Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Глава 3. Направление уведомления об исполнении предписания и акта об отмене предписания

Глава 3. Направление уведомления об исполнении предписания и акта об отмене предписания

 

3.1. Лицо, которому направлено предписание, предусмотренное подпунктами 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее 5 календарных дней со дня исполнения содержащихся в нем требований обязано направить уведомление об исполнении (в письменном виде в произвольной форме) в центр допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в отношении кредитных организаций, за исключением системно значимых кредитных организаций и кредитных организаций, акции (доли) которых приобретены физическим лицом (физическими лицами), личным законом которого (которых) является право иностранного государства, либо иностранным юридическим лицом (иностранными юридическими лицами), либо иностранной организацией (иностранными организациями), не являющейся (не являющимися) юридическим лицом по иностранному праву (далее при совместном упоминании - нерезидент), а также кредитных организаций, контроль в отношении акционеров (участников) которых установлен нерезидентом (группой лиц, в состав которой входит нерезидент), или Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в отношении системно значимых кредитных организаций, кредитных организаций, акции (доли) которых приобретены нерезидентом, а также кредитных организаций, контроль в отношении акционеров (участников) которых установлен нерезидентом (группой лиц, в состав которой входит нерезидент), некредитных финансовых организаций) и в соответствующую финансовую организацию.

Уведомление должно содержать:

номер и дату предписания Банка России;

дату, по состоянию на которую лицо считает предписание Банка России исполненным;

указание на действия, совершенные в целях исполнения требований, содержащихся в предписании.

К уведомлению должны быть приложены документы, подтверждающие исполнение содержащихся в предписании требований, в том числе в зависимости от характера допущенного нарушения и выбранного способа исполнения предписания:

копия протокола (выписка из протокола) заседания уполномоченного органа управления юридического лица - владельца акций (долей) финансовой организации или юридического лица, осуществляющего контроль или имеющего значительное влияние в отношении акционеров (участников) финансовой организации, в котором зафиксировано решение, направленное на исполнение предписания;

копии документов, подтверждающих совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на уменьшение участия акционера (участника) в уставном капитале финансовой организации (совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля или значительного влияния в отношении акционеров (участников) финансовой организации).

Копии документов, касающихся юридического лица, должны быть заверены лицом, уполномоченным выступать от его имени. Копии документов, касающихся физического лица, должны быть заверены в соответствии со статьями 35, 37, 38, 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 1, ст. 10; 2016, N 1, ст. 11; 2019, N 30, ст. 4128; N 52, ст. 7798).

3.2. В течение 10 рабочих дней со дня представления документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, Банк России должен направить лицу, которому направлено предписание:

акт об отмене предписания (приложение 6 к настоящему Положению) - если документы, представленные в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения, подтверждают выполнение указанных в предписании требований;

мотивированное уведомление в письменном виде в произвольной форме о том, что представленных в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения документов (содержащихся в них сведений) недостаточно для подтверждения выполнения указанных в предписании требований.

3.3. Получение лицом, которому было направлено предписание, предусмотренное подпунктами 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, уведомления, указанного в абзаце третьем пункта 3.2 настоящего Положения, не является препятствием для направления дополнительных документов, подтверждающих выполнение указанных в предписании требований.

3.4. В случае если лицом, которому направлено предписание, предусмотренное подпунктом 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения, получено последующее согласие (одобрение) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации или на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, Банк России направляет лицу, которому направлено предписание, акт об отмене предписания (приложение 6 к настоящему Положению) в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о последующем согласии (одобрении).