- Главная
- Положение Банка России от 3 декабря 2020 г. N 742-П "О требованиях по защите информации, которые должно выполнять юридическое лицо, намеревающееся получить статус оператора финансовой платформы, о ведении Банком России реестра операторов финансовых платформ и о требованиях к порядку регистрации Банком России изменений в правила финансовой платформы"
- Приложение 2. Документ, содержащий сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"
Приложение 2. Документ, содержащий сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"
Приложение 2
к Положению Банка России
от 3 декабря 2020 года N 742-П
"О требованиях по защите информации, которые должно
выполнять юридическое лицо, намеревающееся получить
статус оператора финансовой платформы, о ведении
Банком России реестра операторов финансовых платформ
и о требованиях к порядку регистрации Банком России
изменений в правила финансовой платформы"
(Форма)
Документ, содержащий сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"
|
Номер строки |
Вид представляемых сведений |
Описание содержания представляемых сведений |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Наименование должности, занимаемой в соискателе, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления соискателя, в состав которого входит должностное лицо, а также дата избрания (назначения) на должность (в состав органа управления) |
|
|
2 |
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) |
|
|
3 |
Дата и место рождения |
|
|
4 |
Адрес регистрации по месту жительства |
|
|
5 |
Гражданство (подданство) или указание на его отсутствие |
|
|
6 |
Реквизиты документа, удостоверяющего личность |
Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность |
|
7 |
СНИЛС (при наличии) |
|
|
8 |
ИНН (при наличии) |
|
|
9 |
Сведения о наличии (об отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ 1 |
|
|
10 |
Сведения о наличии (об отсутствии) высшего образования и опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ 2 |
|
|
11 |
Сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях" 3 |
|
|
12 |
Сведения о наличии (об отсутствии) оснований для признания лица не соответствующим требованиям, предусмотренным частью 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ |
|
------------------------------
1 Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя, его заместителя.
2 Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции главного бухгалтера соискателя, его заместителя.
3 Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, соискателя.
------------------------------
Я,_______________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
заверяю, что сведения, указанные в настоящем документе, являются достоверными и полными.
С обработкой моих персональных данных Банком России согласен.
Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящего документа и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.
_____________________________________________________________________
(инициалы, фамилия, подпись лица, дата подписания)
К настоящему документы прилагаются следующие подтверждающие документы:
|
Номер строки |
Наименование документа |
Количество листов документа |
Количество экземпляров документа |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
... |
|
|
|
______________________________________________________________________
(инициалы, фамилия, подпись руководителя (уполномоченного лица) соискателя, дата подписания)
Открыть документ в системе ГАРАНТ