Приложение N 2. Проект плана проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2022-2023 годы

Приложение N 2
к Программе проведения Федеральной службой по
финансовому мониторингу профилактических
мероприятий, направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, на 2022-2023 годы

Проект плана проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2022-2023 годы

N п/п	Форма мероприятия	Ответственные исполнители	Периодичность проведения
1.	Использование форматов Совета комплаенс при Росфинмониторинге и Международного Совета комплаенс, созданного в рамках Евразийской группы, в целях снижения рисков незаконопослушности и вовлеченности в теневые схемы организаций, обязанных принимать меры в сфере ПОД/ФТ	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга	По планам их проведения
2.	Доведение до иных надзорных органов, осуществляющих контроль в сфере ПОД/ФТ, информации о признаках несоблюдения законодательства о ПОД/ФТ подконтрольными им субъектами через Личный кабинет надзорного органа	Управление организации надзорной деятельности	В сроки, определенные соглашениями
3.	Вовлечение представителей частного сектора в выявление типологий, доведение до заинтересованного круга субъектов и надзорных органов типологических примеров и схем, получение обратной связи об их использовании в целях ПОД/ФТ	Управление организации надзорной деятельности	Не реже, чем ежеквартально
4.	Обучение субъектов Федерального закона N 115-ФЗ, обязанных принимать меры ПОД/ФТ, с учетом системы независимой оценки квалификации	Автономная некоммерческая организация "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" при методической поддержке Управления организации надзорной деятельности и Юридического управления	На постоянной основе в течение 2022-2023 годов
5.	Использование системы электронных сервисов для информирования подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения обязательных требований:
5.1.	адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений законодательства о ПОД/ФТ с подконтрольными субъектами через Личный кабинет - доведение до каждого поднадзорного субъекта индивидуальной риск-оценки неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ с указанием конкретных замечаний (с возможностью устранения нарушений в режиме онлайн);	Управление организации надзорной деятельности	Еженедельное обновление
5.2.	информирование подконтрольных субъектов об изменениях, вносимых в требования законодательства о ПОД/ФТ (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований)	Управление организации надзорной деятельности	По мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в действующие нормативные правовые акты
6.	Актуализация размещенных на официальном сайте Росфинмониторинга перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля	Управление организации надзорной деятельности	Не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования
7	Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:
7.1.	подготовка руководств (разъяснений) по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению поднадзорными субъектами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований);	Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление	По результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций
7.2.	проведение семинаров, консультаций, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч и тематических конференций с представителями частного сектора по рассмотрению текущих вопросов осуществления государственного контроля в сфере ПОД/ФТ, связанных, в том числе, с правоприменением установленных обязательных требований;	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе в течение 2022-2023 годов
7.3.	с учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов Росфинмониторинга, сайте автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в Личных кабинетах;	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга, автономная некоммерческая организация "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга"	По мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов
7.4.	консультирование в ходе контрольно-надзорных мероприятий, "горячих линий", направление писем подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации;	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе
7.5.	направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга	По мере выявления оснований для направления предостережений
8.	Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах	Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга	Не менее 1 раза в год
9.	Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях	территориальные органы Росфинмониторинга	В течение 10 дней со дня подписания акта проверки
10.	Размещение статистической информации о проведенных проверках, сформированной Росфинмониторингом в соответствии с Федеральным планом статистических работ	Управление организации надзорной деятельности	Информация размещается в сроки, установленные Федеральным планом статистических работ