Приложение 5. Предписание

Приложение 5
к Положению Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П
"О порядке направления Банком России
предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям (требованиям
к квалификации) и (или) требованиям
к деловой репутации, нарушением порядка
приобретения акций (долей), установления
контроля в отношении акционеров (участников)
финансовых организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового положения,
о перечне лиц, которым направляются
копии предписаний, порядке доведения
до сведения акционеров (участников)
финансовых организаций информации о
получении копий предписания и акта об
отмене предписания, порядке определения
в связи с направлением предписаний количества
предоставляющих право голоса акций (долей)
кредитных организаций, порядке направления
уведомления об исполнении предписания,
акта об отмене предписания, а также о
порядке размещения на официальном сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" информации о
направленном предписании (об отмене предписания)"

 

(Форма)

 

                                _________________________________________

                                (фамилия, имя, отчество (последнее - при

                                    наличии), адрес места жительства

                                            физического лица)

 

                                либо

 

                                _________________________________________

                                 (наименование должности; фамилия, имя,

                                 отчество (последнее - при наличии) лица,

                                  осуществляющего функции единоличного

                                         исполнительного органа)

 

                                _________________________________________

                                (полное и (или) сокращенное (при наличии)

                                   наименования юридического лица; для

                                     юридического лица, являющегося

                                  коммерческой организацией, - полное и

                                (или) сокращенное (при наличии) фирменные

                                 наименования; для юридического лица, не

                                  являющегося кредитной организацией, -

                                основной государственный регистрационный

                                номер; для юридического лица, являющегося

                                кредитной организацией, - регистрационный

                                    номер, присвоенный Банком России)

 

                                _________________________________________

                                                 (адрес)

 

                              ПРЕДПИСАНИЕ

 

                    от ________________ N _________

 

     Центральным   банком   Российской    Федерации    (Банком     России)

выявлены     факты      неудовлетворительной       деловой       репутации

________________________________________________________________________,

   (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;

полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и

(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического

 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный

   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной

    организацией,- регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

являющегося:

 

     доверительным управляющим ____________________________ акций (долей)

                          (размер доли, которой осуществляется

                                      управление)

________________________________________________________________________,

       (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

   регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения

                         кредитной организации)

 

входящим в состав группы лиц 1, владеющей ________________________________

                                     (размер доли, которой осуществляется

                                                   управление)

акций (долей) данной кредитной организации,

 

     либо

 

     единоличным исполнительным органом _________________________________

________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и

(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования: для юридического

 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный

   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной

    организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

являющегося доверительным управляющим _____________________ акций (долей)

                                      (размер доли, которой

                                    осуществляется управление)

_______________________________________________________________________,

       (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

   регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения

                         кредитной организации)

 

входящим в состав группы лиц 1, владеющей ________________________________

                                     (размер доли, которой осуществляется

                                                    владение)

акций (долей) данной кредитной организации.

     Основанием (основаниями),   свидетельствующим   (свидетельствующими)

о несоответствии лица требованиям к деловой репутации являются: _________

________________________________________________________________________.

 (ссылка на положения федерального закона, в соответствии с которым лицо

      признается несоответствующим требованиям к деловой репутации)

 

     В связи с этим на основании ________________________________________

                                (статья (ее пункт или часть) федерального

                                  закона, которой установлена обязанность

                                 Банка России по направлению предписания)

 

в срок не более 90 дней со дня получения настоящего предписания  надлежит

осуществить одно из следующих действий:

     1) устранить указанные нарушения;

     2) прекратить доверительное управление акциями (долями) ____________

________________________________________________________________________.

       (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

   регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения

                         кредитной организации)

 

     Уведомление в письменном виде в произвольной  форме  об   исполнении

предписания должно быть направлено в Департамент допуска  и   прекращения

деятельности  финансовых  организаций  Банка  России  в    соответствии с

требованиями (в том числе в срок), установленными Положением Банка России

от 9 декабря 2020 года N 745-П  "О  порядке  направления  Банком   России

предписаний  в  связи  с  несоответствием  квалификационным   требованиям

(требования к квалификации) и (или)  требованиям  к  деловой   репутации,

нарушением порядка приобретения акций (долей), установления  контроля   в

отношении акционеров  (участников)  финансовых  организаций,   выявлением

неудовлетворительного финансового  положения,  о  перечне  лиц,   которым

направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров

(участников)  финансовых  организаций  информации  о  получении   копий

предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи   с

направлением предписаний количества предоставляющих право  голоса   акций

(долей)  кредитных  организаций,  порядке  направления     уведомления об

исполнении предписания, акта об отмене предписания, а  также  о   порядке

размещения    на     официальном     сайте         Банка     России     в

информационно-телекоммуникационной   сети   "Интернет"       информации о

направленном предписании (об отмене предписания)".

 

___________________________________  ___________  _______________________

 (наименование должности служащего    (подпись)     (инициалы, фамилия)

          Банка России)

 

        МП (в случае направления на бумажном носителе)

 

------------------------------

¹ Указывается в случае, если физическое или юридическое лицо осуществляет доверительное управление 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входит в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации.

------------------------------