Глава 8. Оформление полномочий на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)

Глава 8. Оформление полномочий на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)

8.1. Генеральный инспектор Главной инспекции, руководитель территориального учреждения Банка России вправе подписывать:

распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и поручение на проведение проверки - на основании выписки из Сводного плана, а также на основании решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктом 4.3 настоящей Инструкции;

поручение на проведение проверки - на основании распоряжения на проведение проверки и задания на проведение проверки, подписанных руководством Банка России.

8.2. Руководитель территориального учреждения Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки:

руководителю отделения территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - для проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

руководителю отделения территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - для проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, составляемыми в соответствии с пунктом 2.16 настоящей Инструкции;

руководителю расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - для проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов.

8.3. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) сообщить должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, следующие сведения о себе (при их наличии):

состоит ли он в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, с руководителем или заместителем руководителя кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала), а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать определяющее влияние на принятие управленческих решений в кредитной организации (ее филиале);

владеет ли он долями (акциями) проверяемой кредитной организации;

размещены ли им собственные денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) (за исключением Сбербанка России);

размещены ли лицами, состоящими с ним в близком родстве, денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) и получались ли ими в проверяемой кредитной организации (ее филиале) денежные средства и иное имущество.

Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, рассматривает сообщенные уполномоченным представителем Банка России сведения и принимает решение о целесообразности его исключения из состава рабочей группы.

8.4. Уполномоченный представитель Банка России не вправе возглавлять рабочую группу при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) в случае наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с проверяемой кредитной организацией (ее филиалом).

8.5. Поручения на проведение проверок (дополнения к поручениям на проведение проверок, оформленные по типовой форме, установленной приложением 2 к Инструкции Банка России N 105-И) и задания на проведение проверок регистрируются в Журнале учета поручений на проведение проверок, заданий на проведение проверок и регистрации актов проверок кредитных организаций (их филиалов) на текущий год (далее - Журнал учета) и выдаются руководителю рабочей группы.

Руководитель рабочей группы одновременно с получением поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки. Факт получения руководителем рабочей группы поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются его подписью в Журнале учета с указанием даты получения поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки.

Журнал учета ведется Главной инспекцией, генеральным инспектором межрегиональной инспекции, инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции.