Приложение N 1

Приложение N 1
Утверждено
приказом
Комитета по делам национальностей
Тюменской области
от 25 ноября 2020 г. N 443/ос

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в Комитете по делам национальностей Тюменской области

Организация антимонопольного комплаенса в Комитете по делам национальностей Тюменской области (далее - Комитет) осуществляется в соответствии с Методическими рекомендациями по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р (далее - Методические рекомендации).

I. Общие положения

1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - Положение) в Комитете разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Комитета требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Комитета.

2. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) управление рисками нарушения антимонопольного законодательства;

в) контроль за соответствием деятельности Комитета требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса.

3. Принципы антимонопольного комплаенса:

а) заинтересованность руководства Комитета в эффективности антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) информационная открытость функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

4. Термины и понятия, используемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных антимонопольным законодательством РФ и иными нормативными правовыми актами о защите конкуренции:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный орган" - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации в Комитете антимонопольного комплаенса и о его функционировании;

"коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции Комитетом;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение/должностное лицо" - подразделение / должностное лицо Комитета осуществляющее внедрение антимонопольного комплаенса и контроль за его исполнением в Комитете.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется председателем Комитета, который:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за неисполнение государственными гражданскими служащими Комитета требований антимонопольного законодательства, антимонопольного комплаенса;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

д) определяет уполномоченное подразделение/должностное лицо, ответственное за организацию и функционирование антимонопольного законодательства в Комитете.

6. Функции уполномоченного подразделения/должностного лица:

а) подготовка и представление председателю Комитета на утверждение ненормативного правового акта (приказа) акта об антимонопольном комплаенсе (внесение в него изменений), а также документов Комитета регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения указанных рисков;

в) предотвращение и урегулирование конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих Комитета в соответствии с ненормативным правовым актом Комитета об утверждении системы мероприятий и показателей оценки эффективности реализации антикоррупционных мер, принимаемых Комитетом; разработка предложений по предотвращению конфликта интересов;

г) консультирование государственных гражданских служащих Комитета по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

д) организация взаимодействия со структурными подразделениями Комитета по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

е) проведение проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности государственных гражданских служащих Комитета требованиям антимонопольного законодательства, в порядке, установленном действующим законодательством;

ж) организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

з) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

и) информирование председателя Комитета о документах Комитета, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

к) определение и внесение на утверждение председателю Комитета плановых значений показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

л) подготовка и внесение на утверждение председателю Комитета мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Комитете;

м) подготовка проекта доклада об антимонопольном комплаенсе и представление его председателю Комитета и в коллегиальный орган для рассмотрения и утверждения;

н) разрабатывает не реже одного раза в год мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Комитете.

о) осуществляет мониторинг исполнения мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Комитете.

п) проводит мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства в Комитете.

7. Функции коллегиального органа по рассмотрению и оценке мероприятий Комитета, касающихся функционирования антимонопольного комплаенса, а также по рассмотрению и утверждению доклада об антимонопольном комплаенсе в исполнительных органах государственной власти Тюменской области возлагаются на Совет по улучшению инвестиционного климата при Губернаторе Тюменской области.

III. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства Комитета

8. В целях выявления рисков нарушений антимонопольного законодательства проводится:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Комитета за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) анализ нормативных правовых актов Комитета, а также ненормативных правовых актов по основной деятельности, адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) анализ проектов нормативных правовых актов Комитета;

г) мониторинг и анализ практики применения Комитетом антимонопольного законодательства;

д) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

9. При проведении (не реже одного раза в год) Комитетом анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются мероприятия:

а) сбор в структурных подразделениях Комитета сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства.

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Комитете, который содержит классифицированные по сферам деятельности

Комитета сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения.

10. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченным подразделением/должностным лицом анализа нормативных правовых актов Комитета, а также ненормативных правовых актов по основной деятельности, адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства, реализуются мероприятия:

а) разработка и размещение на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru/ исчерпывающего перечня актов Комитета (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, а также уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (после реализации пункта 5 приложения к распоряжению Правительства Тюменской области от 12.02.2019 N 88-рп);

б) перечень актов Комитета с приложением к нему текстов таких актов размещается на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru/ на срок не менее семи дней;

в) сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

г) представление председателю Комитета сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативных правовых актов Комитета, а также ненормативных правовых актов по основной деятельности, адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства.

11. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Комитета и проектов нормативно правовых актов Правительства Тюменской области и Губернатора Тюменской области, регулирующих деятельность Комитета при их разработке и согласования реализуются мероприятия:

а) организация размещения на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru/ в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" проекта нормативного правового акта Комитета, нормативных правовых актов Правительства Тюменской области и Губернатора Тюменской области разработанных Комитетом, с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию.

б) проекты нормативных правовых актов размещаются на официальном портале для обсуждения проектов и действующих нормативных актов http://regulation.tyumen.gov.ru/ на срок не менее семи дней;

в) сбор и оценка поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.

12. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Комитете уполномоченным подразделение / должностным лицом реализуются мероприятия:

а) осуществление на постоянной основе сбора сведений, в том числе в структурных подразделениях, о правоприменительной практике;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Комитете;

13. Выявляемые риски нарушения антимонопольного законодательства распределяются уполномоченным подразделением/должностным лицом по уровням в соответствии с Методическими рекомендациями.

14. В соответствии с результатами выполнения мероприятий, уполномоченное подразделение/должностное лицо ежегодного разрабатывает (актуализирует) карту комплаенс-рисков Комитета (далее - карта комплаенс-рисков) по форме Приложения N 1 к настоящему положению.

Уполномоченное подразделение/должностное лицо ежегодно предоставляет в срок до 1 декабря текущего года карту комплаенс-рисков на утверждение председателю Комитета.

15. После утверждения карты комплаенс-рисков председателем Комитета уполномоченное подразделение/должностное лицо обеспечивает ознакомление с утвержденной картой комплаенс-рисков государственных гражданских служащих Комитета.

16. Информация о выявлении и оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в ежегодный доклад об антимонопольном комплаенсе до 15 января года, следующего за отчетным.

IV. Мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Комитета

17. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченное подразделение/должностное лицо ежегодно разрабатывает план мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства на следующий год (далее - дорожная карта) по форме Приложения N 2 к настоящему Положению и предоставляет до 1 декабря текущего года дорожную карту на утверждение председателю Комитета.

18. Мониторинг исполнения мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Комитетом на постоянной основе осуществляет уполномоченное подразделение/должностное лицо.

19. Информация об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Комитетом подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

20. Плановые значения показателей эффективности антимонопольного комплаенса устанавливаются (актуализируются) уполномоченным подразделением / должностным лицом и утверждаются председателем Комитета на отчетный год.

21. Уполномоченное подразделение/должностное лицо ежегодно проводит оценку достижения показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

22. Оценка эффективности организации и функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса осуществляется коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе в исполнительных органах государственной власти Тюменской области.

VI. Доклад об антимонопольном комплаенсе

23. Уполномоченное подразделение/должностное лицо представляет на подпись председателю Комитета проект доклада об антимонопольном комплаенсе.

24. Уполномоченное подразделение/должностное лицо направляет доклад об антимонопольном комплаенсе председателя Комитета в Департамент экономики Тюменской области.

Приложение N 1
к Положению
об организации системы внутреннего
обеспечения требованиям антимонопольного
законодательства (антимонопольный
комплаенс) в Комитете по делам
национальностей Тюменской области

                             Риски

   нарушения антимонопольного законодательства (Карта комплаенс-рисков)

Уровень риска	Вид риск (описание)	Причины и условия возникновения рисков (описание)	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность возникновения рисков

Приложение N 2
к Положению
об организации системы внутреннего
обеспечения требованиям антимонопольного
законодательства (антимонопольный
комплаенс) в Комитете по делам
национальностей Тюменской области

                      Мероприятия (дорожная карта)

     по снижению рисков нарушений антимонопольного законодательства

Комплаенс-риск	Мероприятия по минимизации и устранению комплаенс-рисков	Необходимые ресурсы	Распределение ответственности и полномочий	Календарный план выполнения работ	Планируемый результат