Часть IV. Значения отдельных показателей для формирования отчетности

Отчет по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании"

Раздел II. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид		uk-dic:VidEnumerator
1.1		Филиал	mem-int:FilialMember
1.2		Представительство	mem-int:PredstavitelstvoMember

Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
2	Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов		uk-dic:InviczionPaiFondPrednaznachenyDlyaKvalifInvorovDaNetEnumerator
2.1		Да	mem-int:DaMember
2.2		Нет	mem-int:NetMember
3	Статус паевого инвестиционного фонда		uk-dic:StatusPaevInvFondEnumerator
3.1		Формируется	mem-int:VStadiiFormirovaniyaMember
3.2		В стадии прекращения	mem-int:VStadiiPrekrashheniyaMember
3.3		Сформирован	mem-int:ZavershilFormirovanieMember

Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
4	Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов		uk-dic:AkcziiFondPrednaznachenyDlyaKvalificzirInvorovDaNetEnumerator
4.1		Да	mem-int:DaMember
4.2		Нет	mem-int:NetMember

Отчет по форме 0420502 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)" по состоянию на ________________20__года

Расшифровки раздела III "Активы"

Подраздел 1. Денежные средства

1.1. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)

2.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

2.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

2.4. Муниципальные ценные бумаги

2.5. Российские депозитарные расписки

2.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов

2.7. Акции российских акционерных обществ

2.8. Векселя российских хозяйственных обществ

2.9. Облигации с ипотечным покрытием

2.10. Ипотечные сертификаты участия

2.11. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных), не указанные в таблицах пунктов 2.1-2.10

Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

3.2. Облигации иностранных государств

3.3. Облигации международных финансовых организаций

3.4. Ценные бумаги, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг (иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги)

3.5. Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов

3.6. Акции иностранных акционерных обществ

3.7. Ценные бумаги иностранных эмитентов, не указанные в таблицах пунктов 3.1-3.6

Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества

4.1. Недвижимое имущество

4.2.1. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - физическое лицо)

4.2.2. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - юридическое лицо)

Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов)

5.1. Имущественные права из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества

5.2. Имущественные права, связанные с возникновением права собственности на объект недвижимости (его часть) после завершения его строительства (создания)

5.3. Имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества (в том числе на месте объектов недвижимости) на выделенных для целей их строительства (создания) земельных участках, которые (права аренды которых) составляют активы акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

5.4. Имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

5.5. Имущественные права, не указанные в таблицах пунктов 5.1-5.4

Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа

6.1.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - физическое лицо)

6.1.2. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - юридическое лицо)

6.2. Закладные

6.2.1. Закладные (должник - физическое лицо)

6.2.2. Закладные (должник - юридическое лицо)

Подраздел 8. Дебиторская задолженность

8.1. Дебиторская задолженность (должник - физическое лицо)

8.2. Дебиторская задолженность (должник - юридическое лицо)

Подраздел 9. Имущество, не указанное в подразделах 1-8

9.1. Доли в уставном капитале российских обществ с ограниченной ответственностью

9.2. Права участия в уставном капитале иностранных коммерческих организаций

9.4. Драгоценные металлы

9.5. Требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу

9.6. Художественные ценности

9.7. Имущество, не указанное в таблицах пунктов 9.1-9.6

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
5	Уровень иерархии справедливой стоимости		srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
5.1		Рыночные котировки (уровень 1)	mem-int:RynochnyeKotirovkiUroven1Member
5.2		Модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков (уровень 2)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaDannyeNablyudaemyxRynkovUroven2Member
5.3		Модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых данных (уровень 3)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaZnachitelnyjObemNenablyudaemyxDannyxUroven3Member

Подраздел 1. Денежные средства

1.2. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
6	Уровень иерархии справедливой стоимости		srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
6.1		Рыночные котировки (уровень 1)	mem-int:RynochnyeKotirovkiUroven1Member
6.2		Модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков (уровень 2)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaDannyeNablyudaemyxRynkovUroven2Member
6.3		Модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых данных (уровень 3)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaZnachitelnyjObemNenablyudaemyxDannyxUroven3Member
7	Субординированный депозит		uk-dic:SubordEnumerator
7.1		Да	mem-int:DaMember
7.2		Нет	mem-int:NetMember

Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)

2.1. Облигации российских хозяйственных обществ

Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
8	Уровень иерархии справедливой стоимости		srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
8.1		Рыночные котировки (уровень 1)	mem-int:RynochnyeKotirovkiUroven1Member
8.2		Модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков (уровень 2)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaDannyeNablyudaemyxRynkovUroven2Member
8.3		Модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых данных (уровень 3)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaZnachitelnyjObemNenablyudaemyxDannyxUroven3 Member
9	Субординированные облигации		uk-dic:SubordOblEnumerator
9.1		Да	mem-int:DaMember
9.2		Нет	mem-int:NetMember

6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа

6.1.2. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - юридическое лицо)

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
10	Уровень иерархии справедливой стоимости		srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
10.1		Рыночные котировки (уровень 1)	mem-int:RynochnyeKotirovkiUroven1Member
10.2		Модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков (уровень 2)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaDannyeNablyudaemyxRynkovUroven2Member
10.3		Модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых данных (уровень 3)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaZnachitelnyjObemNenablyudaemyxDannyxUroven3 Member

Подраздел 9. Имущество, не указанное в подразделах 1-8

9.3. Проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимого имущества

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
11	Уровень иерархии справедливой стоимости		srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
11.1		Рыночные котировки (уровень 1)	mem-int:RynochnyeKotirovkiUroven1Member
11.2		Модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков (уровень 2)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaDannyeNablyudaemyxRynkovUroven2Member
11.3		Модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых данных (уровень 3)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaZnachitelnyjObemNenablyudaemyxDannyxUroven3Member
12	Назначение проектной документации		uk-dic:NaznachProektnojDokcziiDlyaStroiteIliDlyaRekonstEnumerator
12.1		Для строительства	mem-int:DlyaStroitelstvaMember
12.2		Для реконструкции	mem-int:DlyaRekonstrukcziiMember

Расшифровки раздела IV "Обязательства"

Подраздел 1. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо)

Подраздел 2. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо)

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
13	Категория кредиторской задолженности		srki-dic:KatKredZadolzhEnumerator
13.1		По аренде, по охране, по услугам связи	mem-int:ArendOxrUslSvyazMember
13.2		По кредитам и займам полученным	mem-int:KredZaimPolMember
13.3		По страхованию	mem-int:KZStraxlMember
13.4		По налогам и сборам	mem-int:NalSborMember
13.5		По рекламе	mem-int:ReklamaMember
13.6		По сделкам купли-продажи имущества	mem-int:SdelkiKupProdImuschMember
13.7		Владельцам инвестиционных паев (акций)	mem-int:VladInvPayAkcMember
13.8		По вознаграждениям (комиссиям)	mem-int:VoznagriKomissMember
13.9		Прочая кредиторская задолженность	mem-int:Prochaya_KZ_Member
14	Уровень иерархии справедливой стоимости		srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
14.1		Рыночные котировки (уровень 1)	mem-int:RynochnyeKotirovkiUroven1Member
14.2		Модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков (уровень 2)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaDannyeNablyudaemyxRynkovUroven2Member
14.3		Модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых данных (уровень 3)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaZnachitelnyjObemNenablyudaemyxDannyxUroven3Member

Расшифровки раздела III "Активы"

Подраздел 7. Производные финансовые инструменты (актив)

Расшифровки раздела IV "Обязательства"

Подраздел 3. Производные финансовые инструменты

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
15	Открытая позиция		srki-die:OtkrPozEnumerator
15.1		Длинная позиция	mem-int:Dlinnaya_Pozicziya_Member
15.2		Короткая позиция	mem-int:Korotkaya_Pozicziya_Member
16	Уровень иерархии справедливой стоимости		srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
16.1		Рыночные котировки (уровень 1)	mem-int:RynochnyeKotirovkiUroven1Member
16.2		Модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков (уровень 2)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaDannyeNablyudaemyxRynkovUroven2Member
16.3		Модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых данных (уровень 3)	mem-int:ModelOczenkiIspolzuyushhayaZnachitelnyjObemNenablyudaemyxDannyxUroven3Member

Отчет по форме 0420504 "Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)"

Раздел VI. Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев), которым принадлежат 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), а также об инвестиционных фондах, в состав активов которых входит 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
17	Вид владельца		uk-dic:VidVladelczaEnumerator
17.1		Физические лица	mem-int:FLMember
17.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
17.3		Инвестиционный фонд	mem-int:InviczionnyjFondMember

Отчет по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен"

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
18	Вид сделки		uk-dic:VidSdelEnumerator
18.1		Покупка	mem-int:PokupkaMember
18.2		Продажа	mem-int:ProdazhaMember

Отчет по форме 0420514 "Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

Раздел II. Расчет собственных средств

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
19	Указание на соответствие размера собственных средств управляющей компании требованиям к минимальному размеру собственных средств		uk-dic:UkazNSootRazmeraSobstSredUKTrebKMinRazmSobstSredEnumerator
19.1		Соответствует	mem-int:SootvetstvuetMember
19.2		Не соответствует	mem-int:NeSootvetstvuetMember

Расшифровки активов, принятых к расчету собственных средств

1.1. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

1.2. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях

2.1.1. Облигации российских хозяйственных обществ

2.1.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

2.1.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

2.1.4. Муниципальные ценные бумаги

2.1.5. Облигации иностранных коммерческих организаций

2.1.6. Облигации иностранных государств

2.1.7. Облигации международных финансовых организаций

2.2.1. Акции российских акционерных обществ

2.2.2. Акции иностранных акционерных обществ

4. Дебиторская задолженность

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
20	Организация является аффилированным лицом управляющей компании		uk-dic:YavlyaetsyaAffiILiczomUpravlKompEnumerator
20.1		Да	mem-int:DaMember
20.2		Нет	mem-int:NetMember

Отчет по форме 0420515 "Сведения об утверждении уполномоченным органом акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (индивидуального аудитора)"

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
21	Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке		uk-dic:Vid_Otch_Aud_ProverkaEnumerator
21.1		1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:GodovayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
21.2		2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:PromezhutochnayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
21.3		3 - годовая консолидированная финансовая отчетность	mem-int:GodovayaKonsolidirovannayaFinansovayaOtchetnostMember
21.4		4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность	mem-int:PromezhutKonsolFinOtchetnostMember
21.5		5 - годовая финансовая отчетность	mem-int:GodFinOtchetMember
21.6		6 - промежуточная финансовая отчетность	mem-int:PromFinOtchetMember
21.7		7 - проверка аудиторской организацией правил ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом	mem-int:AuditUchetaISostavlOtchetnImuschPIFMember
21.8		8 - проверка аудиторской организацией ведения бухгалтерского учета управляющей компанией и бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, а также финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений	mem-int:BuxgFinOtchPoFormRazmSrPensRezIPerInvSrPensNakMember

Отчет по форме 0420516 "Сведения об аудиторской проверке отчетности акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
22	Мнение, выраженное в аудиторском заключении		uk-dic:Mnenie_AudZaklEnumerator
22.1		Мнение с оговоркой	mem-int:Mnenie_S_OgovorkojMember
22.2		Немодифицированное мнение	mem-int:Nemod_MnenieMember
22.3		Отказ от выражения мнения	mem-int:Otkaz_Ot_MneniyaMember
22.4		Отрицательное мнение	mem-int:Otricz_MnenieMember
23	Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке		uk-dic:Vid_Otch_Aud_ProverkaEnumerator
23.1		1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:GodovayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
23.2		2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:PromezhutochnayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
23.3		3 - годовая консолидированная финансовая отчетность	mem-int:GodovayaKonsolidirovannayaFinansovayaOtchetnostMember
23.4		4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность	mem-int:PromezhutKonsolFinOtchetnostMember
23.5		5 - годовая финансовая отчетность	mem-int:GodFinOtchetMember
23.6		6 - промежуточная финансовая отчетность	mem-int:PromFinOtchetMember
23.7		7 - проверка аудиторской организацией правил ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом	mem-int:AuditUchetaISostavlOtchetnImuschPIFMember
23.8		8 - проверка аудиторской организацией ведения бухгалтерского учета управляющей компанией и бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, а также финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений	mem-int:BirxgFinOtchPoFormRazmSrPensRezIPerInvSrPensNakMember

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Раздел 2. Отчетность акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и...		Часть V. >> Сопроводительная информация к отчетности
	Содержание Указание Банка России от 13 января 2021 г. N 5708-У "Об объемах, формах, порядке и сроках составления и представления...