- Главная
- Положение Банка России от 16 декабря 2020 г. N 746-П "О ведении Банком России реестра операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, реестра операторов обмена цифровых финансовых активов, о порядке и сроках представления операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов в Банк России сведений о лицах, распоряжающихся акциями (долями) указанных операторов, а также о порядке представления и согласования Банком России изменений в правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, изменений в правила обмена..." (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 1. Справка о лицах, указанных в части 6 статьи 5, подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Приложение 1. Справка о лицах, указанных в части 6 статьи 5, подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Информация об изменениях:
Приложение 1 изменено с 3 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 8 сентября 2023 г. N 6522-У
Приложение 1
к Положению Банка России
от 16 декабря 2020 г. N 746-П
"О ведении Банком России реестра операторов
информационных систем, в которых осуществляется
выпуск цифровых финансовых активов, реестра
операторов обмена цифровых финансовых активов, о
порядке и сроках представления операторами
информационных систем, в которых осуществляется
выпуск цифровых финансовых активов, и операторами
обмена цифровых финансовых активов в Банк России
сведений о лицах, распоряжающихся акциями (долями)
указанных операторов, а также о порядке представления
и согласования Банком России изменений в правила
информационной системы, в которой осуществляется
выпуск цифровых финансовых активов, изменений в
правила обмена цифровых финансовых активов"
(с изменениями от 8 сентября 2023 г.)
(рекомендуемый образец)
Справка о лицах, указанных в части 6 статьи 5 1, подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 2 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" 3
________________________________________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), ОГРН заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), ИНН заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), адрес заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ)
------------------------------
1 Указываются заявителем (оператором информационной системы).
2 Указываются соискателем (оператором обмена).
3 Нужное подчеркнуть.
------------------------------
Сведения об акционерах (участниках) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)
|
Номер строки |
Полное наименование акционера (участника) - юридического лица (для коммерческой организации - полное фирменное наименование); фамилия, имя, отчество (при наличии) акционера (участника) - физического лица |
Фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционера (участника) -юридического лица; реквизиты документа, удостоверяющего личность; наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства), дата и место рождения акционера (участника) физического лица |
Сведения об акционере (участнике) - российском юридическом лице (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН); сведения об акционере (участнике) - иностранном юридическом лице (наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации); сведения об акционере (участнике) - физическом лице (ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, реквизиты документа, удостоверяющего личность) |
Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), право распоряжения которыми имеется у акционера (участника) самостоятельно и совместно с иными лицами |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)
|
Номер строки |
Полное наименование юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (для коммерческой организации - полное фирменное наименование)
|
Сведения о российском юридическом лице, осуществляющем контроль в отношении акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН); сведения об иностранном юридическом лице, осуществляющем контроль в отношении акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации,. регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации) |
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в графе 3 настоящей таблицы (в отношении физического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии), ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, реквизиты документа, удостоверяющего личность; в отношении российского юридического лица: полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН; в отношении иностранного юридического лица: полное наименование, наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации) |
Полное наименование акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), в отношении которого осуществляется контроль указанным юридическим лицом (для коммерческой организации - полное фирменное наименование) |
Способ (вид) и основание контроля |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
Сведения о физических лицах, прямо или косвенно осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)
|
Номер строки |
Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) |
Сведения о физическом лице, осуществляющем контроль в отношении акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (реквизиты документа, удостоверяющего личность, наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства), дата и место рождения, адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии) |
Полное наименование акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), в отношении которого осуществляется контроль указанным физическим лицом (для коммерческой организации - полное фирменное наименование) |
Способ (вид) и основание контроля |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
Сведения о группе лиц (группах лиц), прямо или косвенно осуществляющей (осуществляющих) контроль в отношении акционеров (участников) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)
|
Номер строки |
Полное наименование юридического лица, входящего в группу лиц (для коммерческой организации - полное фирменное наименование); фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, входящего в группу лиц |
Сведения о российском юридическом лице, входящем в группу лиц (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН); сведения об иностранном юридическом лице, входящем в группу лиц (наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации); сведения о физическом лице, входящем в группу лиц (реквизиты документа, удостоверяющего личность, наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства), дата и место рождения, адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии) |
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в графе 3 настоящей таблицы (в отношении физического лица: фамилия, имя, отчество (при наличии), ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, реквизиты документа, удостоверяющего личность; в отношении российского юридического лица: полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН); в отношении иностранного юридического лица: полное наименование, наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации) |
Полное наименование акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), в отношении которого осуществляется контроль группой лиц (для коммерческой организации - полное фирменное наименование) |
Основание для включения лица в группу лиц |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
Лица, указанные в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", соответствуют требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 8 статьи 5 указанного Федерального закона 1.
Лица, указанные в подпункте "ж" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", соответствуют требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 5 статьи 10 указанного Федерального закона 2.
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (уполномоченное лицо) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена):
_______________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
_______________________________________
(дата, подпись)
------------------------------
1 Указывается заявителем (оператором информационной системы).
2 Указывается соискателем (оператором обмена).
Открыть документ в системе ГАРАНТ