(d) учет в течение соответствующего периода времени сообщений, связанных с предоставлением входных данных, учет всей информации, используемой для того, чтобы сделать возможным для контрибьютера подачу документов, и учет всех существующих или потенциальных конфликтов интересов, включая воздействие контрибьютера на финансовые инструменты, стоимость которых определяется на основе бенчмарка, но не ограничиваясь им;

(е) учет внутренних и внешних аудитов.

3. В тех случаях, когда входные данные основаны на экспертном заключении, поднадзорные контрибьютеры устанавливают в дополнение к системам и средствам контроля, указанным в параграфе 2, политику, определяющую любое использование заключений или дискреционных полномочий, и сохраняют записи об обосновании любого такого использования заключения или дискреционных полномочий. В тех случаях, когда это соразмерно, поднадзорные контрибьютеры должны учитывать характер бенчмарка и его входные данные.

4. Поднадзорный контрибьютер должен в полной мере сотрудничать с администратором и соответствующим компетентным органом в проведении аудита и надзора за установлением бенчмарка и предоставлять информацию и записи, хранящиеся в соответствии с параграфами 2 и 3.

5. ESMA разрабатывает проекты регулятивных технических стандартов для дальнейшего уточнения требований, касающихся управления, систем и механизмов контроля, а также политик, изложенных в параграфах 1, 2 и 3.

ESMA учитывает различные характеристики бенчмарков и поднадзорных контрибьютеров, в частности, различия в предоставляемых входных данных и используемых методологиях, риски манипулирования входными данными и характер деятельности, осуществляемой поднадзорными контрибьютерами, а также изменения в бенчмарках и финансовых рынках с учетом международного сближения практики осуществления надзора в отношении бенчмарков. Однако проект регулятивных технических стандартов ESMA не распространяется и не применяется к поднадзорным контрибьютерам, предоставляющим данные для незначительных бенчмарков.

ESMA должен представить указанные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 1 апреля 2017 г.

Европейской Комиссии делегируются полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии с процедурой, изложенной в Статьях 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

6. В соответствии со Статьей 16 Регламента (ЕС) 1095/2010 ESMA может издать руководство, адресованное поднадзорным контрибьютерам незначительных бенчмарков, в целях уточнения элементов, указанных в параграфе 5 настоящей Статьи.