Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном суде (В.М. Шерстюк, "Законодательство", N 5, 6, май, июнь 2004 г.)

Подготовка дела к судебному разбирательству
в арбитражном суде

Подготовка дела к судебному разбирательству - одно из звеньев арбитражного процесса. Действия судьи и других участников процесса на этой стадии закладывают основу для своевременного рассмотрения дела и вынесения законного и обоснованного судебного решения.

Глава 14 действующего АПК РФ 2002 г., которая так и называется - "Подготовка дела к судебному разбирательству", по сравнению с одноименной главой 15 АПК РФ 1995 г. претерпела существенные изменения за счет введения новых норм, что обусловлено расширением предмета правового регулирования данного правового института. Обновлен и способ регулирования поведения участников процесса на указанном этапе судопроизводства. Внесенные коррективы заслуживают одобрения, ибо направлены на повышение значимости рассматриваемого института в арбитражном судопроизводстве, превращение его из формального в реально функционирующий институт.

Подготовка к судебному разбирательству - обязательная стадия арбитражного процесса. Среди практиков и сейчас бытует мнение, согласно которому несложные дела и дела с сокращенными сроками рассмотрения не требуют обязательного проведения подготовительных действий. Но такая точка зрения прямо противоречит закону: в ч. 2 ст. 133 АПК РФ четко записано, что подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции. Кроме того, очевидно, что по одному делу нужно выполнить больше подготовительных действий, по другому - меньше, но нет такого дела, по которому можно провести судебное разбирательство вовсе без таковых. В частности, судья, приняв заявление к производству, должен изучить материалы дела, определить время и место судебного разбирательства, вынести определение о назначении дела к судебному разбирательству, известить в установленном законом порядке лиц, участвующих в деле, и других участников процесса о времени и месте судебного разбирательства.

Подготовка к судебному разбирательству - самостоятельная стадия арбитражного процесса. Как и любая другая его стадия, она имеет свои цель, субъектный состав, содержание, предпосылки возникновения, основания завершения и порядок оформления.

Целевая направленность стадии подготовки дела к судебному разбирательству закреплена в законе. Согласно ч. 2 ст. 133 АПК РФ подготовка дела к судебному разбирательству проводится для обеспечения его правильного и своевременного рассмотрения. Аналогично цель данной стадии процесса нередко определяется и в процессуальной литературе*(1).

По нашему мнению, цель подготовки дела к судебному разбирательству сформулирована в АПК РФ не совсем корректно, ибо некачественно подготовленное к судебному разбирательству дело все же может быть рассмотрено правильно и своевременно. Неточное определение цели может негативно повлиять на качество подготовки дела к судебному разбирательству и привести к неоправданному отложению разбирательства дела, затяжке его рассмотрения по существу, бесполезной трате времени суда и участников процесса. Думается, было бы лучше указать, что целью подготовки дела к судебному разбирательству является обеспечение правильного и своевременного рассмотрения и разрешения дела на одном, первом же судебном заседании. Данная тема не раз поднималась в научной печати.

В АПК РФ 2002 г. впервые вошли правовые нормы, определяющие задачи арбитражного суда в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. В соответствии с ч. 3 ст. 133 АПК к ним относятся: определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела; разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса; оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств; примирение сторон. Как видим, все перечисленное обусловлено характером правоприменительной деятельности суда. Решение этих конкретных задач имеет одну главную направленность: обеспечить правильное и своевременное рассмотрение и разрешение спора на одном, первом же судебном заседании.

Новеллой стало и установление временных границ (рамок) данной стадии процесса. Из содержания ч. 1 ст. 133 АПК РФ следует, она начинается после принятия искового заявления к производству арбитражного суда и оформляется определением о подготовке дела к судебному разбирательству. Поэтому судья не вправе приступать к подготовке дела, если имеются основания для оставления заявления без движения, предусмотренные ст. 128 АПК РФ, либо основания возвращения его в соответствии со ст. 129 АПК РФ. В этих случаях судья обязан вынести определение об оставлении искового заявления без движения либо о его возвращении.

В силу ч. 1 ст. 133 АПК РФ судья арбитражного суда обязан вынести определение о подготовке дела к судебному разбирательству с указанием всех конкретных процессуальных действий, которые, по мнению судьи, необходимо совершить на этой стадии процесса лицам, участвующим в деле, и сроков их совершения. Такое определение составляется и тогда, когда необходимость в дополнительных действиях по подготовке дела к судебному разбирательству возникнет после отмены ранее состоявшегося решения и направления дела на новое рассмотрение либо отмены определения о приостановлении или прекращении производства по делу.

Судья вправе производить не только те подготовительные действия, которые указаны в определении, но и иные, если в ходе подготовки дела выявится такая необходимость. Об этом судья должен вынести соответствующее определение.

В части 1 ст.133 АПК РФ сказано, что "на подготовку дела к судебному разбирательству может быть указано в определении о принятии заявления к производству". Не совсем удачная редакция данной правовой нормы может привести к неправильному ее толкованию. Приведенное правило нельзя понимать так, будто вопросы о принятии заявления и о подготовке дела к судебному разбирательству судья решает одновременно, так как это может привести к неправильному выводу о возможности проводить подготовку дела к судебному разбирательству и до принятия заявления к производству арбитражного суда. "Определение судьи о принятии заявления к производству суда и определение о подготовке дела к судебному разбирательству по усмотрению судьи могут быть изложены на одном стандартно изготовленном бланке или самостоятельно, но последовательность вынесения определений и порядок их фиксации в материалах дела должны соответствовать реальному развитию процессуальных отношений в арбитражном суде. Вначале судья выясняет о наличии предпосылок и условий права на предъявление иска и решает вопрос о принятии искового заявления. После принятия искового заявления к производству суда и вынесения об этом соответствующего определения судья приступает к подготовке дела к судебному разбирательству, о чем выносит определение.

Оба определения судьи могут быть изложены им на стандартном бланке, но и в этом случае в нем должна найти отражение указанная выше последовательность принятия судьей решений и определений, фиксирующих их. Поскольку решение о подготовке дела к судебному разбирательству не может предшествовать решению о вопроса о принятии искового заявления к производству арбитражного суда, постольку и определение о подготовке дела к судебному разбирательству не может быть вынесено ранее определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда (или одновременно с таким определением. - В.Ш.)"*(2).

Подготовительный этап завершается, когда судья, признав дело подготовленным, согласно ч. 1, 2 ст. 137 АПК РФ выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству. В этом определении указывается на окончание подготовки дела к судебному разбирательству и разрешение вопросов о привлечении к делу третьих лиц, принятие встречного иска, соединение или разъединение нескольких требований, привлечение арбитражных заседателей, а также других вопросов, если по ним не были вынесены соответствующие определения, устанавливается время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

Представляется, что вопрос о моменте окончания подготовки дела к судебному разбирательству в Кодексе решен не совсем рационально. В случае необходимости судья вправе совершать связанные с подготовкой дела к судебному разбирательству предусмотренные законом процессуальные действия и после вынесения указанного определения, но до начала первого судебного заседания в стадии судебного разбирательства. Такой подход к решению вопроса позволяет избежать неоправданных отложений разбирательства дела.

В АПК РФ 2002 г. (в отличие от АПК РФ 1995 г.) определены срок подготовки дела к судебному разбирательству и момент ее завершения (ст. 134). Довольно значительный срок, отведенный законом на подготовку дела к судебному разбирательству (он составляет два месяца, тогда как срок рассмотрения дела по существу - один месяц), свидетельствует о том, что данной стадии процесса законодатель придает большое значение. И это понятно, дело должно быть подготовлено так, чтобы суд имел возможность рассмотреть его в одном, первом же судебном заседании. Вопрос о сроке подготовки дела к судебному разбирательству ставился рабочей группой еще при подготовке проекта АПК РФ 1995 г., предлагалось установить его равным одному месяцу, но этот вариант не был принят законодателем. Судебная практика показала необходимость его введения. Сейчас важно, чтобы этот срок использовался продуктивно и точно по назначению, а не рассматривался только в качестве средства, позволяющего увеличить в целом сроки рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В соответствии со ст. 134 АПК РФ подготовка дела к судебному разбирательству должна быть завершена в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, проведением предварительного судебного заседания, если Кодексом не установлено иное. При применении этой правовой нормы возникает ряд важных в практическом отношении вопросов. В частности, могут ли указанные сроки применяться по делам, предусмотренным главами 23-26, 29-31 АПК РФ, т.е. по делам с сокращенными сроками их рассмотрения по существу? Если не могут, то каким образом должен решаться этот вопрос применительно к каждой категории дел, обозначенных в данных главах АПК РФ? Безусловно, на первый вопрос следует дать отрицательный ответ. Второй заслуживает пристального внимания. При его решении, на наш взгляд, необходимо учитывать, что по делам, перечисленным в упомянутых главах АПК РФ, законом установлены различные сроки рассмотрения.

Так, дела об оспаривании нормативных правовых актов (глава 23) и дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц (глава 24) должны быть рассмотрены судом в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу (ст. 194, 200 АПК РФ). Представляется, что для подготовки этих категорий дел следует отвести месячный срок, и такой же срок - на рассмотрение их по существу.

По-другому следует подходить к решению вопроса о сроках подготовки дел, перечисленных в главах 25, 26, 29-31. Они должны быть подготовлены к судебному разбирательству и рассмотрены по существу в весьма сжатые сроки:

- дела, предусмотренные § 1 главы 25 АПК РФ - в 15-дневный срок (ст. 205);

- дела, предусмотренные § 2 главы 25 АПК РФ - в 10-дневный срок (ст. 210);

- дела, указанные в главах 29, 30, 31 АПК РФ, - в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления в арбитражный суд (ст. 228, 232, 243).

Думается, что сроки подготовки по этим категориям дел, характер подготовительных действий, а также необходимость проведения предварительного судебного заседания должны определяться судьей в каждом конкретном случае.

Из содержания ст. 134 АПК РФ следует, что течение двухмесячного срока на подготовку дела к судебному разбирательству, а также месячного срока на подготовку дел, указанных в главах 25, 26 Кодекса, начинается на следующий день после поступления заявления в арбитражный суд.

Начало течения двухмесячного срока на подготовку дела к судебному разбирательству, установленного ст. 134 АПК РФ, не согласуется с ч. 1 ст. 133 и ч. 1 ст. 127 АПК РФ. Было бы логичнее исчислять этот срок со следующего дня после вынесения определения о подготовке дела к судебному разбирательству, а не со дня поступления дела в арбитражный суд.

По смыслу ст. 134 АПК РФ судья вправе завершить подготовку дела к судебному разбирательству и ранее двухмесячного срока.

Течение установленного ст. 152 АПК РФ месячного или иного установленного законом срока рассмотрения дела по существу начинается на следующий день после вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству.

Стадия подготовки дела к судебному разбирательству включает процессуальные действия судьи и других субъектов арбитражных процессуальных правоотношений.

Действия судьи при подготовке дела к судебному разбирательству довольно подробно изложены в ст. 135 АПК РФ. Согласно ее положениям при подготовке дела к судебному разбирательству судья:

а) вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;

б) разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон;

в) оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств;

г) по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;

д) рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания;

е) совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия.

Прежде чем приступить к совершению указанных в ст. 135 АПК РФ действий по подготовке дела к судебному разбирательству, судья должен, тщательно изучив закон, руководящие разъяснения ВАС РФ, а в необходимых случаях и юридическую литературу по рассматриваемому вопросу, уяснить и определить характер спорного правоотношения, подлежащую применению при рассмотрении и разрешении спора норму материального права, круг юридических фактов, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора (предмет доказывания), доказательства, требуемые для подтверждения (опровержения) этих фактов, круг лиц, участвующих в деле. Проделав эту работу, судья обязан определить список процессуальных действий, необходимых для подготовки к судебному разбирательству конкретного принятого им к производству дела.

Перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству, приведенный в ч. 1 ст. 135 АПК РФ, не является исчерпывающим, судья вправе совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела в первом же судебном заседании арбитражного суда первой инстанции. Вместе с тем, вовсе не обязательно совершать каждое из указанных здесь действий.

Круг процессуальных действий по подготовке к судебному разбирательству каждого дела определяет судья, исходя из характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства. В любом случае он обязан в определении о подготовке дела к судебному разбирательству конкретно указать все процессуальные действия, которые считает нужным совершить в этой стадии процесса.

Указанные в ч. 1 ст. 135 АПК РФ процессуальные действия, связанные с представлением и истребованием доказательств, а также иные процессуальные действия суд и лица, участвующие в деле, совершают строго в порядке, предусмотренном законом. Например, представление и истребование доказательств осуществляются согласно ст. 66 АПК РФ, вступление и привлечение в процесс третьих лиц - в соответствии со ст. 50, 51 АПК РФ, соединение и разъединение нескольких требований - в порядке, предусмотренном ст. 130 АПК РФ.

При применении правила, содержащегося в п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК РФ, возникает несколько практических вопросов: во всех ли случаях суду следует вызывать стороны или только при необходимости; возможен ли вызов на собеседование только одной из сторон; что понимать под раскрытием доказательств; является ли раскрытие доказательств обязанностью сторон и каким образом (в какой форме) оно осуществляется?

Полагаем, что судья вправе провести собеседование с одной из сторон или с обеими сторонами, раздельно с каждой из них или совместно. Большего эффекта можно достичь, встретившись одновременно с обеими сторонами. В любом случае судья обязан: разъяснить явившимся на собеседование сторонам их права и обязанности; если это необходимо, уточнить требования истца и обстоятельства, на которые он ссылается в их обоснование, а также суть возражений ответчика и их основания; выяснить, какие обстоятельства дела являются спорными, какие доказательства стороны считают достоверными, а какие недостоверными. Неявка по вызову на собеседование к судье не влечет каких-либо неблагоприятных последствий для не явившейся в суд стороны.

В действующем АПК РФ впервые использована категория раскрытия доказательств. В соответствии с ч. 3 ст. 65 и п. 1 ч. 1 ст. 138 АПК РФ стороны обязаны раскрыть доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений. Суд должен разъяснить сторонам не только необходимость выполнения этой обязанности, но и ее содержание, а также правовые последствия невыполнения.

Под раскрытием доказательств, по нашему мнению, следует понимать предоставление стороной по своей инициативе и по предложению суда лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у нее доказательств, способных подтвердить (или опровергнуть) обстоятельства, на которые она ссылается как на основание своих требований и возражений. Раскрытие доказательств охватывает не только их предоставление, но и обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства.

Доказательства должны быть раскрыты сторонами в срок, установленный судьей с учетом мнения сторон.

В случае неявки стороны на собеседование предложение о раскрытии доказательств и правовые последствия его невыполнения можно изложить в определении о назначении предварительного судебного заседания.

Непредставление или несвоевременное представление доказательств по причинам, признанным судом неуважительными, направленное на затягивание процесса, может расцениваться как злоупотребление процессуальными правами. В соответствии с ч. 2 ст. 111 АПК РФ суд вправе отнести все или часть расходов независимо от результатов дела на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами.

Представляемые либо истребуемые по ходатайству сторон доказательства должны быть относимыми (ст. 67 АПК РФ) и допустимыми (ст. 68 АПК РФ). Суд признает доказательства относимыми, если они могут подтвердить или опровергнуть обстоятельства, имеющие существенное значение для дела. С учетом этого стороны, представляя или ходатайствуя об истребовании письменных и иных доказательств, обязаны указать, какие обстоятельства могут быть подтверждены этими доказательствами.

При применении п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК РФ надо иметь в виду, что разъяснять сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей и право на передачу спора на разрешение третейского суда необходимо только по тем делам, которые в силу закона могут рассматриваться с участием арбитражных заседателей или соответственно быть переданы на разрешение третейского суда.

Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.

Не подлежат рассмотрению с участием арбитражных заседателей: дела, относящиеся к подсудности ВАС РФ; дела об оспаривании нормативных правовых актов; дела о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом; дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений; дела особого производства.

Согласно ст. 19 АПК РФ арбитражные заседатели привлекаются к осуществлению правосудия в арбитражных судах первой инстанции в соответствии с федеральным законом. Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должно быть заявлено стороной не позднее, чем за один месяц до начала судебного разбирательства. Такое ходатайство может быть заявлено при каждом новом рассмотрении дела.

Если ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей удовлетворено, каждая из сторон для рассмотрения дела выбирает кандидатуру арбитражного заседателя из списка арбитражных заседателей, утвержденного в установленном федеральным законом порядке для данного арбитражного суда, и заявляет о выбранной кандидатуре суду не позднее десяти дней до начала судебного разбирательства. Если сторона в указанный срок не заявит о выбранной кандидатуре арбитражного заседателя, суд вправе самостоятельно определить такую кандидатуру.

Суд обязан при подготовке дела к судебному разбирательству разъяснить сторонам изложенные положения закона и их право заявлять ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.

Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей и заявление о привлечении к рассмотрению дела выбранной кандидатуры арбитражного заседателя разрешаются арбитражным судом в порядке, предусмотренном ст. 159 АПК РФ.

В стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд должен принимать меры к примирению сторон.

Урегулирование спора при подготовке дела к судебному разбирательству арбитражным судом первой инстанции допустимо по ходатайству одной или обеих сторон либо по инициативе суда; оно осуществляется единолично судьей с участием истца и ответчика. АПК РФ 2002 г. предлагает урегулирование спора проводить в двух различных формах: путем заключения сторонами мирового соглашения и при содействии посредника.

Урегулирование спора путем заключения мирового соглашения при содействии суда может быть произведено по любому делу (если иное не установлено Кодексом), когда судья на основании изучения искового заявления и приложенных к нему документов придет к выводу о возможности примирения сторон. Возможность разрешения спора путем заключения мирового соглашения должна выясняться как при подготовке дела к судебному разбирательству, так и в стадии судебного разбирательства.

При собеседовании со сторонами судья разъясняет им их право заключить мировое соглашение, а также правовые последствия совершения этого процессуального действия и всеми предусмотренными законом средствами содействует примирению сторон. Вместе с тем он не может давать сторонам конкретных консультаций и рекомендаций по содержанию мирового соглашения, которое они могли бы принять по результатам достигнутого ими урегулирования спора, и оказывать конкретную практическую помощь в составлении текста проекта мирового соглашения. Судья не вправе предлагать свою оценку позиций, занимаемых сторонами в споре, и результатов предстоящего рассмотрения и разрешения спора арбитражным судом.

Перспективной формой является и посредничество - примирительная процедура, направленная на урегулирование правового спора и выработку взаимоприемлемого решения самими сторонами с участием третей стороны (посредника). Разъяснив сторонам их право обратиться за содействием к посреднику, судья выясняет, не желают ли стороны воспользоваться такой возможностью. Урегулирование спора с помощью посредника при желании сторон может быть проведено по любому делу, возникающему из гражданских отношений.

Институт посредничества в Российской Федерации еще недостаточно разработан в теории и слабо применяется на практике, хотя имеет ряд преимуществ перед другими примирительными процедурами (переговорами, претензионным порядком разрешения споров, третейским разбирательством). В отличие от переговоров и претензионного порядка рассмотрения споров, оно допускает участие третьего лица, что облегчает достижение соглашения между сторонами. В противоположность третейскому разбирательству, посредничество не предполагает властности лиц, его осуществляющих, и принудительности исполнения*(3).

К преимуществам посредничества следует отнести его универсальный характер, т.е. применимость ко всем спорам с участием как граждан, так и организаций. Кроме того, здесь имеют возможность выбрать "своего" судью (посредника), а также активно участвовать в урегулировании конфликта. Они сами приходят к компромиссному решению, а не получают его в качестве императива от другой стороны. Ответственность как за принятие решения, так и за его выполнение лежит на самих сторонах. Применение посредничества выгодно для участников спора и с материальной точки зрения*(4).

Институт посредничества при рассмотрении экономических споров в Российской Федерации пока не урегулирован правом, хотя нуждается в этом. Не принято никаких правовых актов, регламентирующих правовое положение посредника, процедуру посредничества, правовые последствия ее использования и т.д.

Посредничество может иметь место только при наличии соглашения сторон об использовании этой примирительной процедуры. Как форма разрешения спора оно всегда действует вне рамок арбитражного судопроизводства.

Посредника назначают стороны, предварительно получив его согласие на ведение примирительной процедуры. Он должен обладать профессиональными знаниями по спорной проблеме, опытом урегулирования правовых споров, быть беспристрастным и незаинтересованным в исходе спора.

Процедура посредничества включает следующие этапы:

а) заключение соглашения об урегулировании правового конфликта с помощью посредника;

б) изучение посредником представленных материалов, уяснение сути спора между сторонами;

в) переговоры с каждой из сторон, выяснение их позиций по спорным вопросам;

г) определение спорных проблем, разработка плана их разрешения;

д) выработка совместно со сторонами нескольких вариантов их разрешения;

е) обсуждение предложенных вариантов (достоинства и недостатки каждого), поиск взаимоприемлемого решения спорных проблем и пути его реализации;

ж) оформление достигнутого соглашения;

з) содействие исполнению достигнутого соглашения.

В отличие от решения третейского суда, соглашение сторон о прекращении спора с помощью посредника не подлежит принудительному исполнению. Посредничество может иметь место как до, так и после возбуждения дела в арбитражном суде. Если стороны обратились к посреднику после возбуждения дела в арбитражном суде и заключили соглашение об урегулировании спора, то дело в зависимости от волеизъявления сторон в арбитражном суде может быть прекращено путем заключения ими мирового соглашения либо отказа истца от иска.

Согласно п.3 ч.1 ст. 135 АПК РФ при подготовке дела к судебному разбирательству судья:

- оказывает сторонам содействие в получении необходимых доказательств;

- истребует необходимые доказательства по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных Кодексом, - по своей инициативе;

- разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств;

- принимает иные меры для представления сторонами доказательств.

Данная правовая норма ориентирует суд и лиц, участвующих в деле, на получение необходимых доказательств, подтверждающих требования и возражения сторон.

Круг необходимых средств доказывания определяется с учетом характера заявленных требований и возражений. При этом следует иметь в виду, что по каждой категории экономических споров существуют различные средства доказывания.

В соответствии с п. 3 ч.1 ст. 135 АПК РФ судье предоставлено право рассматривать вопрос о назначении экспертизы при подготовке дела к судебному разбирательству. Надо иметь в виду, что она назначается во всех случаях, когда потребность в экспертном заключении явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств. При этом должны учитываться требования ст. 55, 82-85 АПК РФ. Сторонам необходимо разъяснить их право поставить перед экспертом вопросы, по которым должно быть дано заключение, и предложить кандидатуры экспертов. Окончательно содержание вопросов, по которым нужно получить заключение, и кандидатуры экспертов определяются судом.

Экспертам могут быть предложены только те вопросы, которые требуют специальных познаний в области науки, техники и ремесла. Недопустимо, например, задавать им вопросы из области российского права, разрешение которых относится к компетенции арбитражного суда.

В силу ч. 1 ст. 82 АПК РФ арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. Если назначение экспертизы предписано законом, либо предусмотрено договором, либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо требуется проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может принять решение о ее проведении по своей инициативе. В тех случаях, когда необходимость экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств, но никто из лиц, участвующих в деле, соответствующего ходатайства не подал, судья обязан разъяснить этим лицам важность проведения экспертизы для правильного разрешения дела и их право заявить соответствующее ходатайство арбитражному суду.

Обеспечение иска допускается в любой стадии арбитражного процесса, если непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта (ст. 90 АПК РФ).

При наличии условий, указанных в ст. 90 АПК РФ, обеспечение иска по ходатайству сторон может иметь место и в стадии подготовки дела к судебному разбирательству (п.4 ч.1 ст. 135 АПК РФ). В необходимых случаях соответствующие меры должны быть приняты безотлагательно. Обеспечение иска и встречное обеспечение осуществляются по правилам главы 8 АПК РФ.

При направлении поручений другим арбитражным судам необходимо знать следующее:

а) судебное поручение является исключительным способом собирания относящихся к делу доказательств и может применяться лишь в тех случаях, когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть собраны арбитражным судом, рассматривающим спор;

б) в порядке ст. 73 АПК РФ другому арбитражному суду может быть поручено совершение только определенных процессуальных действий - допрос свидетелей, осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств, опрос сторон и третьих лиц.

Судья может дать поручение о производстве процессуальных действий по обеспечению доказательств в порядке ст. 73 АПК РФ, если соответствующие процессуальные действия должны быть совершены на территории другого субъекта Российской Федерации;

в) в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и вещественные доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий дело, должен сам истребовать от организации или гражданина;

г) арбитражный суд не вправе поручать истребование от истца данных, подтверждающих обоснованность исковых требований, а также иных сведений, которые должны быть указаны в исковом заявлении в соответствии со ст. 125 АПК РФ;

д) судебное поручение должно быть направлено в виде определения в точном соответствии со ст. 73 АПК РФ. Судебные поручения в форме писем, запросов, отношений недопустимы.

Вопрос о привлечении в дело другого ответчика или третьего лица должен решаться с учетом требований ст. 46, 50, 51 АПК РФ.

Согласно ст. 46 АПК РФ при невозможности рассмотрения дела без участия другого ответчика арбитражный суд первой инстанции по ходатайству сторон или с согласия истца привлекает к участию в деле другого ответчика. Если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого ответчика, а также если дело вытекает из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает к участию в деле другого ответчика.

Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, в соответствии со ст. 50 АПК РФ не могут быть привлечены к участию в деле по инициативе арбитражного суда. Вопрос о вступлении (невступлении) в дело эти лица решают самостоятельно, что объясняется действием в арбитражном процессе принципа диспозитивности. Поэтому в случае необходимости суд вправе лишь известить их о начатом процессе и разъяснить им право в нем участвовать.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, привлекаются к участию в деле по инициативе суда или по ходатайству сторон. Такое ходатайство могут заявить и третьи лица с самостоятельными требованиями относительно предмета спора, а также прокурор (ст. 52 АПК РФ), государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, выступающие в процессе в соответствии со ст. 53 АПК РФ И это понятно, поскольку все они пользуются правами истца.

Действующий АПК РФ ввел в арбитражное судопроизводство новый институт - предварительное судебное заседание. Он призван превратить стадию подготовки дела к судебному разбирательству в реально функционирующую. Проведение предварительного судебного заседания обязательно по каждому делу.

В соответствии со ст. 136 АПК РФ на предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. При неявке на предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие.

Арбитражный суд на предварительном судебном заседании:

а) разрешает ходатайства сторон;

б) определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон информацию о том, какие доказательства имеются в деле;

в) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает предусмотренные АПК РФ иные процессуальные действия.

На предварительном судебном заседании стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим вопросам.

После завершения рассмотрения всех вынесенных на предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

Таким образом, закон четко определил, кто проводит предварительное судебное заседание, каковы правовые последствия неявки сторон и других заинтересованных лиц, какие вопросы разрешаются на предварительном судебном заседании, каковы права сторон и порядок завершения заседания.

С практической точки зрения весьма важно определить целевую направленность предварительного судебного заседания. Оно проводится судьей для подведения итогов работы суда и лиц, участвующих в деле, в стадии подготовки дела к судебному разбирательству для решения вопроса о готовности дела и возможности назначения его к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции, а также для процессуального закрепления распорядительных действий сторон в этой фазе процесса.

Предварительное судебное заседание, как и судебное заседание в стадии судебного разбирательства, должно быть подготовлено, а поэтому его следует назначать лишь после выполнения судом и лицами, участвующими в деле, всех необходимых по делу процессуальных действий, перечисленных в ст. 135 АПК РФ, и только в том случае, если у судьи имеются достаточные основания считать возможным завершить подготовку дела к судебному разбирательству в этом заседании.

Для завершения подготовки дела к судебному разбирательству в предварительном судебном заседании судья и лица, участвующие в деле, в случае необходимости помимо процессуальных действий, перечисленных в ч.2 ст. 136 АПК РФ, вправе совершить и ранее не выполненные ими процессуальные действия, указанные в ч. 1 ст. 135 АПК РФ.

На предварительном судебном заседании арбитражного суда дело рассматривается единолично судьей (и в тех случаях, когда оно должно рассматриваться по существу коллегиально) с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. Неявка на заседание сторон и других заинтересованных лиц не является препятствием к его проведению.

Предварительное судебное заседание должно проводится единолично судьей в порядке, предусмотренном ст. 153 АПК РФ, с особенностями, установленными ст. 136 АПК РФ. В частности, на предварительное судебное заседание не вызываются свидетели, эксперты, там не проводятся судебные прения и не ведется протокол судебного заседания. Судья должен:

- открыть предварительное судебное заседание и объявить, какое дело подлежит рассмотрению;

- проверить явку на судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса, устанавливает их личность и проверяет полномочия;

- установить, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся на судебное заседание, и какие имеются сведения о причинах их неявки. Если в деле нет сведений о надлежащем извещении кого-либо из неявившихся на судебное заседание лиц, участвующих в деле, проведение предварительного судебного заседания откладывается;

- предупредить переводчика об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод;

- объявить состав арбитражного суда;

- сообщить и разъяснить лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы;

- разъяснить лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальные права и обязанности;

- определить с учетом мнений лиц, участвующих в деле, последовательность проведения процессуальных действий и рассмотрения вопросов, перечисленных в ч.2 ст.136 АПК РФ.

На предварительном судебном заседании действует принцип состязательности, поэтому здесь стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим вопросам. Все вопросы, перечисленные в ч. 2 ст. 136 АПК РФ, арбитражный суд решает с учетом мнения лиц, участвующих в деле.

Свой вывод об окончании подготовки дела к судебному разбирательству и готовности его к судебному разбирательству судья излагает в определении о назначении дела к судебному разбирательству. Если на предварительном судебном заседании судья посчитает, что дело к судебному разбирательству не готово, судья обязан совершить процессуальные действия, связанные с подготовкой дела к судебному разбирательству. В частности, он по ходатайству лиц, участвующих в деле, согласно ч. 4 ст. 136 АПК РФ вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании на срок не более пяти дней для представления ими дополнительных доказательств, совершить другие действия, предусмотренные ст. 135 АПК РФ. Полагаем, что в случае необходимости судья вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании и в других случаях, связанных с реализацией задач подготовки дела к судебному разбирательству.

Исходя из конкретных обстоятельств дела судья вправе повторно объявлять перерыв в предварительном судебном заседании. В любом случае судья обязан завершить подготовку дела к судебному разбирательству в срок, указанный в ст. 134 АПК РФ.

О перерыве в предварительном судебном заседании арбитражный суд выносит определение, в котором указываются время и место продолжения предварительного судебного заседания. После окончания перерыва предварительное судебное заседание продолжается, о чем объявляет судья на предварительном судебном заседании. Лица, участвующие в деле, присутствовавшие на предварительном судебном заседании до объявления перерыва, считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте предварительного судебного заседания, и их неявка на предварительное судебное заседание после окончания перерыва не является препятствием для его продолжения. Определение суда о перерыве в предварительном судебном заседании не препятствует дальнейшему движению дела и не подлежит обжалованию.

Из содержания ст. 133, 135, 136 АПК РФ следует, что рассмотрение дела на предварительном судебном заседании может быть отложено судьей (например, в случае, если сторона не явилась на предварительное судебное заседание и не была извещена о времени и месте его проведения, по ходатайству обеих сторон, в случае их обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и др.). При совершении этого процессуального действия судье следует руководствоваться нормами ч. 1-5, 9, 10 ст. 158 АПК РФ. Отложение рассмотрения дела на предварительном судебном заседании может иметь место в пределах срока, установленного ст. 134 АПК РФ. Об отложении рассмотрения дела на предварительном судебном заседании судья выносит определение, в котором указывает мотивы отложения рассмотрения дела, время и место проведения нового судебного заседания.

При наличии обстоятельств, предусмотренных ст. 143, 144, 148, 150 АПК РФ, судья вправе на предварительном судебном заседании приостановить производство по делу, оставить заявление без рассмотрения либо прекратить производство по делу. Определения судьи о приостановлении производства по делу, оставлении заявления без рассмотрения или прекращении производства по делу могут быть обжалованы.

Если после рассмотрения всех вынесенных на предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд, выслушав мнение сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц, придет к выводу о том, что дело не готово к судебному разбирательству, он должен назначить новое предварительное судебное заседание и вынести об этом определение. В определении следует указать время и место проведения заседания и процессуальные действия, которые должны быть совершены лицами, участвующими в деле, в установленный срок.

Арбитражный суд завершает предварительное судебное заседание и назначает дело к судебному разбирательству лишь в том случае, если, выслушав мнение лиц, участвующих в деле, и рассмотрев все вынесенные на предварительное заседание вопросы и материалы дела, придет к выводу о готовности его к судебному разбирательству.

В соответствии с ч. 1 ст. 137 АПК РФ дело может быть назначено к судебному разбирательству только на предварительном судебном заседании после завершения подготовки дела к судебному разбирательству. Это правило не может применяться по делам, названным в главах 25, 26, 29-31 АПК РФ.

Подготовка дела к судебному разбирательству завершается вынесением определения о назначении дела к судебному разбирательству. Согласно ч. 2 ст. 137 АПК РФ в определении о назначении дела к судебному разбирательству указывается на окончание подготовки дела к судебному разбирательству и разрешение вопросов о привлечении к делу третьих лиц, принятии встречного иска, соединении или разъединении нескольких требований, привлечении арбитражных заседателей, а также других вопросов, если по ним не были вынесены соответствующие определения, на время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

Помимо обстоятельств, упомянутых в ч. 3 ст. 137 АПК РФ, в определении о назначении дела к судебному разбирательству могут быть изложены и другие выводы и положения, в частности, мнение лиц, участвующих в деле, и вывод суда о готовности дела к судебному разбирательству, о порядке извещения участвующих в деле лиц о времени и месте судебного разбирательства и др.

В случае необходимости судья вправе совершать любые процессуальные действия по подготовке дела к судебному разбирательству и после вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции, о чем выносит определение.

Копии определения о назначении дела к судебному разбирательству направляются лицам, участвующим в деле.

В части 4 ст. 137 АПК РФ говорится, что если на предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, и они не возражают против продолжения рассмотрения дела на заседании арбитражного суда первой инстанции, суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции за исключением случаев, в которых в соответствии с АПК РФ требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

Правило, закрепленное в ч.4 ст. 137 АПК РФ, позволяет ускорить разрешение спора, способствует экономии процессуальных средств. Однако пользоваться им следует весьма осторожно, не нарушая принципов равноправия сторон, состязательности и др.

При применении этой правовой нормы следует иметь в виду, что вопрос о продолжении рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции может быть поставлен на рассмотрение суда только в предварительном судебном заседании и лишь в случае, если суд признает дело достаточно подготовленным.

Согласие лиц, участвующих в деле, на продолжение рассмотрения дела на судебном заседании арбитражного суда первой инстанции должно быть оформлено в письменной форме или удостоверено их подписями в протоколе судебного заседания.

При коллегиальном рассмотрении дела правило ч.4 ст.137 АПК РФ не применяется.

При согласии лиц, участвующих в деле, на продолжение рассмотрения дела на судебном заседании суда первой инстанции судья выносит определение о завершении подготовки дела к судебному разбирательству и открытии судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

В определении необходимо отразить факт согласия лиц, участвующих в деле, на продолжение рассмотрения дела на судебном заседании суда первой инстанции, мотивы, положенные в основу выводов суда, а также дату и время открытия этого заседания.

Если лица, участвующие в деле, возражают против продолжения рассмотрения дела, суд назначает время и место рассмотрения дела по существу на судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, о чем выносит определение. Копия определения может быть вручена присутствующим на предварительном судебном заседании лицам под расписку, остальные участники процесса извещаются по правилам, предусмотренным главой 12 АПК РФ.

Суд вправе завершить предварительное заседание и продолжить рассмотрение дела на судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, если лицо, участвующее в деле и надлежащим образом извещенное о времени и месте предварительного судебного заседания, на него не явилось, но до начала этого заседания заявило письменное ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

В.М. Шерстюк,

доктор юрид. наук, профессор

"Законодательство", N 5, 6, май, июнь 2004 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Арбитражный процесс: Учебник / Отв. ред. В.В. Ярков. М., 2003. С. 284; Арбитражный процесс: Учебник / Под. ред. М.К. Треушникова. М., 2003. С. 327.

*(2) Шерстюк В.М. Новые положения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. М., 1996. С. 54-55.

*(3) Носырева Е.И. Альтернативное разрешение гражданско-правовых споров в США: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. Воронеж, 2001. С. 56.

*(4) Зайцев А.И., Кузнецов Н.В., Савельева Т.А. Негосударственные процедуры урегулирования правовых споров. Саратов, 2000. С.38.