Приложение А (справочное). Применение матрицы уровней зрелости для внедрения EMS-системы

Приложение А
(справочное)

Применение матрицы уровней зрелости для внедрения EMS-системы

А.1 Использование матрицы зрелости при внедрении EMS-системы

В данном приложении приведена матрица уровня зрелости EMS-системы, предназначенная как для ее оценки в существующем виде, так и отслеживания хода ее развития при поэтапном внедрении. Матрица, приведенная в таблице А.1, по форме аналогична матрице, приведенной в ИСО 14005, однако в адаптированном и доработанном для выполнения требований ИСО 14001 виде.

Организации, которые намерены оценить совместимость существующих у них управленческих подходов с требованиями, предъявляемыми к ЕМS-системе (см. ИСО 14001), могут начать со сравнения каждого требования в элементе матрицы зрелости с достигнутым уровнем зрелости собственных процессов управления.

Таблица А.1 позволяет организациям оценивать уровень зрелости процесса внедрения EMS-системы, включая отслеживание достижений намеченных экологических целей, обеспечивая при этом эффективное использование предоставляемых ресурсов (финансовых или человеческих).

Матрица уровней зрелости EMS-системы состоит из ряда строк, которые соответствуют относящимся к EMS-системе пунктам, определенным в ИСО 14001, а пять столбцов соответствуют пяти уровням развития системы, где каждый элемент EMS-системы (соответствующий положениям ИСО 14001) может развиваться поэтапно, начиная с Уровня 1 (столбец 1) и поэтапно переходя к высшему уровню зрелости Уровню 5 (столбец 5), который завершает структуру этой матрицы для конкретного пункта (требования) ИСО 14001.

Каждая ячейка матрицы содержит только те требования, которые необходимы для достижения выбранным элементом EMS-системы конкретного уровня зрелости. Например, ячейка, представляющая Уровень 3 для элемента "экологическая политика" EMS-системы, содержит требования, необходимые для достижения Уровня 3, но при условии выполнения этим элементом требований, предъявляемым к предыдущим Уровням 1 и 2.

Уровни 1 и 5 определены четко. Уровень 1 соответствует пониманию конкретного элемента EMS-системы в целом, причем организацию, которая еще не достигла Уровня 1 (по крайней мере в отношении некоторых ее элементов) нельзя считать готовой к проведению работ по борьбе с загрязнением окружающей среды. Уровни 2-4 в этой матрице не характеризуют каких-либо конкретных характеристик системы экологического менеджмента, однако предназначены для облегчения организации продвижения каждого ее элемента по матрице уровней зрелости. Организацию, соответствующую требованиям Уровня 5, можно считать достигшей того уровня, который отвечает требованиям к конкретному элементу по ИСО 14001.

Приняв решение относительно реализации проекта по улучшению состояния окружающей среды, организация сначала должна определить те элементы EMS-системы, которые потребуются для получения запланированных конечных результатов, а затем выбрать необходимый уровень зрелости для каждого из элементов этой системы. Если запланированные конечные результаты достигнуты не будут, то, возможно, потребуется изменить уровень зрелости и приступить к реализации другого проекта.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

А.1 Содержание матрицы уровней зрелости EMS-системы

Таблица А.1 - Матрица уровней зрелости EMS-системы

Подпункт ИСО 14001	Уровень зрелости ()
	1	2	3	4	5
Рабочая среда (контекст) организации (см. ИСО 14001:2015, раздел 4)
4.1 Понимание организации и ее контекста	Организация обладает информацией относительно тех внешних и внутренних проблем, которые имеют непосредственное отношение к ее целям. Эти проблемы являются важными темами для их рассмотрения, обсуждения или изменения деятельности организации	Организация осознает, что эти проблемы могут влиять на ее возможности получения конечных результатов, запланированных для собственной системы экологического менеджмента	Эти проблемы связываются с теми состояниями окружающей среды, которые подвержены влиянию внешних факторов организации (или могут оказывать влияние на ее внутреннее состояние)	Организация реализует метод определения тех внешних/ внутренних проблем, которые имеют отношение к ее целям и могут оказывать влияние на получение запланированных конечных результатов. Организация определяет, какие внешние проблемы (факторы окружающей среды, другие факторы) могут оказывать влияние на организацию (или подвергаться влиянию организации), и как эти проблемы могут оказывать влияние на внутренние проблемы организации, связанные с ее рабочими показателями, включая показатели ее деятельности, номенклатуру продукции и услуг	Организация определяет, какие из соответствующих внутренних/ внешних проблем должны решаться с помощью EMS-системы
4.2 Понимание потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон	Организация осознает, что некоторые лица или группы лиц (внутри или вне ее) могут быть заинтересованы в показателях ее деятельности, продукции или услугах (или оказывать влияние на них)	Организация определяет все стороны, заинтересованные во внедрении EMS-системы. Организация осознает потребности/ ожидания, которые связывают все заинтересованные лица или группы лиц, и которые могут зависеть от показателей ее деятельности, продукции или услуг	Организация определяет те потребности/ ожидания всех заинтересованных сторон, которые обязательно должны быть удовлетворены	Организация обеспечивает учет тех факторов, которые обязательно должны приниматься в расчет	При планировании EMS-системы организация принимает во внимание все обязательные и добровольно принятые ею обязательства соответствия
4.3 Определение области применения системы экологического менеджмента	Организация осознает, что при определении области применения EMS-системы необходимо принимать во внимание все внешние и внутренние проблемы, обязательства соответствия, организационные и физические ограничения, а также степень контроля/влияния на деятельность организации, ее продукцию и услуги	Организация определила область применения своей EMS-системы, которая может функционировать только лишь в некоторых подразделениях организации, охватывать лишь некоторые виды ее деятельности, продукцию, услуги или экологические аспекты	Для охвата всей области применения EMS-системы, организация проанализировала свои внешние/ внутренние проблемы, обязательства соответствия, организационные и физические ограничения, а также степень контроля или влияния на деятельность организации, ее продукцию и услуги. В область применения EMS-системы включены все виды деятельности, продукция, услуги и объекты, связанные с существенными экологическими аспектами деятельности и обязательствами соответствия, которые имеют отношение к отраслевой специфике организации	При определении области применения EMS-системы организация проанализировала перспективы ее жизненного цикла	Все соответствующие мероприятия, продукция и услуги организации включены в область применения системы экологического менеджмента. Область применения системы экологического менеджмента сохраняется в виде задокументированной информации и остается доступной для всех заинтересованных сторон
4.4 Система экологического менеджмента	Организация осознает необходимость наличия функционирующей EMS-системы	Организация проанализировала проблемы и обязательства по соблюдению экологических и иных требований (обязательства соответствия), указанных в 4.2 данной матрицы, при разработке и внедрении своей EMS-системы	Организация включила все выбранные виды деятельности, продукцию и услуги в область применения своей EMS-системы согласно п. 4.3 (Уровень 2) данной матрицы	Организация включила все соответствующие виды деятельности, продукцию и услуги в область применения своей EMS-системы согласно 4.3 (Уровень 3) данной матрицы	Организация поддерживает и постоянно совершенствует EMS-систему, включая все протекающие в ней процессы и их взаимодействие
Лидерство (см. ИСО 14001:2015, раздел 5)
5.1 Лидерство и приверженность	Руководители высшего звена организации осознали свою полную ответственность в части EMS-системы	Руководители высшего звена организации проявляют свои лидерские качества и подтверждают свою заинтересованность во внедрении EMS-системы и ее эффективном функционировании	Руководители высшего звена организации гарантируют, что требования к EMS-системе учитываются в бизнес-процессах организации, а необходимые ресурсы являются доступными	Руководители высшего звена организации гарантируют, что EMS-система достигла своих намеченных конечных результатов и поддерживает другие функции управления, связанные с областями их ответственности	Руководители высшего звена организации проявляют свои лидерские качества и подтверждают свою заинтересованность в непрерывном совершенствовании EMS-системы
		Руководители высшего звена организации гарантируют, что требования к EMS-системе учитываются в бизнес-процессах организации, а необходимые ресурсы являются доступными	Руководители высшего звена организации связывают важность эффективного экологического менеджмента и его необходимости для организации с требованиями к EMS-системе, включая поддержку персонала
5.2 Экологическая политика организации	Руководители высшего звена организации признают необходимость в организации соответствующей экологической политики	Руководители высшего звена организации разработали проект экологической политики, которая в соответствии с областью применения EMS-системы подходит для данной организации. Последнее означает, что экологическая политика соответствует целям и контексту организации, включая тип, масштаб и виды воздействия ее деятельности, продукции и услуг на окружающую среду	Руководители высшего звена организации завершили разработку экологической политики, которая учитывает заинтересованность в: - защите окружающей среды, включая предотвращение вредных загрязнений и выполнении конкретных обязательств, имеющих отношение к контексту организации; - выполнении в организации обязательств по соблюдению экологических и иных требований (обязательства соответствия); - непрерывном совершенствовании EMS-системы с целью повышения экологической эффективности	Экологическая политика внедряется и распространяется во всей организации. Политика в области охраны окружающей среды регистрируется в виде задокументированной информации	Экологическая политика используется в качестве основы для определения экологических целей
5.3 Функции, ответственность и полномочия в организации	Руководители высшего звена организации осознали необходимость в возложении ответственности/ предоставлении полномочий, необходимых для выполнения соответствующих функций	Руководители высшего звена организации возложили ответственность/ дали полномочия, необходимые для выполнения в организации соответствующих функций	Руководители высшего звена организации обеспечили четкое понимание своих функций, обязанностей/ полномочий, которые соответствуют требованиям к EMS-системе и гарантируют достижение намеченных конечных результатов	Руководители высшего звена организации возложили ответственность/ дали полномочия на обеспечение соответствия системы экологического менеджмента тем или иным требованиям к EMS-системе	Руководители высшего звена организации возложили ответственность/ дали полномочия на предоставление информации относительно эффективности работы системы экологического менеджмента и экологической эффективности организации
Планирование в организации (см. ИСО 14001:2015, раздел 6)
6.1.1 Действия в отношении рисков и возможностей	Организация осознала возможность возникновения определенных угроз (потенциально неблагоприятных эффектов), связанных с ее деятельностью, мероприятиями, продукцией и услугами. Организация осознала также вероятность возникновения каких-либо возможностей (потенциально положительных эффектов), связанных с ее деятельностью, мероприятиями, продукцией и услугами	Организация определила и осознала угрозы (потенциально неблагоприятные эффекты), связанные с ее деятельностью, мероприятиями, продукцией и услугами. Организация определила и осознала возможности (потенциально положительные эффекты), связанные с ее деятельностью, мероприятиями, продукцией и услугами	Организация создала, реализовала и поддержала процессы для менеджмента угроз (потенциально негативных эффектов), связанных с ее деятельностью, мероприятиями, продукцией и услугами, с учетом экологических аспектов, обязательств по соблюдению экологических и иных требований, других проблем, возникающих в контексте организации, включая нештатные ситуации	Организация создала, реализовала и поддержала процессы, необходимые для реализации возможностей (потенциально положительных эффектов), связанных с ее деятельностью, мероприятиями, продукцией и услугами	Организация задокументировала процессы управления и смягчения угроз (потенциально неблагоприятных эффектов), связанных с ее деятельностью, мероприятиями, продукцией и услугами (включая состояние окружающей среды), а также процессы, необходимые для реализации возможностей (потенциально положительных эффектов)
6.1.2 Экологические аспекты	Организация осознала, что ее деятельность, продукция зависят от окружающей среды или влияют на нее. Организация осознала, что это может создавать угрозы и создавать определенные возможности	Организация разработала и реализовала процесс идентификации своих экологических аспектов. В области применения EMS-системы организация определила те виды деятельности, продукцию и услуги, которые могут взаимодействовать с окружающей средой. При этом в расчет принимались нештатные условия работы и чрезвычайные ситуации, а также изменения, обусловленные запланированными/ инновационными/ модифицированными разработками, мероприятиями и процессами. Экологические аспекты документировались	Организация определила те аспекты, которые оказывают (или могут оказывать) значительное воздействие на окружающую среду. Примечание - Рассматривается перспектива жизненного цикла	Организация задокументировала свои воздействия на окружающую среду, установила критерии для определения значимости этих воздействий и определила наиболее существенные экологические аспекты. Организация задокументировала свои воздействия на окружающую среду, установила критерии для определения значимости этих воздействий и определила наиболее существенные экологические аспекты	Организация связала собственные наиболее существенные экологические аспекты с соответствующими уровнями и функциями внутри организации. Организация периодически анализирует и подвергает переоценке все экологические аспекты, в том числе аспекты, связанные с новыми или измененными видами деятельности, продукцией или услугами. Организация по мере необходимости обновляет документацию
6.1.3 Обязательства соответствия (принятые обязательства)	Организация осознала свои обязательства по соблюдению соответствующих юридических и иных требований, связанных с ее экологическими аспектами	Организация определила свои обязательства по соблюдению соответствующих юридических и иных требований, связанных с ее экологическими аспектами	Организация определила обязательства по соблюдению соответствующих юридических и иных требований, связанных с различными видами деятельности и функциями внутри организации	Организация приняла во внимание обязательства по соблюдению соответствующих юридических и иных требований при создании, реализации и поддержке своей системы экологического менеджмента	Организация приняла во внимание обязательства по соблюдению соответствующих юридических и иных требований при постоянном совершенствовании своей системы экологического менеджмента. Эти обязательства задокументированы
6.1.4 Планирование действий	Организация осознала необходимость планирования различных способов решения своих экологических аспектов, обязательств соответствия, а также угроз и потенциальных возможностей	Организация запланировала принятие мер в отношении своих экологических аспектов, обязательств соответствия, а также угроз и потенциальных возможностей	Организация запланировала методы интеграции и внедрение мероприятий в свои EMS-процессы (или в другие бизнес-процессы)	Организация запланировала проведение оценки эффективности этих мероприятий	Организация при планировании этих мероприятий принимает во внимание все свои технологические возможности и учитывает все свои финансовые, эксплуатационные и бизнес-требования
6.2.1 Экологические цели	Организация признала необходимость определения экологических целей	Экологические цели в организации устанавливаются для соответствующих функций и уровней, принимая во внимание наиболее существенные аспекты и связанные с ними обязательства соответствия, а также существующие угрозы и потенциальные возможности	Экологические цели организации согласуются с ее экологической политикой и делаются измеримыми (при наличии соответствующих возможностей)	Проведение организацией мониторинга экологических целей. Организация сохраняет задокументированную информацию относительно своих экологических целей	Организация, при необходимости, сообщает и периодически намечает новые экологические цели
6.2.2 Планирование действий по достижению экологических целей	Организация осознала необходимость планирования способов достижения намеченных экологических целей	Организация осознала необходимость создания подробного плана мероприятий, необходимых для достижения своих экологических целей	Организация при подготовке плана мероприятий определила объем работ, необходимые ресурсы, лиц, ответственных за каждое мероприятие и сроки выполнения работ	Организация определила способ оценки полученных результатов, включая показатели экологической эффективности с целью мониторинга достижения ею измеримых экологических целей	Организация считает, что меры по достижению своих экологических целей можно вводить в бизнес-процессы организации
Средства обеспечения (см. ИСО 14001:2015, раздел 7)
7.1 Ресурсы	Организация осознала необходимость предоставления соответствующих ресурсов для создания и поддержания EMS-системы	Организация проанализировала свое текущее состояние, приняла нужное решение и предоставила ресурсы, необходимые для создания EMS-системы	Организация приняла решение и предоставила ресурсы, необходимые для внедрения EMS-системы	Организация проанализировала свое текущее состояние, приняла решение и предоставила ресурсы, необходимые для поддержания EMS-системы	Организация определила ресурсы и предоставила их для непрерывного совершенствования EMS-системы
7.2 Компетентность	Организация осознала необходимость наличия конкретных компетенций у ее сотрудников, как временно привлекаемых, так и других лиц, чьи работы находятся под контролем организации. Организация осознала, что работа с EMS-системой требует наличия у привлеченной части персонала компетенций определенного уровня	Организация определила необходимые компетенции у тех своих сотрудников, чья работа может влиять на экологическую эффективность и способность выполнять обязательства соответствия	Организация определила потребности в образовании, обучении, получении опыта и связанные с ними меры по обеспечению необходимого уровня компетенций	Организация для достижения необходимого уровня компетенций обеспечила необходимое обучение и т.п. своих сотрудников. Организация в качестве подтверждения компетенций своих сотрудников обеспечила сохранность соответствующей задокументированной информации	Организация оценила эффективность мер, принятых для обеспечения требуемого уровня компетенций
7.3 Осведомленность	Организация осознала, что лица, работающие под контролем организации, должны быть знакомы с EMS-системой и ее важностью	Все лица, работающие под контролем организации, информированы об экологической политике организации	Все лица, работающие под контролем организации, информированы о наиболее значимых экологических аспектах и связанных с ними фактических/ потенциальных последствиях	Все лица, работающие под контролем организации, понимают свой вклад в эффективность EMS-системы и пользу от повышения экологической эффективности	Все лица, работающие под контролем организации, информированы о последствиях несоблюдения требований к EMS-системе, включая обязательства соответствия
7.4 Обмен информацией	Организация осознала, что внутренний и внешний обмен информацией является неотъемлемой частью EMS-системы	Организация осознала необходимость надежного и последовательного обмена информацией о соблюдении EMS-системой обязательств соответствия	Организация создала, внедрила и обеспечила поддержку процесса (процессов), необходимого для внутреннего и внешнего обмена информацией, относящейся к EMS-системе. Эти процессы включают в себя принятие решения о том, какой информацией обмениваться, когда, с кем и как. Организация обеспечила реагирование на соответствующие сообщения от собственной EMS-системы	Организация создала процессы для внутреннего и внешнего обмена информацией. При внутреннем обмене получают информацию, относящуюся к EMS-системе, к различным уровням и функциям, что позволяет лицам, работающим под контролем организации, вносить свой вклад в непрерывное совершенствование системы (при необходимости). При обмене информацией с внешними организациями получают информацию об EMS-системе, требуемую в соответствии с ее обязательствами соответствия	При внешнем обмене получают информацию об EMS-системе, требуемую в соответствии с ее обязательствами соответствия. Задокументированная информация сохраняется в качестве подтверждения обмена информацией (при необходимости)
7.5.1 Общие положения	Организация осознала необходимость в документации, относящейся к области применения EMS-системы	Организация осознала вид требуемой документации	Организация определила вид дополнительной документации, которая может потребоваться для поддержки эффективной работы EMS-системы	Организация приняла решение о документации, необходимой для удовлетворения требований к EMS-системе и обеспечения ее эффективной работы	При определении требований к документации организация учитывает: - размер и тип организации; - обязательства соответствия; - сложность процессов; - компетентность лиц, работающих под контролем организации
7.5.2 Создание и актуализация задокументированной информации	Организация осознала необходимость документирования информации в соответствующих форматах	Организация осознала, что при создании и обновлении задокументированной информации требуется ее соответствующая идентификация и описание	Организация определила подход к идентификации и описанию задокументированной информации (например, к названию, дате, автору или ссылочному номеру)	Организация определила подход к форме представления/ хранения задокументированной информации (например, к языку, версии программного обеспечения, графике), а также к ее носителю (например, к бумажному, электронному и т.д.)	Организация обеспечивает проведение анализа и утверждение задокументированной информации для обеспечения ее пригодности и достаточности
7.5.3 Управление задокументированной информацией	Организация осознала необходимость управления задокументированной информацией	Организация приняла решение об управлении задокументированной информацией, гарантирующее ее приемлемость и доступность для использования, где и когда это необходимо	Организация осуществляет управление документацией с целью надлежащей защиты задокументированной информации (например, от потери ее конфиденциальности, ненадлежащего использования или потери целостности)	Организация при разработке механизмов управления документацией рассмотрела следующие меры (принимаемые в зависимости от возникающей ситуации): - ее распространение, доступ к ней, ее извлечение и использование; - хранение и поддержание, включая обеспечение удобочитаемости; - контроль вносимых изменений (например, контроль версий); - сохранение и размещение документации	Внешняя задокументированная информация, необходимая для планирования и функционирования EMS-системы, определяется организацией (при необходимости) и управляется ею
Функционирование организации (деятельность) (см. ИСО 14001:2015, раздел 8)
8.1 Планирование и управление деятельностью организации	Организация осознала необходимость процессов для выполнения требований к EMS-системе и выполнения мер, связанных с угрозами/ потенциальными возможностями и целями в области охраны окружающей среды	Организация разработала и внедрила требуемые процессы, а также выработала критерии для соответствующих процессов	Организация осуществляет контроль требуемых процессов (включая процессы аутсорсинга) в соответствии с действующими критериями. Тип и степень контроля/влияния определяются в EMS-системе. Организация приняла во внимание запланированные изменения, проанализировала последствия непредусмотренных изменений существующих процессов (включая процессы аутсорсинга) и приняла положения о принятии мер по смягчению любых неблагоприятных эффектов. Элементами управления могут быть технические средства, которые могут быть реализованы в соответствии со следующей иерархией: (1) для устранения опасности, (2) для замены наиболее опасных материалов или процессов и (3) для применения административных средств, как индивидуально, так и в сочетании с требованиями к внешним поставщикам, включая исполнителей	Организация в соответствии с перспективой жизненного цикла установила контроль (при необходимости), обеспечивающий учет экологических требований в процессе проектирования и разработки. Организация определила (при необходимости) экологические требования для закупок продукции, предоставления услуг и установления связи экологических требований с конечными поставщиками, включая исполнителей	Организация поддерживает разработанные и внедренные процессы. Организация посчитала необходимым предоставление информации относительно значительных возможных экологических последствиях, связанных с транспортировкой, доставкой, использованием, обработкой при прекращении срока службы и окончательной утилизацией продукции. Организация сохраняет задокументированную информацию (при необходимости) для гарантии осуществления процесса (процессов) в соответствии с планом
8.2 Готовность к аварийным и другим нештатным ситуациям и ответные действия	Организация осознала возможность возникновения нештатных ситуаций, связанных с EMS-системой	Организация определила нештатные ситуации и их потенциальное воздействие на окружающую среду (используя подход, описанный в 6.1.1)	Организация определила процесс (процессы) подготовки к возможным нештатным ситуациям и реагирования на них. Этот процесс включает: - подготовку к реагированию на нештатные ситуации путем планирования мер по предотвращению или смягчению последствий их неблагоприятного воздействия на окружающую среду; - реагирование на реальные нештатные ситуации; - принятие во внимание, предотвращение или смягчение до приемлемого уровня последствий нештатных ситуаций	Организация внедрила и протестировала связанный с нештатной ситуацией процесс (процессы). Этот процесс включает: - периодическое тестирование и принятие мер реагирования (при наличии такой возможности); - периодический анализ и пересмотр процесса (процессов) и планирование мер реагирования, в особенности после возникновения нештатной ситуации или тестирования; - предоставление соответствующей информации и обучения, связанных с готовностью к внештатным ситуациям и реагирования на них (при необходимости) для заинтересованных сторон, включая лиц, работающих под контролем организации	Организация сохраняет задокументированную информацию в том объеме, который необходим для получения уверенности в выполнении процесса (процессов) в соответствии с планом
Оценка результатов деятельности (экологической эффективности) организации (см. ИСО 14001:2015, раздел 9)
9.1.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка (общие положения)	Организация осознала важность оценки экологической эффективности при внедрении и поддержании EMS-системы, включая обмен информацией	Организация определила параметры или показатели эффективности, которые необходимо непрерывно контролировать или измерять. Организация определила критерии оценки экологической эффективности	Организация определила процесс (процессы), включая методы, частоты, оборудование, калибровку и т.п., которые будут использоваться для мониторинга, измерений, анализа и оценки	Организация внедрила и протестировала процесс (процессы)	Организация обменивается информацией относительно экологической эффективности как внутри себя, так и с внешними организациями в соответствии с обязательствами соответствия. Организация поддерживает этот процесс (процессы) с помощью задокументированной информации и ее пересмотра (при необходимости). Организация сохраняет задокументированную информацию в качестве подтверждения мониторинга, измерения, анализа и оценки экологической эффективности
9.1.2 Оценка соответствия	Организация осознала необходимость выполнения EMS-системой своих обязательств в части соответствия законодательным и нормативным требованиям. Организация осознала необходимость выполнения EMS-системой своих обязательств в части соответствия требованиям, которые она определила в качестве первоочередных	Организация определила процесс (процессы), необходимые для оценки выполнения обязательств соответствия и частоту их выполнения	Организация внедрила и обеспечила поддержку процесса (процессов) для оценки соответствия	Организация оценила соответствие требованиям и приняла корректирующие меры (при необходимости). Организация обеспечила поддержку знаний и понимание статуса соблюдения организацией требований. Организация обеспечила поддержку знаний и понимание статуса соблюдения организацией требований	Организация сохраняет задокументированную информацию в качестве подтверждения результата (результатов) оценки соответствия требованиям
9.2 Внутренний аудит	Организация осознала необходимость обеспечения EMS-системой соответствия требованиям, ее эффективного внедрения и поддержания	Организация собирает информацию, необходимую для разработки программы внутреннего аудита и осуществила отбор независимых аудиторов, обладающих достаточным набором компетенций для выполнения аудита беспристрастно и объективно	Организация определила, внедрила и обеспечила поддержку программы внутреннего аудита (включая область применения и критерии аудита, обеспечивающие беспристрастность. Требования к планированию аудита включают частоту его проведения, методы, обязанности и отчетность	Организация гарантирует предоставление результатов аудита соответствующему руководству организации	Организация сохраняет задокументированную информацию в качестве подтверждения результатов внедрения и аудита
9.3 Анализ со стороны руководства	Организация осознала ответственность руководства высшего звена своего за EMS-систему, включая ответственность за ее постоянную пригодность, адекватность и эффективность	Руководство высшего звена организации планирует и проводит периодический анализ работы EMS-системы	В ходе анализа руководство высшего звена организации принимает во внимание состояние работ после предыдущего анализа и изменений в: - соответствующих внутренних и внешних проблемах; - потребностях/ ожиданиях заинтересованных сторон; - обязательствах по выполнению требований; - наиболее значимых экологических аспектах; - рисках/ потенциальных возможностях	В ходе этого анализа руководство высшего звена организации принимает во внимание степень достижения намеченных целей, информацию о таких показателях эффективности, как несоответствие требованиям, меры по их устранению, результаты мониторинга и измерений, выполнение обязательств соответствия, результаты аудита. Руководство высшего звена также оценивает достаточность ресурсов, соответствующий обмен информацией с заинтересованными сторонами и возможности непрерывного совершенствования EMS-системы	Организация сохраняет задокументированную информацию относительно: - заключения о соответствии современным требованиям, - адекватности и эффективности решений по EMS-системе, связанных с ее постоянным совершенствованием и необходимости изменений; - мер, принимаемых в случае недостижения намеченных целей; - возможностей интеграции EMS-системы в бизнес-процессы; - последствий для стратегического направления деятельности организации. Организация сохраняет задокументированную информацию в качестве свидетельства результатов анализа, проводимого ее руководством
Совершенствование EMS-системы (улучшение) (см. ИСО 14001:2015, раздел 10)
10.1 Совершенствование (улучшение) - общие положения	Организация допускает, что могут существовать возможности улучшения ее EMS-системы	Организация определяет возможности для улучшения EMS-системы, основанные на мониторинге, измерениях, анализе и оценке экологической эффективности	Организация определяет возможности для улучшения своей EMS-системы, основанные на результатах внутреннего аудита	Организация определяет возможности для улучшения своей EMS-системы, основанные на результатах анализа со стороны руководства	Организация принимает необходимые меры для достижения результатов функционирования ее EMS-системы
10.2 Несоответствия и корректирующие действия	Организация осознала необходимость реагирования на несоответствие требованиям	Организация реагирует на несоответствие требованиям и принимает меры по их контролю и устранению. Организация принимает меры для управления несоответствиями установленным требованиям и борется с их последствиями	Организация устраняет любую причину несоответствия требованиям для предотвращения его повторения	Организация проводит анализ эффективности мер по устранению несоответствия требованиям. Организация вносит изменения в EMS-систему (при необходимости)	Организация сохраняет задокументированную информацию в качестве свидетельств несоответствия, принимаемых мер по их устранению и получаемых результатов
10.3 Непрерывное совершенствование EMS-системы	Организация осознала необходимость в непрерывном совершенствовании EMS-системы в части пригодности, адекватности и эффективности, с целью повышения экологической эффективности	Организация определила возможности для постоянного совершенствования EMS-системы	Организация постоянно повышает степень пригодности и адекватности EMS-системы	Организация постоянно повышает эффективность EMS-системы	Организация подтверждает, что непрерывное совершенствование ее EMS-системы приводит к повышению экологической эффективности