Приложение

Приложение
к Указанию Банка России от 16 декабря 2020 г. N 5666-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П"

"Приложение
к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк
России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг"

Показатели
деятельности и квартальные диапазоны их значений

Номер строки	Показатель деятельности	Квартальные диапазоны значений
1	2	3	4	5
1	Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности	не более 100 млрд руб.	более 100 млрд, но не более 1000 млрд руб.	более 1000 млрд руб.
2	Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала	не более 2000 лиц	более 2000, но не более 20 000 лиц	более 20 000 лиц
21	Объем активов клиентов в рамках договоров о брокерском обслуживании по состоянию на последний календарный день квартала	менее 50 млрд руб.	более 50, но менее 500 млрд руб.	более 500 млрд руб.
3	Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на организованных торгах в течение квартала при осуществлении дилерской деятельности	не более 20 млрд руб.	более 20, но не более 200 млрд руб.	более 200 млрд руб.
4	Стоимость инвестиционных портфелей клиентов по доверительному управлению по состоянию на последний календарный день квартала	менее 10 млрд руб.	более 10, но не более 100 млрд руб.	более 100 млрд руб.
5	Количество клиентов по договорам доверительного управления по состоянию на последний календарный день квартала	не более 2000 лиц	более 2000, но не более 20 000 лиц	более 20 000 лиц
6	Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах, предусмотренных пунктом 2.1 и абзацами вторым - пятым пункта 2.2 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 годаN 52946, 30 декабря 2019 года N 57065, открытых в депозитарии, по состоянию на последний календарный день квартала	не более 50 млрд руб.	более 50, но не более 500 млрд руб.	более 500 млрд руб.
7	Количество лиц, которым открыты лицевые счета в реестрах владельцев эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, на которых учитываются ценные бумаги, по состоянию на последний календарный день квартала	-	не более 1 000 000 лиц	более 1 000 000 лиц

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Назад
	Содержание Указание Банка России от 16 декабря 2020 г. N 5666-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года...